中国证券经纪人制度研究

图书标准信息

• 作者 张存萍、乌日娜 著
• 出版社 中国经济出版社
• 出版时间 2014-03
• 版次 1
• ISBN 9787513630535
• 定价 45.00元
• 装帧 其他
• 开本 21cm
• 页数 300页
• 字数 99999千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

本书以我国证券经纪制度为研究对象。证券经纪人制度涉及到整个资本市场各个层次，但本书仅从中国的股票市场的证券经纪人制度这一层面去研究。本书从证券经纪人及制度的概念入手，分析了证券经纪人制度的理论依据。通过介绍美国证券经纪人制度内容，指出对完善我国证券经纪人制度的借鉴意义。着重分析了我国建立证券经纪制度的必要性和可行性，结合我国证券经纪人制度发展现状，剖析了我国证券经纪人制度目前存在的问题，最后提出进一步发展和完善我国证券经纪人制度的对策。

【作者简介】

张存萍，1963年生人，副教授。毕业于中央财经大学金融学院，获硕士学位。曾就职于一家风险投资公司，担任研究发展部项目经理，着重研究中国中小企业股权投资问题，出版了包括《风险投资公司治理结构》等四本风险投资著作，以及出版了十多本与投资相关的著作。在高校多年一直从事金融专业的教学工作，目前是北京财贸职业学院金融与证券专业带头人及骨干教师。长期关注我国证券市场的发展和发生的重大事件，曾在《证券时报》《资本市场》等媒体上发表二十多篇文章。多年来一直在部分证券公司营业部从事证券经纪人岗前培训，以及证券从业资格考试面授和网络辅导工作，对中国经纪人制度的发展有一定研究。    乌日娜，蒙古族，内蒙古自治区呼伦贝尔市人，硕士研究生，北京财贸职业学院优秀教师。现主要从事证券投资方向的研究，发表文章主要有《我国基金经理个人因素对业绩影响的实证分析》等，主编及参编教材主要有《证券投资技术分析》《证券经纪人岗位实训》等。

【目录】

:
第一章 证券经纪人制度概述

第一节 证券经纪人

一、证券经纪人基本概念

二、证券经纪人特征

三、证券经纪人经济功能

第二节 证券经纪人制度

一、证券经纪人制度含义

二、证券经纪人制度演变

三、证券经纪人制度内容

第三节 证券经纪人制度的理论基础

一、委托代理理论

二、服务市场营销学理论

第二章 美国证券经纪人制度安排

第一节 美国证券经纪人与证券经销商

一、美国证券经纪人含义

二、美国证券经纪人类型

三、证券经纪业务的运作

四、宽松的开展经纪业务市场环境

第二节 美国的三大证券经纪人模式

一、美林证券FC模式（Financial Consultant）

二、爱德华·琼斯一IR模式

三、嘉信证券独立顾问模式

第三节 美国证券经纪人制度

一、美国证券市场及证券经纪人法律监管体系

二、美国证券经纪人的资格审核和注册管理

三、证券经纪制度的风险防范

第三章 欧洲证券经纪人制度安排

第一节 英国证券经纪人与证券经销商

一、英国证券市场的演变

二、英国证券市场及证券经纪人监管体系

三、英国证券经纪人的资格审核及管理

四、证券商营运规范

五、监管机构对证券商的监管

六、花旗集团伦敦中心经纪业务情况

第二节 德国证券经纪人与证券经销商

一、德国证券市场构架

二、德国证券市场法律监管体系

三、证券经纪商管理

第四章 其他国家和地区证券经纪人制度
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