基金从业资格考试辅导用书 2016证券投资基金基础知识

图书标准信息

• 作者 基金从业资格考试命题研究中心 编
• 出版社 复旦大学出版社
• 出版时间 2016-03
• 版次 1
• ISBN 9787309121414
• 定价 50.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 300页

【内容简介】

　　证券投资基金基础知识教材是大途教育向参加基金从业资格考试的考生提供的具有专业性的辅导材料，供考生考前备考复习使用。本教材严格依据2016新改版考试大纲编写，在体例、版式及内容的编排方面都力图做到科学实用。本教材每章均包含三大块，即2016新改版考纲要求——了解考试重点；核心考点解读——快速图表形式呈现知识点，浓缩了考试内容的精华，使考生对考点、重点和难点一目了然，便掌握核心考点；本章强化训练——强化实战能力。另本教材名师精讲部分还大量运用实用易记的于记忆、对比和学习 

【目录】

权威考试解读

考试变革解读

考试大纲解读

报考信息解读

成绩认可解读

备考策略解读

第一章投资管理基础

最新考纲要求

核心考点解读

第一节财务报表

考点1资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息★★

考点2资产、负债和权益★★

考点3利润表的构成★★

考点4营运现金流、投资现金流和融资现金流★

第二节财务报表分析

考点1财务报表分析的概念★★

考点2流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率★

考点3衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、权

益报酬率（ROE）★★

考点4杜邦分析法★

第三节货币的时间价值与利率

考点1货币的时间价值的概念★★★

考点2即期利率和远期利率的概念★★★

考点3名义利率和实际利率的概念★★★

考点4单利和复利的概念★★★

考点5时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用★★

第四节常用描述性统计概念

考点1平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用★★★

考点2方差和标准差的概念、计算和应用★★

考点3正态分布的特征★

考点4相关性的概念★★

本章强化训练

参考答案及解析

第二章权益投资

最新考纲要求

核心考点解读

第一节资本结构

考点1资本结构概述★★

考点2不同资本类别之间投票权和所有权的区别★★

考点3最优资本结构★

第二节权益类证券

考点1权益证券的类型和特点★★

考点2普通股和优先股的区别★★

考点3存托凭证★

考点4可转换债券的定义、特征和基本要素★★

考点5权证的定义和基本要素★★

考点6不同种类权益资本风险收益特征★★

考点7影响公司在外发行股本的行为★★

第三节股票分析方法

考点1股票基本面分析★★

考点2技术分析★★

第四节股票估值方法

考点1内在估值方法★★

考点2相对价值法★★

本章强化训练

参考答案及解析

第三章固定收益投资

最新考纲要求

核心考点解读

第一节债券与债券市场

考点1债券市场各参与方的责任以及发行人类型★★

考点2债券的种类和特点★★★

考点3债券违约时的受偿顺序★★

考点4投资债券的风险★★

考点5中国债券交易市场体系★★

第二节债券价值分析

考点1DCF的估值法的概念和应用★

考点2债券当期收益率与到期收益率之间的关系★★★

考点3债券的到期收益率和当期收益率的区别★★

考点4利率期限结构和信用利差★

考点5债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用★★★

第三节货币市场工具

考点1货币市场工具的特点★★★

考点2常用货币市场工具类型★★

本章强化训练

参考答案及解析

第四章衍生工具

最新考纲要求

核心考点解读

第一节衍生工具概述

考点1衍生品合约的概念和特点★★

考点2衍生品合约中的买入和卖出★

第二节远期合约和期货合约

考点1期货和远期的定义与区别★★

考点2期货和远期的市场作用★★

第三节期权合约

考点1期权合约★

考点2影响期权定价的因子★

第四节互换合约

考点1互换合约的概念★★

考点2影响互换合约定价的因子★

考点3远期、期货、期权和互换的区别★★

本章强化训练

参考答案及解析

第五章另类投资

最新考纲要求

核心考点解读

第一节另类投资概述

考点1另类投资的优点和局限★★

考点2另类投资的投资对象★★

第二节私募股权投资

考点1私募股权投资概述★

考点2私募股权投资的战略形式★

考点3私募股权投资基金的组织结构★

考点4私募股权投资的退出机制★

第三节不动产投资

考点1不动产投资概述★

考点2不动产投资的类型★

考点3不动产投资工具★

第四节大宗商品投资

考点1大宗商品投资概述★

考点2大宗商品投资的类型★

考点3大宗商品的投资方式★

本章强化训练

参考答案及解析

第六章投资者需求

最新考纲要求

核心考点解读

第一节投资者类型和特征

考点1个人投资者★★★

考点2机构投资者★★★

第二节投资者需求和投资政策

考点1不同类型投资者在资产配置上的需求和差异★★

考点2投资政策说明书包含的主要内容★★

本章强化训练

参考答案及解析

第七章投资组合管理

最新考纲要求

核心考点解读

第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化

考点1系统性风险和非系统性风险的概念和来源★★★

考点2风险和收益的对应关系★★

考点3分散风险的原理和方法★★★

第二节资产配置

考点1不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响★★

考点2均值方差法及其条件★★

考点3最小方差法★★

考点4有效前沿★★

考点5资本资产定价模型（CAPM模型）★★

考点6战略资产配置与战术资产配置★★

第三节被动投资和主动投资

考点1市场有效性的三个层次★

考点2主动投资与被动投资的概念、方法和区别★★★

考点3市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法★

考点4指数跟踪方法★

考点5量化投资和多因子模型★

第四节投资组合构建

考点1股票投资组合的构建要点★★

考点2债券投资组合的构建要点★★

第五节投资管理部门

考点1基金公司投资管理部门的设置★★

考点2基金公司投资流程★★

本章强化训练

参考答案及解析

第八章投资交易管理

最新考纲要求

核心考点解读

第一节证券市场的交易机制

考点1指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场★

考点2做市商和经纪人的区别★★

考点3买空交易和卖空交易★★

第二节交易执行

考点1基金公司投资交易流程★★

考点2算法交易的概念和常见策略★

第三节交易成本与执行缺口

考点1不同类型的交易成本★★

考点2执行缺口的组成★

本章强化训练

参考答案及解析

第九章投资风险的管理与控制

最新考纲要求

核心考点解读

第一节投资风险的类型

考点1风险的定义和分类★★★

考点2投资风险的种类★★

第二节投资风险的测量

考点1事前和事后风险★★

考点2贝塔系数的概念和计算方法★★

考点3下行风险和最大回撤的概念和计算方法★★

考点4风险价值（VaR）的概念和常用计算方法★★

考点5风险敞口与风险敏感度的概念★

第三节不同类型基金的风险管理

考点1股票基金的风险管理★★

考点2债券基金的风险管理★★

考点3混合基金的风险管理★★

考点4货币基金的风险管理★★

考点5指数基金（含ETF）的风险管理★

考点6保本基金的风险管理★

考点7合格境内机构投资者(QDII)基金的风险管理★

考点8分级基金的风险管理★

本章强化训练

参考答案及解析

第十章基金业绩评价

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金业绩评价概述

考点1投资业绩评价的基础概念★★

考点2基金业绩评价需考虑的因素★★

第二节绝对收益与相对收益

考点1绝对收益与相对收益的概念★★

考点2收益率的计算方法★★★

考点3业绩比较基准概念★★

考点4风险调整后收益的主要指标★★

第三节业绩归因

考点1Brinson归因方法的三个归因项★★

考点2资产配置★★

考点3行业与证券选择★★

第四节基金业绩评价方法

考点1基金评价服务机构★

考点2基金评价体系★

考点3全球投资业绩标准★★

本章强化训练

参考答案及解析

第十一章基金的投资交易与清算

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

考点1证券投资基金场内证券交易市场★★

考点2证券投资基金场内证券结算机构★★

考点3证券市场投资场内交易涉及的主要费用项目及收费标准★★

考点4场内证券交易特别规定及事项★★

考点5场内证券交易清算与交收的原则★★★

考点6场内证券交易交收与资金清算的内容与模式★

第二节银行间债券市场的交易与结算

考点1银行间债券市场的发展与现状★

考点2银行间债券市场的交易制度★★

考点3银行间市场的交易品种和类型★★

考点4银行间债券结算类型和方式★★★

考点5银行间债务结算业务类型★★

第三节海外证券市场投资的交易与结算

考点1海外市场交易与结算规则★

考点2QDII开展境外投资业务的交易与清算情况★★

本章强化训练

参考答案及解析

第十二章基金的估值、费用与会计核算

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金资产估值

考点1基金资产估值的概念★★★

考点2基金资产估值的法律依据★★★

考点3基金资产估值的重要性和需要考虑的因素★

考点4基金资产估值的责任人★★

考点5基金资产估值的估值程序和基本原则★★

考点6具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形★★

考点7QDII基金资产估值的特殊规定★

第二节基金费用

考点1基金费用的种类★

考点2基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式★★★

考点3基金交易费和基金运作费★

考点4不列入基金费用的项目种类★

第三节基金会计核算

考点1基金会计核算的特点★★

考点2基金会计核算的主要内容★★

第四节基金财务会计报告分析

考点1基金财务会计报告分析的目的★

考点2基金财务会计报告分析的主要内容★★

本章强化训练

参考答案及解析

第十三章基金的利润分配与税收

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金利润及利润分配

考点1基金利润来源及相关财务指标的主要内容★★★

考点2利润分配对基金份额净值的影响★★★

考点3基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定★★

第二节基金税收

考点1基金投资活动中涉及的税收项目★

考点2投资者投资基金涉及的税收项目★★

本章强化训练

参考答案及解析

第十四章基金国际化的发展概况

最新考纲要求

核心考点解读

第一节海外市场发展

考点1投资基金国际化投资概况★

考点2海外市场的监管情况★

第二节中国基金国际化发展

考点1QFII、RQFII的概念、规则和发展概况★★★

考点2QDII的概念、规则和发展概况★★★

考点3基金互认的现状★

考点4沪港通的重要意义★★

本章强化训练

参考答案及解析