金融理财史:金融服务转型40年:the transformation of financial services

图书标准信息

• 作者 小E.登比·布兰登、H.奥利弗·韦尔奇 著
• 出版社 中信出版集团
• 出版时间 2021-12
• 版次 1
• ISBN 9787521738421
• 定价 70.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 纯质纸
• 页数 398页
• 字数 280千字

【内容简介】

一部金融理财行业之萌芽与改变、动荡与统一、成长与扩张、变革与创新的40年发展史。
本书非常漂亮地将金融理财行业发展过程中的人物、机构和事件交织在一起，描绘了一幅色彩斑斓的画面，准确勾勒了金融理财如何从一个种子概念被催生，之后在先驱者的努力下建立统一的非营利性行业组织，提高教育、道德、考试标准，统一认证称号，以及使认证标识通过官方认可等，最后发展成为一个真正的全球性行业的过程。同时，书中还穿插着社会经济状况、相关法律和监管要求、科技变革等时代背景，描述了这些社会变化对金融理财行业以及需要金融服务的大众的影响，最后作者展望了金融理财行业的未来。
从1969年到2009年的40年只是金融理财行业发展过程中的一部分，它至今仍在转型、进步，因此在引导金融理财行业应对未来的挑战和机遇方面，这部著述是非常宝贵的资源。同时，本书对每一个行业的诞生和发展都具有很强的启发意义！

 

【作者简介】

小E.登比·布兰登，CFP持证人，从1985年起担任CFP标委会董事，1989―1990年担任CFP标委会主席，1992年担任国际CFP认证组织――成员协会委员会的首任主席，1952年联合创立布兰登调研组织，2009年担任田纳西州孟菲斯市布兰登金融理财有限公司的董事长。2007年，布兰登获得由金融理财协会颁发的年度荣誉奖项――小P.肯普·费恩奖。;.;H.奥利弗·韦尔奇，CFP标委会名誉主席，管理学、经济学、会计学和行政学等多个学科的博士，同时还是律师、房地产经纪人，拥有城市规划师、CPM（注册物业管理师）、PFS（个人理财专家）、CFP（注册金融理财师）、CPA（注册会计师）等专业称号，曾在多家证券公司、房地产公司、度假村和航空领域的上市公司担任高管。

 

【目录】

目录
序言一 VII
序言二 XI
前  言 XV
鸣  谢 XIX
第一章  新行业的萌芽_ 001
变革前夕 004
志士云集 006
首次挑战 013
学院雏形 014
第二章  行业的打造_ 023
坚守称号 026
分道扬镳 028
聚散有时 030
IAFP 的财务危机与剧变 032
学院的财务危机 035
纲领与课程 037
学院的变化与成长 039
安塞斯时代 040
ICFP 的独立 044
纽马克掌舵 049
重返丹佛 051
第三章  初期的挫折_ 055
改变印象，改变态度 058
自律组织与“正统”之争 060
IAFP 的动荡岁月 065
ICFP 的教育和道德准则 067
放弃摇钱树 070
标准委员会问世 072
学院步入正轨 077
第四章  同一个行业、同一个称号_ 083
“统一和专业化”面临挑战 086
联合组织委员会 089
各自重建 091
提高专业标准 093
学院的关键举措 096
个人经济峰会 098
新的方向 100
金融理财基金会 104
“低配版CFP”风波 106
再次寻求统一 109
第五章  应对新挑战_ 115
建立新组织 118
CFP 标委会的使命 122
危机和灾难 125
有利迹象 128
国际金融理财标准委员会 129
提高教育和道德标准 130
推翻“美林规则” 131
全球金融危机 137
转型和机会 139
第六章  全球扩张_ 141
初期尝试 144
金融理财登陆澳大利亚 146
日本进军金融理财 151
IBCFP 的管理 154
全球扩张加速 157
ISO 标准：互补还是竞争 161
FPSB：从理念到现实 163
最终揭幕 166
东方雄狮 169
凯尔特之虎 172
成功的必要条件 174
全球标准发布 175
第七章  理论应用、科技助力和行业进程_ 177
技术革命 180
分散投资的益处：现代投资组合理论 188
概率论：蒙特卡洛模拟法 191
平衡法则：资产配置 192
行为金融学 197
生涯规划和内部财务 199
实践模型的激增 209
第八章  对行业地位的追求_ 213
对金融理财师的教育  216
教育机会增加  219
认证考试：掌握度的证明  222
从业经验  223
道德标准：初期发展历程  224
道德标准：新的监督机制  226
道德标准：强化道德准则  228
道德标准：确立受托义务  229
统一称号  233
薪酬模式  239
政府监管  243
创造社会效益  249
公众和媒体的认同  252
继续前进  256
第九章  今后40 年_ 259
资本主义制度可行吗  262
金融理财行业的“新变化” 263
长尾效应  266
老龄化浪潮来袭  270
当马斯洛遇到退休问题时  272
重塑咨询服务模型  274
最后的待开垦之地：大众市场  277
规模的重要性  284
新技术：Web 2．0 及更高版本  288
新生代金融理财师  290
聚焦华盛顿   294
金融扫盲：一个激进的概念  298
后  记  311
附  录  317
附录A 金融理财行业历年领军人物一览  319
附录B 金融理财史重要事件一览  324
附录C 相关组织和认证称号一览  344
附录D 金融理财历史中心：宏图远景项目已竣工一期工程  349
附录E 金融理财学院首届毕业班学员一览  351
附录F FPSB 成员组织一览  352
附录G 小P． 肯普·费恩奖获奖者一览  353
注  释  355