新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）

图书标准信息

• 作者 王骥
• 出版社 电子工业出版社
• 出版时间 2017-01
• 版次 1
• ISBN 9787121307324
• 定价 228.00元
• 装帧 其他
• 开本 其他
• 纸张 其他
• 页数 1048页
• 字数 1176千字

【内容简介】

该套书涉及新三板三会运行、内控治理、规范经营，信息披露，股东管理、股份管理、权益分派，股票交易与转让、限售与解禁，份制改造、尽职调查、分层挂牌，媒体关系、危机管理、投资者关系，股权激励，市值管理，定向发行、优先股发行，并购重组、借壳与路演等专题下数百个细分主题，几乎囊括新三板资本实务的方方面面。多达118万字、累计1048页，案例610多例、问答950多问，几乎概括了挂牌前董秘、挂牌后事务性董秘与战略性董秘所有成长阶段的所有实务与能力培养内容。该书每一章设有两大部分，一为问答，属实务性内容；二为案例分析，属实战性内容。

【作者简介】

王骥四川绵阳人，国内早期关注、研究场外市场（OTC）的少数人士之一，早在2009年便提出“以新三板与区域股权市场大发展的场外市场将掀起我国资本市场的第二次革命”的观点。多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛事，自此逐步关注、研究场外市场及有关的投行、私募、风投及基金等相关行业的发展及运营。著有《新三板资本裂变1：分层挂牌与借壳转板》《新三板资本裂变2：并购重组实务》《新三板资本裂变3：投资者关系与财经公关》《新三板实战500例（上下）：常见、难点及关键问题各个击破》《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。

【目录】

▲【上册】三会治理与内控信披

第1部分  董秘成长与三会运行

第1章  新三板董秘角色定位、素质修炼与政策要求

1.1  常规典型15问

1.1.1  董秘稀缺性、素质与职责

1.1.2  杰出董秘的修炼

1.1.3  董秘制度、政策及要求

1.2  典型实战9例

1.2.1  董秘工作不懂、不重视

1.2.2  董秘5大素质和修养

第2章  新三板董秘视角下的公司治理及内控概述

2.1  常规典型15问

2.1.1  治理概念与问题重点

2.1.2  四类公司治理模式及特点

2.1.3  内控事项及各总体要求

2.2  典型实战5案例

2.2.1  治理与规范

2.2.2  投资、审计等内控

第3章  股东会董秘操作与各类实战、法律问题及解决

3.1  常规疑难18问

3.1.1  有限、股份公司皆有问题

3.1.2  股份公司股东会

3.1.3  有限公司股东会

3.2  典型实战9例

3.2.1  召集与运行

3.2.2  多种决议与要求

第4章  董事会运作与各类实战、法律问题及解决

4.1  常规疑难12问

4.1.1  股份有限公司

4.1.2  有限公司

4.2  典型实战9例

4.2.1  召集与运行

4.2.2  多种表决与要求

第5章  监事会、国有独资“三会”及董监高治理

5.1  常规疑难19问

5.1.1  监事会

5.1.2  董监高治理与国有独资等

5.2  典型实战9例

5.2.1  召集与运行

5.2.2  董监高治理

第2部分  内部控制与核心治理

第6章  关联交易实战要害、环节与操作

6.1  常规疑难20问

6.1.1  关联交易与关联方的认定

6.1.2  股转公司审核及要求

6.1.3  董秘与律师核查工作

6.1.4  规范与解决办法

6.1.5  非正常规避关联交易手法

6.2  实战典型26例

6.2.1  购销与劳务

6.2.2  投资（借款）、担保与租赁

6.2.3  项目、许可、债务与劳资

6.2.4  非关联化的解决方案

6.2.5  重大依赖性关联交易的处理

第7章  资金占用的政策、常规及典型问题与解决

7.1  常规疑难12问

7.1.1  资金占用概念分类与分类监管

7.1.2  资金占用原因与四种方式

7.1.3  认定、要求与解决

7.2  典型实战7例

7.2.1  资金占用类型

7.2.2  核查与处罚

第8章  对外担保的细则、实践重点与操作

8.1  常规疑难12问答

8.1.1  内涵、口径与审核

8.1.2  类型确认与性质特征

8.1.3  披露、处罚与风险

8.2  典型实战8案例

8.2.1  四类担保

8.2.2  警示与内控

8.2.3  风险与代价

第9章  同业竞争的政策、实践、典型问题与解决

9.1  常规疑难11问

9.1.1  概念、认定与审核

9.1.2  态度与调查

9.1.3  解决办法

9.1.4  税务处理

9.2  典型实战14例

9.2.1  撇清关系

9.2.2  收购、转让与注销解除关系

9.2.3  承诺、转移与重组等解除关系

第3部分  三类信披与涉密豁免

第10章  信息披露概要、重点与实战操作

10.1  常规疑难29问

10.1.1  信息披露概述及制度体系

10.1.2  主体、职责与流程

10.1.3  定期报告披露实务

10.1.4  信息披露违规

10.1.5  券商督导与监管处罚

10.2  典型实战15例

10.2.1  不披露、忘记披露与不及时

10.2.2  不一致、不准确与不完整

10.2.3  遗漏与未在指定平台披露

10.2.4  券商、会计师等中介违规

第11章  年报披露所涉重要事项、环节操作及财务问题与解决

11.1  常规疑难47问

11.1.1  高频出错或关注问题

11.1.2  监管问询高频问题

11.1.3  年报披露总体要求

11.1.4  整体自查与核查关键

11.1.5  重要事项自查与审查关键

11.1.6  财务报告核查要点及关键

11.2  典型实战21例

11.2.1  主要数据与管理层讨论案例

11.2.2  治理问题案例

11.2.3  重大事项案例

11.2.4  财务问题案例

第12章  半年报告要点、环节与操作

12.1  常规疑难43问

12.1.1  总体要求及基本信息

12.1.2  重要事项

12.1.3  股本与股东变动

12.1.4  财务报表

12.1.5  近年频率最高提问汇总

12.2  典型实战33例

12.2.1  大事记、重大风险与违约等案例

12.2.2  主要数据、关键指标与管理层讨论

12.2.3  股本与业务案例

12.2.4  战略、市场与预付款案例

12.2.5  营收、资产等与费用案例

12.2.6  财务报表错误与作假

第13章  临时报告重要事项、环节与操作

13.1  常规难点31问

13.1.1  临时披露的基本要求与内容

13.1.2  关联交易、股票限售与股东大会披露操作

13.1.3  会计政策估计、诉讼仲裁与交易波动披露实战

13.1.4  澄清、担保、收购与资产出售披露操作

13.1.5  投资、主业变更、质押冻结与中介变更披露操作

13.2  典型实战14例

13.2.1  权益分派与关联交易等

13.2.2  融投资、债务与重组

13.2.3  业务、成本与资金拆借

13.2.4  规范与违规

第14章  涉密披露与豁免重要事项与操作

14.1  常见疑难6问

14.1.1  军工等涉密信息要求与鉴别

14.1.2  保密、脱密披露与豁免

14.2  典型实战12例

14.2.1  商业机密不豁免

14.2.2  涉密军工豁免披露

14.2.3  涉密脱密披露

14.2.4  未通过豁免或未申请直接披露

▲【中册】股权经营与挂牌交易

第1部分  股权激励与股票交易

第1章  股权激励概念法规、问题资格与要求

1.1  常规疑难13问

1.1.1  概念、目的与可行性

1.1.2  问题原则与要素作用

1.1.3  法规、资格、对象与要求

1.2  典型实战6例

1.2.1  技术出资与设置条件的股权激励

1.2.2  股权激励的三大误区

第2章  9大股权激励模式的特点利弊及其操作

2.1  常规疑难11问

2.1.1  9大激励模式

2.1.2  多种激励模式优缺点及适用情况

2.2  典型实战11例

2.2.1  规范性股权激励

2.2.2  定增与转让激励

2.2.3  虚拟与强制激励

2.2.4  激励模式之利弊

第3章  股权激励设计的因素、程序、行权与操作要领

3.1  常规疑难12问

3.1.1  设计因素、关键点与程序

3.1.2  股票、资金来源与数量

3.1.3  行权、转板与税收

3.1.4  常见模式操作要领

3.2  典型实战6例

3.2.1  股权方案的设计

3.2.2  突破股权激励数量规定

第4章  投资者参与交易所涉事项与适当性管理

4.1  常规疑难32问

4.1.1  投资者门槛、权限等的理解

4.1.2  投资者开户、交易等操作

4.1.3  境外投资者及结算与说收

4.1.4  投资者适当性的理解与操作

4.1.5  投资者交易注意事项

4.2  典型实战10例

4.2.1  投资者操作与技术性错误

4.2.2  大股东违规与内幕交易

4.2.3  监事等违规与自律

4.2.4  操作股价与处罚

第5章  股票转让及协议、做市方式选择与操作

5.1  常规疑难36问

5.1.1  法规、交易制度及特点

5.1.2  转让方式及其选择与操作

5.1.3  协议转让及其操作

5.1.4  做市转让及做市商要求

5.1.5  做市特点及其具体操作

5.2  典型实战15例

5.2.1  错误操作与损失

5.2.2  做市、协议转让与退出

5.2.3  做市违规及处罚或解决

5.2.4  挂牌前股份转让

第2部分  股份管理与权益分派

第6章  股份登记变动、质押查询等管理实务

6.1  常规疑难23问

6.1.1  股份登记

6.1.2  股份变动管理

6.1.3  投资者对所持股份的管理

6.1.4  变更证券名称

6.1.5  数据查询业务

6.2  典型实战15例

6.2.1  违规股份交易

6.2.2  股东权益变动违规

6.2.3  挂牌前股份质押与继承

6.2.4  经营中质押及风险控制

第7章  股份限售与解除、政策匹配及核算操作

7.1  常规疑难17问

7.1.1  发起人、控股实控人及董监高

7.1.2  增资、新增、自愿及非转让限售

7.1.3  并购与外资限售

7.1.4  解除限售时限与程序

7.1.5  解除限售小数与披露的处理

7.2  典型实战12例

7.2.1  发起人、控股股东与实际控制人

7.2.2  董监高限售及解除计算

7.2.3  多重身份限售及解除核算

7.2.4  挂牌前股份锁定与限售

第8章  股份暂停、恢复转让及终止挂牌等操作

8.1  常规疑难12问

8.1.1  股票暂停转让

8.1.2  股票恢复转让

8.1.3  股票终止挂牌

8.2  典型实战11例

8.2.1  多种原因与暂停转让

8.2.2  终止挂牌及其他处罚

8.2.3  恢复转让

第9章  权益分派的流程、事项与操作

9.1  常规疑难10问

9.1.1  净利润、公积金及红利

9.1.2  权益分派流程及注意

9.1.3  收费及税收

9.2  典型实战10例

9.2.1  分派比例、一致性及限制

9.2.2  股东和投资基金税后派息

9.2.3  不规范或违规及本处罚

第3部分  尽调股改与分层挂牌

第10章  尽职调查流程、事项与实战操作

10.1  常规疑难39问

10.1.1  尽职调查概述与内控机制

10.1.2  持续经营与公司治理

10.1.3  公司财务风险

10.1.4  会计政策稳健性

10.1.5  合法合规

10.2  典型实战11例

10.2.1  权属、资质与原则

10.2.2  销售与利润预判

10.2.3  流动性、客户质量与回款风险

10.2.4  财务造假

10.2.5  尽调违规被处罚

第11章  股份改制的环节、事项与筹划等实务

11.1  常规疑难33问

11.1.1  改制概念方式与类型成本

11.1.2  改制目标、原则及外商、合伙独资等改制要求

11.1.3  改制流程、时间表与中介选择

11.1.4  整体变更改制的操作

11.1.5  高频常规疑难问题及解决

11.2  典型实战11例

11.2.1  特殊主体与折股

11.2.2  评估及其复核与基准日净资产调减

11.2.3  资质资产与股本转增

第12章  分层挂牌的流程中介、事项筹划与红利分享

12.1  常规疑难40问

12.1.1  市场分层及条件要求

12.1.2  挂牌流程步骤、问题与资料

12.1.3  中介机构与选择

12.1.4  负面清单及其他要求

12.1.5  费用与筹1