欧盟证券投资服务监管

图书标准信息

• 作者 张磊、韩露 著
• 出版社 湘潭大学出版社
• 出版时间 2011-12
• 版次 1
• ISBN 9787811283686
• 定价 35.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 215页

【内容简介】

《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。

【目录】

第一章欧盟证券监管体系简介
第一节欧盟证券市场与监管
一、欧洲证券监管的历史演进
二、金融投资服务计划
三、欧洲层面上的协调与整合
第二节欧盟证券监管立法框架
一、市场监管环境
二、立法框架的发展进程
三、莱姆法鲁西立法程序框架
第三节欧盟证券监管的实施体系
一、监管实施环境
二、监管实施体系的特点
三、欧洲层面上的监管实施

第二章证券投资服务监管概述
第一节证券投资服务监管的基本原理
一、监管的理论依据
二、投资服务监管的主要手段
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程
一、早期的探索
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制
三、向金融工具市场指令的过渡
第三节金融工具市场指令
一、金融工具市场指令的形成与实施
二、金融市场工具下的主要监管机制
三、金融工具市场指令的不足与修正

第三章欧盟证券投资服务准入监管
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程
一、金融工具市场指令实施前的准入机制
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制
一、适用范围
二、核准授权程序
三、证券投资服务准入机制的协调整合
第三节证券投资服务准入机制的实施
一、基本实施框架
二、主要的监管实施机关
三、监管职能机关之间的协调合作

第四章预防性审慎监管机制
第一节审慎监管机制概述
一、预防性审慎监管机制的发展演进
二、审慎监管的基础性理论依据
三、审慎监管的基本目标和手段
第二节资本充足率监管
一、资本充足率监管的理论依据
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管
第三节组织结构与所有权控制监管
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管
二、有关所有权控制的审慎监管机制
第四节利益冲突监管
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况
二、主要的利益冲突监管机制
三、对欧盟利益冲突机制的评价

第五章市场看门人监管机制
第一节市场监管机制概况
一、市场主体进行监管的市场环境
二、基本的市场监管机制
第二节主要的市场监管机制
一、投资建议指令下的市场监管机制
二、市场滥用指令下的市场监管机制
三、金融工具市场指令下的市场监管机制
第三节投资分析师监管机制
一、投资分析师机制的发展演进
二、投资分析师机制的特点与缺陷
三、投资分析师机制的基本构建

第六章保护性监管机制
第一节保护性监管机制概述
一、保护性监管原理
二、制度范畴分析
三、保护性监管机制的构建与整合
第二节保护性监管机制的发展演进
一、制度的起源
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制
三、保护性监管机制的正式形成与实施
第三节业务操作规则指令
一、业务操作规则指令简介
二、基本监管构架
三、业务操作规则指令中的信息披露机制
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制

第七章投资者赔偿机制
第一节欧盟投资者赔偿机制概况
一、理论依据
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点
三、投资者赔偿机制的发展演进
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标
二、投资者赔偿机制的适用范围
三、投资者赔偿计划指令的基本构架
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制
一、投资者赔偿的启动机制
二、投资者赔偿的支付机制
三、投资者赔偿计划的管理
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善