工程项目主体行为风险管理

何旭东，汉族，中共党员，博士，副教授，高级经济师。现为徐州工程学院管理工程学院房地产开发与管理专业负责人，徐州市现代物流发展研究院副院长，中共徐州市委智库专家。主要从事冷链物流、风险管理等方面的教学与科研工作。在国内外刊物公开发表论文40余篇；主持省、市级科研项目30余项，获中国物流与采购联合会科技进步奖二等奖2次，获中国商业联合会科技进步奖二等奖1次。

章 工程项目主体行为风险管理概述

节 研究背景、目的和意义

第二节 研究的主要内容及研究方法

第三节 相关领域 外研究现状分析

第四节 本章小结

第二章 利益相关者属性识别与研究边界确定

节 工程项目利益相关者界定

第二节 工程项目利益相关者分类

第三节 工程项目利益相关者属性识别

第四节 本章小结

第三章 利益相关者与项目关系研究

节 项目关系管理概述

第二节 工程项目关系管理的理论分析

第三节 工程项目关系分析工具的应用

第四节 工程项目利益相关者双向互动关系实证分析

第五节 本章小结

第四章 工程项目主体行为风险识别与分类

节 风险认知

第二节 工程项目风险分类

第三节 工程项目主体行为风险识别

第四节 利益相关者视角下的项目主体行为风险分析

第五节 本章小结

第五章 基于SNA的主体行为风险管理研究

节 社会网络分析（SNA）概述

第二节 社会网络分析应用模型

第三节 SNA视角下利益相关者项目关系分析

第四节 SNA在工程项目主体行为风险管理中的应用

第五节 本章小结

第六章 基于复杂性分析的主体行为风险管理研究

节 复杂性理论的研究内容

第二节 工程项目复杂性特征

第三节 工程项目主体行为复杂性分析

第四节 复杂性理论在工程项目管理中的应用

第五节 本章小结

第七章 工程项目主体行为风险的博弈分析

节 工程项目管理的逆向选择和道德风险

第二节 项目主体“寻租”行为的成本收益分析

第三节 工程项目主体行为博弈分析

第四节 工程项目行为主体的激励机制博弈分析

第五节 本章小结

第八章 工程项目主体行为风险评价

节 工程项目风险评价的准则和过程

第二节 工程项目主体行为风险评价的定性分析

第三节 工程项目主体行为风险评价的定量分析

第四节 工程项目主体行为风险的模糊综合评价

第五节 本章小结

第九章 工程项目主体行为风险的响应与控制

第―节 工程项目主体行为风险响应策略概述

第二节 合同风险管理

第三节 竞争风险管理

第四节组织风险管理

第五节文化风险管理

第六节工程项目主体行为风险管理综合框架模型

第十章结论与展望

第一节研究结论

第二节 研究创新

第三节研究不足与展望

参考文献

附录·

附录1

附录2

第一章工程项目主体行为风险管理概述

第一节研究背景、目的和意义

随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，以及经济结构的剧烈变化，市场竞争日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素越发增多，从而导致风险事故频频发生，风险损失也越来越严重。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制已成为各建设项目主体的一项重要任务。

一、研究背景

工程项目建设是个投资规模大、风险因素多、建设周期长、施工技术要求高、各利益主体关系错综复杂的生产消费过程，属于非常复杂的系统性工程，存在大量不确定因素，并且是动态变化的。

大量不确定因素的存在使项目管理变得非常困难。一方面由于项目的复杂性和项目信息的不完全性，对它们的识别及把握有一定难度；另一方面从事项目活动的各主体认识不足或者没有足够的能力加以控制，尤其是项目利益相关者的利益需求和对项目价值的判断存在一定差异，进一步加剧了工程项目风险的多变性和复杂性。

Burton（2003）运用权变因素描述项目环境，认定项目环境是一个“高复杂性、高模糊性、高不确定性”的情景，这些特征使项目利益相关者管理变得更加困难。项目管理团队必须快速适应项目环境，使项目组织、项目文化同项目的社会环境协调合拍。因此，从某种程度上可以说，项目管理最重要的任务就是对项目不确定性因素和风险性问题进行分析和管理。

研究学者普遍认为，工程项目利益相关者是项目风险和不确定性的主要来源之一。工程项目主体涉及政府部门、业主、设计单位、承包商、供应商、监理单位、合作伙伴、竞争对手等工程项目利益相关者，是项目中最活跃的生产力因素之一，贯穿于工程项目的始终，工程项目主体任何一个特定的行为均会对项目结果产生不同程度的影响。各项目主体的根本利益是一致的，都是保证项目目标的顺利实现。同时，各项目主体还是一个理性的利益经济体，担负着实现利润的压力，必然会受到经济利益的驱动，从自身的角度出发追逐利益最大化，从而可能产生逆向选择和道德风险。

Barnes（2003）指出，在项目管理中人为因素更应该受到重视，项目主体的行为问题研究在工程项目管理中占据越来越重要的地位。

工程项目主体行为已经成为工程项目失败的主要因素。行为问题在项目管理中占据越来越重要的地位，行为问题已经成为项目管理研究的焦点，项目风险管理的核心在于对工程项目主体行为的管理，研究和防范项目主体行为风险有利于项目管理的和谐运作，是实现各利益主体共赢的前提条件。

Cleland（2002）曾研究了导致工程项目失败的原因，在他归纳整理的19个项目失败原因中，有9个属于主体行为不当造成的，如项目设计计划任意变更、项目经理管理协调能力不足、施工建设预估不充分、与项目相关利益人的沟通关系不好等。

二、研究目的

有关工程项目风险管理研究的文献很多，但是长期以来人们偏重于项目客观事件风险的研究，分析风险事件发生的概率和可能造成的损失，而对工程项目主体行为风险尚未进行系统性的研究。工程项目主体行为风险是指由于业主、承包商、监理方、供应商等工程项目主体的特定行为不当所造成的项目损失的可能性，是相对于客观事件风险而言的。工程项目主体行为风险与客观事件风险相比，具有其特殊性，属于项目基本风险，与工程项目主体的行为决策密切相关，其风险后果直接影响整个项目计划的实施。因此，深入研究工程项目主体行为风……

本书重点讲述了以下内容：1.系统梳理国内外有关工程项目主体行为风险研究的现状与发展趋势，剖析传统的工程项目风险管理研究在项目主体行为风险方面的薄弱环节，提出应该从注重客观风险因素研究转向基于利益相关者角度研究项目主体行为风险。2.通过实证研究讨论利益相关者属性识别方法，确定研究边界。3.工程项目利益相关者之间及其同项目管理之间的互动关系研究。4.基于利益相关者的工程项目主体行为风险识别与分类研究。5.工程项目主体行为风险机理研究，尝试从不同理论视角下提出工程项目主体行为风险管理的框架模型和方法工具。6.工程项目主体行为风险评价。7.工程项目主体行为风险的响应与控制研究。