证券业从业资格考试专用教材：证券发行与承销应试指南（精华版）（2012年最新版）

图书标准信息

• 作者 何晓宇 编
• 出版社 中国铁道出版社
• 出版时间 2011-11
• 版次 1
• ISBN 9787113135423
• 定价 20.00元
• 装帧 平装
• 开本 32开
• 纸张 胶版纸
• 页数 291页
• 字数 272千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　本书抓住考试重点、难点和命题方向。这不仅是通过资格考试的关键，也是提高专业能力的要诀。证券业从业资格考试各科目命题都是以考试大纲为依据，以新的指定教材为范围，然而厚厚的指定教材对于在职考生来说学习负担之重可想而知。本套专用教材化繁就简，紧扣每一门学科的考试大纲，通过复习方向指导、核心考点速记、精选考题同步演练等多个栏目提示考纲要点、解剖考试内容、提炼考点精华，使考生轻松理解、轻松记忆、快速掌握。因此本套教材是一套脉络清晰、针对性强的精编教材。它能帮助考生抓住考点，这对系统学习、快速提高成绩有着极强的指导作用。特别是书中的核心考点速记部分，更是精心提炼考纲要点，简明扼要，图表归纳完整有序，便于考生理解记忆。

【目录】

绪论
第一节证券业从业资格考试概况
第二节证券业从业资格考试考务须知
第三节证券业从业资格考试命题分析
第四节证券业从业资格考试应试方法和技巧

第一章证券经营机构的投资银行业务
复习方向指导
核心考点速记
第一节投资银行业务概述
第二节投资银行业务资格
第三节投资银行业务的内部控制
第四节投资银行业务的监管
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第二章股份有限公司概述
复习方向指导
核心考点速记
第一节股份有限公司的设立
第二节股份有限公司的股份和公司债券
.第三节股份有限公司的组织机构
第四节上市公司组织机构的特别规定
第五节股份有限公司的财务会计
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第三章企业的股份制改组
复习方向指导
核心考点速记
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
复习方向指导
核心考点速记
第一节首次公开发行股票申请文件的准备
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第五章首次公开发行股票的操作
复习方向指导
核心考点速记
第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节首次公开发行股票的估值和询价
第三节首次公开发行股票的发行方式
第四节首次公开发行的具体操作
第五节股票的上市保荐
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第六章首次公开发行股票的信息披露
复习方向指导
核心考点速记
第一节信息披露概述
第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节股票上市公告书
第五节创业板信息披露方面的特殊要求
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第七章上市公司发行新股
复习方向指导
核心考点速记
第一节上市公司发行新股的准备工作
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节发行新股的发行方式和发行上市操
作程序
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行
复习方向指导
核心考点速记
第一节上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节可转换公司债券发行的申报与核准
第三节可转换公司债券的发行与上市
第、四节可转换公司债券的信息披露
第五节上市公司股东发行可交换公司债券
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第九章债券的发行与承销
复习方向指导
核心考点速记
第一节国债的发行与承销
第二节金融债券的发行与承销
第三节企业债券的发行与承销
第四节公司债券的发行与承销
第五节短期融资券的发行与承销
第六节中期票据的发行与承销
第七节中小非金融企业集合票据
第八节证券公司债券的发行与承销
第九节资产支持证券的发行与承销
第十节国际开发机构人民币债券的发行与承销
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第十章外资股的发行
复习方向指导
核心考点速记
第一节境内上市外资股的发行
第二节h股的发行与上市
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节境内上市公司所属企业境外上市
第五节外资股招股说明书的制作
第六节国际推介与分销
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第十一章公司收购
复习方向指导
核心考点速记
第一节公司收购概述
第二节上市公司收购
第三节关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节外国投资者对上市公司的战略投资
精选考题同步演练
精选考题答案解析

第十二章公司重组与财务顾问业务
复习方向指导
核心考点速记
第一节上市公司重大资产重组
第二节并购重组审核委员会工作规程
第三节上市公司并购重组财务顾问业务
精选考题同步演练
精选考题答案解析