企业合规管理的体系化构建
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作者刘卫锋
出版社知识产权
ISBN9787513093545
出版时间2024-05
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定价88元
货号32098209
上书时间2024-07-01
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作者简介
刘卫锋，西北政法大学民商法学院商法教研室主任，副教授，硕士研究生导师，主要研究领域为民商法、公司法、证券法、破产法、保险法等，兼中国证券法学研究会理事，上市公司独立董事，涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会委员，西安市破产管理人协会专家，陕西省法学会商法学研究会常务理事、陕西省法学会破产法学研究会秘书长、长安区人民法院专家咨询委员会委员。在国内核心期刊等发表论文20余篇，主持、参与纵向课题和横向课题10余项。荣获西北政法大学“2018-2019年度优秀教师”称号和西北政法大学“2020-20121年度优秀教师”称号。
目录
目 录
第一章 企业合规管理一般论
第一节 企业合规管理概述/
一、企业合规的内涵/
二、企业合规管理/
第二节 企业合规管理的域外镜鉴/
一、国际组织层面/
二、国家层面/
第三节 我国的企业合规管理制度/
一、我国企业合规管理的现状/
二、我国企业合规管理的问题与成因分析/
三、企业加强合规管理的价值分析/
第二章 我国企业合规管理制度的构建路径
第一节 我国企业合规管理制度构建的价值遵循/
一、企业合规管理制度构建的因素考量/
二、企业合规管理制度构建的基本原则/
三、企业合规管理体系构建的目标/
四、企业合规管理体系构建的模式选择/
第二节 我国企业合规管理制度构建的具体路径/
一、企业合规管理制度的构成体系/
二、企业合规管理制度建构的配套措施/
第三章 企业合规管理组织架构
第一节 概述/
一、建立企业合规管理组织的一般论/
二、企业合规组织架构与职责/
第二节 企业合规运行机制/
一、合规风险预警/
二、合规审查/
三、合规联席会议/
四、合规报告/
五、违规举报/
六、违规调查/
七、违规问责/
八、合规整改/
九、合规有效性评估/
第四章 企业合规管理保障机制
第一节 概述/
一、合规管理保障机制的特征/
二、合规管理保障机制的目的/
三、合规管理保障机制的必要性/
第二节 合规人员的充足性和专业性保障/
一、健全的合规人才选拔机制/
二、专业化的合规队伍建设策略/
三、专门化的合规考评机制/
第三节 合规负责人及合规部门地位的独立性保障/
一、合规部门独立性保障/
二、合规负责人及合规部门人员岗位独立性保障/
第四节 合规资源配置的有效性保障/
一、合规人员的薪酬保障/
二、合规人员的重要岗位管理/
第五节 合规人员责任及激励机制的实效性保障/
一、实施合规责任分离机制/
二、完善合规激励约束机制/
三、设立员工举报制度/
第六节 合规管理行为技术化与信息化建设保障/
一、建立与其他业务部门信息收集与共享系统/
二、建立企业未公开信息的管理与防范系统/
三、建立企业日常经营管理行为动态监督与风险分析系统/
第七节 合规协调机制及合规报告制度建设保障/
一、实施合规协同联动机制/
二、建立合规风险事件报告制度/
第八节 合规管理意识形态建设/
一、企业树立良好的合规理念/
二、高级管理人员合规意识培养/
三、合规部门人员开展法治宣传教育工作/
四、对企业员工开展制度化和常态化合规知识培训/
第五章 企业合规风险识别与评估
第一节 概述/
一、合规风险识别概述/
二、企业合规风险识别的基本原则/
三、企业合规识别的现实问题/
四、合规风险识别类型划分/
五、企业合规风险识别的方法/
第二节 企业合规风险评估/
一、合规风险评估方法/
二、合规风险评估机构/
三、合规风险评估流程/
第六章 企业反腐败合规
第一节 概述/
一、企业反腐败合规的必要性/
二、企业反腐败合规的特点/
三、企业反腐败合规的相关规范/
四、企业违反反腐败法律法规的后果/
第二节 企业反腐败合规的重点风险领域及成因分析/
一、重点风险领域/
二、企业反腐败合规的成因分析/
第三节 企业反腐合规体系搭建/
一、预防机制/
二、事后处理机制/
三、加强党的建设/
第七章 企业反垄断合规
第一节 概述/
一、企业反垄断合规的必要性/
二、企业违反反垄断法的风险/
三、企业垄断协议中的合规风险/
第二节 企业反垄断合规的法律框架/
一、《反垄断法》/
二、《国务院反垄断委员会垄断案件经营者承诺指南》/
三、《国务院反垄断委员会横向垄断案件宽大制度适用
指南》/
四、《禁止垄断协议暂行规定》/
五、《禁止滥用市场地位暂行规定》/
六、《经营者反垄断合规指南》/
第三节 反垄断领域的企业合规风险重点领域/
一、横向竞争垄断协议/
二、纵向竞争垄断协议/
三、滥用市场支配地位/
四、经营者集中行为/
五、行业协会/
六、商业风险/
第四节 违反反垄断合规的法律责任/
一、民事责任/
二、刑事责任/
三、行政责任/
四、《反垄断法》关于法律责任的变化/
五、新旧法律责任的衔接，以及加强企业刑事责任领域的发展/
第五节 反垄断企业合规风险分析及措施/
一、反垄断合规风险发生成因分析/
二、反垄断合规风险识别及评估/
三、合规风险应对措施/
四、企业反垄断合规的体系化建构/
第八章 企业公司法合规
第一节 企业合规的公司法规则梳理/
一、法律法规整理/
二、违反法律法规的责任分析/
第二节 企业公司法合规风险重点类型与成因分析/
一、公司设立的合规风险与成因分析/
二、公司运营的合规风险与成因分析/
三、公司消灭的合规风险与成因分析/
第三节 企业公司法合规重点风险应对措施/
一、公司设立合规风险的应对措施/
二、公司运营合规风险的应对措施/
三、公司消灭合规风险的应对措施/
第九章 企业劳动用工领域合规
第一节 概述/
一、劳动用工领域的法律法规/
二、企业用工领域合规的问题/
第二节 企业劳动用工的合规风险与防范/
一、企业用工领域的合规风险/
二、企业劳动用工风险管控策略/
第十章 企业网络安全与数据合规
第一节 概述/
一、企业网络与数据安全合规的基本理论/
二、企业网络安全与数据合规工作的价值/
第二节 企业网络安全与合规领域的相关法律/
一、网络安全法/
二、《数据安全法》中的合规及相应法律后果/
三、《个人信息保护法》中的合规及其相应法律后果/
四、其他相关法律法规/
第三节 企业网络与数据安全合规的常见风险/
一、被动风险和主动风险/
二、单位风险和个人风险/
三、法律责任及商业风险/
第四节 企业网络运行安全合规体系/
一、《网络安全法》中的网络运行安全义务/
二、网络运行安全体系/
第五节 企业网络信息安全合规体系/
一、个人信息的内涵与分类/
二、企业处理个人信息的原则与规则/
三、企业网络信息安全应急处置/
第六节 企业网络安全与数据合规风险的应对/
一、网络安全等级保护制度/
二、建立数据分类分级保护制度/
三、建立数据安全保护制度体系/
第十一章 税务合规
第一节 概述/
一、企业税务合规内涵/
二、企业税务合规管理的必要性/
第二节 企业税务合规管理的法律框架/
一、企业税务合规管理法律汇总/
二、重点法律规范及解读/
第三节 企业税务合规风险及其成因分析/
一、企业税务风险的表现形式/
二、企业税务风险的成因分析/
第四节 企业税务合规风险的应对举措/
一、提高企业的税务合规意识/
二、完善企业的税务合规管理体系/
参考文献
内容摘要
企业合规是企业依法依规经营的一种自我治理方式，对于推进国家治理与社会治理、维护公共秩序与经济秩序、防范合规风险与维护交易安全、提高企业商业竞争力与文化软实力等方面具有重大意义，是提高企业有效参与国际竞争的重要手段。党的二十大报告中也强调，要更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家，加强企业合规管理已经成为事关企业生存、发展、壮大的重大课题。在国内，我国基本上在立法层面确立了企业的合规管理，然而从实践中来看，还存在合规管理组织机构不健全、合规风险识别零散混乱和风险控制层面等问题。本研究基于上述问题从企业合规管理的一般理论出发，针对合规管理组织架构、合规管理保障机制、合规风险识别与评估等企业合规管理体系进行阐述分析，重点分析企业合规管理的风险领域，以及风险成因，进而提出完善的对策与方案。
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