证券法学（第四版）

图书标准信息

• 作者 朱锦清 著
• 出版社 北京大学出版社
• 出版时间 2019-06
• 版次 19
• ISBN 9787301301616
• 定价 69.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 428页

【内容简介】

　　《证券法学（第四版）》将目前先进的美国证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡贸易自由，市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。因此，在写作基调和指导思想上本书也有重大的突破。 

本次修订主要是基于第三版（2011年）以来的众多变化。

【作者简介】

　　朱锦清，男，浙江工商大学法学院副教授。先后获得北京大学英美文学硕士、美国明尼苏达大学、耶鲁大学和纽约大学法学院法学硕士学位。担任公司法、证券法、企业法、破产法、票据法、美国法律制度（英文）和美国公司法（英文）等课程的教学工作。著有《证券法学》《国有企业改革的法律调整》《公司法学》等。

【目录】

第一章 什么是证券 

第一节 股票 

一、 股票、股份、股权 / 

二、 股权的内容 / 

三、 普通股、人民币特种股票、优先股 / 

四、 优先股的特殊种类 / 

五、 股票的记名与无记名 / 

第二节 债券 

一、 债券及其特点 / 

二、 债券的价格波动 / 

三、 债券的内容和发行方式 / 

四、 债券的种类 / 

五、 企业债券与政府债券 / 

第三节 投资基金 

一、 投资基金的组合原理 / 

二、 指数基金 / 

三、 投资基金的种类 / 

第四节 衍生证券 

一、 期权原理 / 

二、 类似期权的其他衍生证券 / 

三、 我国衍生证券 / 

第五节 资产证券化——资产支持的证券 

一、 资产证券化原理 / 

二、 资产证券化方式之一——传递 / 

三、 资产证券化方式之二——资撑债 / 

四、 资产证券化的方式之三——付通 / 

五、 资产证券化的多方参与者 / 

六、 资产证券化的广泛应用 / 

七、 资产证券化简史 / 

第六节 存托凭证 

一、 参与型存托凭证 / 

二、 非参与型存托凭证 / 

三、 综述 / 

四、 我国 / 

第七节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享 

一、 从果园开发谈起 / 

二、 美国经典体例——豪易案 / 

三、 豪易案的类似运用 / 

四、 行政手段与法律手段 / 

五、 证券定义的推而广之 / 

六、 透过现象看本质——名与实 / 

七、美国各州的判例和立法 / 

八、 我国 / 

第八节 证券定义的概括性讨论 

一、 定义的概括与演绎 / 

二、 我国学界的定义 / 

三、 本章特色 / 

第二章 证券的发行和交易 

第一节 证券的发行 

一、 直接发行和间接发行 / 

二、 承销和承销团 / 

三、 发行价格 / 

四、 承销协议的特色条款 / 

五、 私下投放 / 

第二节 证券的交易 

一、 二级市场的作用及其与一级市场的关系 / 

二、 二级市场对发行人的影响 / 

三、 二级市场的四种结构 / 

四、 证券交易所 / 

五、 柜台市场 / 

第三节 我国的证券市场及活动于其中的各类主体 

一、 我国的证券市场 / 

二、 曲折的经历 / 

三、 活动于我国证券市场内的各类主体 / 

第三章 证券法基本原理及其运用 

第一节 证券法的基本原理 

一、 公开的意义 / 

二、 目的是保护投资者 / 

第二节 我国证券法中的发行批准制度讲评 

一、 法律规定 / 

二、 形式审查和实质审查 / 

三、 美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 / 

四、 我国发行批准制度的改革方向 / 

五、 注册制试点 / 

第三节 我国证券法中的公开制度讲评 

一、 发行公开 / 

二、 发行之后的信息持续公开 / 

第四节 关于“三公”原则及其他 

004 

003 

第四章 民事责任 

第一节 主观责任 

一、 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 / 

二、 承销人 / 

三、 发行人的控股股东、实际控制人 / 

四、 专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 / 

第二节 违法行为 

一、 概述 / 

二、 辨别 / 

三、 将来的、不确定事件 / 

第三节 损害后果 

一、 投资者的损失与市场波动 / 

二、 三种赔偿标准 / 

三、 承销人的赔偿限额 / 

第四节 违法行为和损害后果之间的因果关系 

一、 举证的困难与市场欺诈理论 / 

二、 我国引进 / 

 三、 私下交易时的因果关系 / 

四、 举例说明 / 

 五、 小结 / 

第五节 我国证券法民事责任实况讲评 

一、 实况概述 / 

二、 《2003年司法解释》 / 

三、 取消前置屏障的讨论 / 

第五章 几种违法行为的讨论 

第一节 内幕交易 

一、 对公司内部人和大股东的特殊规定 / 

二、 对内幕交易的一般规定 / 

三、 案例讨论 / 

第二节 操纵市场 

一、 炒作股票 / 

二、 散布信息 / 

三、 综述 / 

第三节 欺诈客户 

一、 规定细读 / 

二、 搅拌研究 / 

第六章 公司收购 

第一节 公司收购的内容和形式 

一、 收购概述 / 

二、 要约收购过程 / 

第二节 征集投票代理权 

第三节 对公司收购的防御 

第四节 法律保护投资者 

一、 对收购人的约束 / 

二、 对股东交售的约束 / 

三、 对目标经理层的约束 / 

第五节 举例说明 

一、 派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 / 

二、 诺林公司收购案 / 

三、 莫冉诉国际家用公司案 / 

四、 芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案 / 

五、 海克曼诉阿门森案 / 

六、 弯伯格诉全石油产品公司案 / 

第七章 我国证券市场的监管体制 

第一节 国务院证券监督管理机构 

第二节 中国证监会的发行审核程序 

第三节 对发行核准的司法审查 

第四节 全面管理和目标体制 

一、 全面管理的职权范围 / 

二、 取消行政审批项目 / 

三、 目标体例 / 

第五节 自律性组织 

第八章 现行证券法条文讲评 

第一节 《证券法》总则 

第二节 证券发行的规定(《证券法》第二章) 

第三节 证券交易的一般性规定(《证券法》第三章第一节) 

第四节 证券上市的规定(《证券法》第三章第二节) 

第五节 信息持续公开的规定(《证券法》第三章第三节) 

第六节 禁止的交易行为(《证券法》第三章第四节) 

第七节 上市公司收购的规定(《证券法》第四章) 

主要参考文献