智能投顾法律规制研究

图书标准信息

• 作者 栗胜男
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2023-12
• 版次 1
• ISBN 9787519782887
• 定价 69.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 页数 236页
• 字数 222千字

【内容简介】

:
    智能投顾是当代金融与科技相结合的典型产物，肩负着构建普惠金融的重要使命，推动着整个金融行业向智能化时代迈进。随着智能投顾快速发展，如何对其进行有效的法律规制成为各国面临的新挑战。本书旨在通过对智能投顾市场准入、市场运作、市场退出三个发展阶段的法律规制问题进行深度剖析，探求智能投顾法律规制的内在逻辑与本土路径，以期对规范我国智能投顾的发展有所裨益。

【作者简介】

:
    栗胜男
    女，河北邢台人，法学博士，中国雄安集团高级业务主管，兼若干上市公司独立董事，律师。主要从事证券法、公司法、人工智能领域研究，先后在《证券法苑》《国际经济法学刊》等刊物发表学术论文多篇，参与撰写著作1部。

【目录】

绪论

一、选题背景与研究价值

二、国内外研究文献综述

三、研究思路与方法

四、创新之处与不足

第一章智能投顾法律规制的基础性问题

第一节智能投顾的概念与法律属性

一、智能投顾的概念界定

二、智能投顾的主要业务环节及其法律属性认定

第二节智能投顾的主要风险以及法律规制的问题提出

一、智能投顾的主要风险剖析

二、智能投顾法律规制的问题提出

第三节智能投顾法律规制的正当性分析

一、矫正智能投顾中的市场失灵

二、消除智能投顾中的负外部性

三、保护智能投顾中的投资者权益

第四节智能投顾法律规制的国内外立法概况及主要制度构成

一、智能投顾法律规制的国内外立法概况

二、智能投顾法律规制的主要制度构成

本章小结

第二章智能投顾市场准入的法律规制

第一节智能投顾市场准入法律规制的理论证成

一、智能投顾市场准入法律规制的本质探究

二、智能投顾市场准入法律规制的价值分析

第二节智能投顾市场准入的不同牌照管理模式及比较分析

一、智能投顾市场准入的不同牌照管理模式及其评析

二、不同牌照管理模式的比较分析

第三节智能投顾市场准入的条件设定与完善建议

一、智能投顾对传统金融市场准入条件提出的挑战

二、智能投顾市场准入条件设定的考察及评析

三、智能投顾市场准入条件设定的完善建议

第四节智能投顾市场准入沙箱监管的价值分析与实践考察

一、智能投顾市场准入沙箱监管的价值分析

二、智能投顾市场准入沙箱监管的实践考察

本章小结

第三章智能投顾市场运作的法律规制

第一节智能投顾市场运作法律规制的理论证成

一、智能投顾市场运作法律规制的本质探析

二、智能投顾市场运作法律规制的价值分析

第二节智能投顾市场运作中的信义义务法律规制

一、智能投顾信义义务的理论阐述及其法律规制的考察

二、智能投顾对传统信义义务法律规制的挑战

三、智能投顾信义义务法律规制的思考与完善建议

第三节智能投顾市场运作中的信息披露法律规制

一、智能投顾信息披露法律规制的理论阐述

二、智能投顾信息披露法律规制的考察与比较分析

三、智能投顾信息披露法律规制存在的问题

四、智能投顾信息披露法律规制的思考与完善建议

第四节智能投顾市场运作中的算法法律规制

一、智能投顾算法法律规制的难题和实践考察

二、智能投顾算法法律规制的思考与完善建议

本章小结

第四章智能投顾市场退出的法律规制

第一节智能投顾市场退出法律规制的理论证成

一、智能投顾市场退出法律规制的本质探源

二、智能投顾市场退出法律规制的价值分析

第二节智能投顾市场退出法律规制的背景分析与实践考察

一、智能投顾市场退出法律规制的背景分析

二、智能投顾市场退出法律规制的实践考察

第三节智能投顾市场退出法律规制的思考与完善建议

一、智能投顾市场退出与金融风险预警及应急处理机制

二、智能投顾市场退出与投资者保护基金制度的完善

三、智能投顾市场退出与金融机构破产制度的完善

本章小结

第五章我国智能投顾法律规制的现状、问题及完善

第一节我国智能投顾法律规制的现状

一、我国法律层面上的智能投顾规制现状

二、我国行政法规层面上的智能投顾规制现状

三、我国部门规章及规范性文件层面上的智能投顾规制现状

四、我国自律性规则层面上的智能投顾规制现状

第二节我国智能投顾法律规制存在的问题

一、我国智能投顾市场准入法律规制存在的问题

二、我国智能投顾市场运作法律规制存在的问题

三、我国智能投顾市场退出法律规制存在的问题

第三节我国智能投顾法律规制的完善建议

一、我国智能投顾法律规制的基本原则与思路

二、我国智能投顾法律规制完善的具体建议

本章小结

结语

主要参考文献