合规管理制度设计与规范办法 孙宗虎,陶光辉,王文龙 编

图书标准信息

• 作者 王文龙 编；孙宗虎；陶光辉
• 出版社 电子工业出版社
• 出版时间 2018-10
• 版次 1
• ISBN 9787121480034
• 定价 89.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 页数 368页
• 字数 413千字

【内容简介】

本书立足企业合规，涵盖制度、规范、办法、细则、规定，结合22大合规事项，设计了106个合规管理范本，是合规管理设计者的参考书、参照书、范本书。本书分为25章，主要介绍了22大合规事项的规范管理范本，给出了制度、规范、办法、细则、规定的设计示范，集中于重点领域、重点环节、重点人群、重点业务、重点项目、重点事项、重点决策、重点部门、重点岗位的制度规范建设，帮助企业降低、规避、化解合规风险，提升企业的合规管理水平。本书适合企业高层管理人员、合规管理人员、企业合规工作人员、合规咨询师、财务管理人员、律师、会计师、法务工作者、咨询师及高等院校师生阅读和使用。

【目录】

第1章企业合规管理制度体系/1

1.1企业合规制度体系/2

1.1.1企业合规管理总体制度体系/2

1.1.2企业合规管理职责制度体系/3

1.1.3企业合规管理重点制度体系/3

1.1.4企业合规管理运行制度体系/5

1.1.5企业合规管理保障制度体系/5

1.2企业合规制度设计/6

1.2.1企业合规管理制度设计程序/6

1.2.2如何设计合规管理职责/8

1.2.3如何设计企业合规管理制度/10

第2章企业合规——企业治理/15

2.1“三重一大”/16

2.1.1“三重一大”事项决策制度/16

2.1.2制度文件合规审查制度/21

2.2管理职责/23

2.2.1党委会管理职责分解表/23

2.2.2董事会管理职责分解表/24

2.2.3监事会管理职责分解表/24

2.2.4经理层管理职责分解表/25

第3章企业合规——市场交易/27

3.1交易管理/28

3.1.1资产交易操作规范/28

3.1.2招投标管理规范/31

3.1.3关联交易管理规范/38

3.2诚信与决策/42

3.2.1自律诚信管理规范/42

3.2.2交易决策审批制度/44

第4章企业合规——产权管理/49

4.1产权规范/50

4.1.1资产评估制度/50

4.1.2产权交易规范/52

4.2产权监管/55

4.2.1产权交易管理办法/55

4.2.2产权变动监管办法/57

第5章企业合规——资本运作/61

5.1证券监管/62

5.1.1证券监管落实实施细则/62

5.1.2上市公司股权变动管理办法/64

5.2信息披露/67

5.2.1发债企业信息披露制度/67

5.2.2上市公司信息披露制度/69

第6章企业合规——投融资与担保/73

6.1投融资/74

6.1.1投资监管制度/74

6.1.2投后管理工作制度/76

6.1.3违规投融资责任追究制度/78

6.1.4跨境投融资管理制度/80

6.2担保/82

6.2.1企业担保管理制度/82

6.2.2违规担保责任追究制度/86

第7章企业合规——租赁性资产/89

7.1租赁性资产管理/90

7.1.1租赁性资产管理制度/90

7.1.2租赁性资产运行审计与监督制度/93

7.2租赁资产处理/96

7.2.1租赁资产处理实施细则/96

7.2.2防止国有资产流失管理办法/98

第8章企业合规——债务管理/103

8.1负债约束/104

8.1.1企业负债与资金安全管理制度/104

8.1.2资金拆借与担保管理规范/106

8.2债务监管/108

8.2.1债务监督检查管理制度/108

8.2.2债务问题责任追究制度/111

第9章企业合规——产品质量/113

9.1质量体系/114

9.1.1产品管理质量体系建设制度/114

9.1.2服务管理质量体系建设制度/117

9.2质量控制/119

9.2.1质量过程控制管理制度/119

9.2.2质量过程检验管理制度/121

第10章企业合规——工程建设/125

10.1项目过程管理/126

10.1.1工程建设项目质量管理办法/126

10.1.2工程建设项目进度管理办法/129

10.1.3工程建设项目资金管理办法/132

10.2项目合同履行/135

10.2.1施工合同履行管理办法/135

10.2.2监理合同履行管理办法/137

10.2.3设计合同履行管理办法/139

第11章企业合规——安全环保/143

11.1安全/144

11.1.1企业安全生产规范/144

11.1.2安全生产监督检查制度/148

11.1.3安全生产违规整改办法/150

11.2环保/152

11.2.1企业环境保护制度/152

11.2.2环境保护监督检查制度/156

11.2.3环境保护违规整改办法/158

第12章企业合规——合同管理/163

12.1合同签订/164

12.1.1合同签订合规审查管理制度/164

12.1.2合同承办部门合规责任管理制度/166

12.2合同执行/169

12.2.1合同履行管理制度/169

12.2.2合同执行评价制度/172

第13章企业合规——劳动合同/175

13.1劳动合同签订与履行/176

13.1.1劳动合同签订管理制度/176

13.1.2劳动合同履行管理办法/179

13.2劳动合同变更与解除/181

13.2.1劳动合同变更管理制度/181

13.2.2劳动合同解除管理办法/184

第14章企业合规——财务税收/189

14.1财务/190

14.1.1财务规范化管理制度/190

14.1.2财务审批管理办法/193

14.2税收/195

14.2.1税收与纳税管理制度/195

14.2.2税务审计管理办法/197

第15章企业合规——知识产权/201

15.1知识产权取得/202

15.1.1知识产权注册管理制度/202

15.1.2商业秘密与商标保护管理制度/204

15.2知识产权使用/206

15.2.1知识产权许可和转让管理制度/206

15.2.2知识产权侵权处理办法/208

第16章企业合规——商业伙伴/213

16.1商业伙伴行为合规/214

16.1.1商业伙伴合规调查管理办法/214

16.1.2商业伙伴行为合规管理办法/217

16.2商业伙伴信息保护/219

16.2.1商业伙伴保密信息管理办法/219

16.2.2商业伙伴信息使用管理办法/221

第17章企业合规——信息安全/225

17.1企业与客户信息安全/226

17.1.1企业信息安全保护制度/226

17.1.2客户信息安全保护制度/228

17.2个人信息安全/231

17.2.1个人信息采集、处理、保存制度/231

17.2.2个人信息使用管理办法/233

第18章企业合规——礼品与接待/237

18.1礼品/238

18.1.1礼品接受管理制度/238

18.1.2礼品送出管理制度/241

18.2接待/243

18.2.1商务接待管理制度/243

18.2.2接受招待管理制度/247

第19章企业合规——捐赠与赞助/251

19.1捐赠/252

19.1.1捐赠管理制度/252

19.1.2捐赠审批制度/255

19.2赞助/257

19.2.1赞助管理制度/257

19.2.2赞助审批制度/260

第20章企业合规——跨境贸易/265

20.1跨境货物贸易/266

20.1.1跨境货物贸易管理办法/266

20.1.2跨境货物贸易海关监管和出口管制规范/269

20.2跨境服务贸易/271

20.2.1跨境服务贸易管理办法/271

20.2.2跨境服务贸易风险预防办法/273

第21章企业合规——重点环节/277

21.1制度制定环节/278

21.1.1制度与文件合规审查管理办法/278

21.1.2制度制定与颁布管理办法/281

21.2经营决策环节/284

21.2.1经营决策管理制度/284

21.2.2决策事项合规论证制度/287

21.3生产运营环节/290

21.3.1合规生产管理制度/290

21.3.2重点流程监督检查制度/293

第22章企业合规——重点人员/297

22.1管理人员/298

22.1.1合规管理职责制度/298

22.1.2合规管理问责制度/301

22.2重要风险岗位人员/303

22.2.1重要风险岗位人员培训制度/303

22.2.2重要风险岗位人员监督问责制度/306

22.3境外人员/309

22.3.1境外人员上岗培训制度/309

22.3.2境外人员境外工作规定/311

第23章企业合规——境外投资经营/313

23.1境外经营合规风险管理/314

23.1.1境外经营合规风险排查与评估制度/314

23.1.2境外经营合规风险应对管理办法/316

23.2境外合规经营/319

23.2.1境外合规经营管理制度/319

23.2.2境外机构经营行为规范/322

第24章企业合规——合规管理运行/327

24.1制度、机制与应对/328

24.1.1合规行为规范/328

24.1.2风险识别预警制度/331

24.2审查、问责与评估/333

24.2.1合规审查制度/333

24.2.2违规问责制度/336

24.2.3合规评估制度/341

第25章企业合规——合规管理保障/343

25.1制度保障/344

25.1.1合规考核评价制度/344

25.1.2合规报告管理制度/346

25.2队伍保障/348

25.2.1合规培训管理制度/348

25.2.2合规文化管理制度/351