证券上市监管法律制度国际比较研究

图书标准信息

• 作者 陈岱松 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2009-04
• 版次 1
• ISBN 9787503693366
• 定价 32.00元
• 装帧 平装
• 开本 大32开
• 纸张 胶版纸
• 页数 423页
• 字数 323千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

《证券上市监管法律制度国际比较研究》通过对证券发行上市监管制度的深入研究，梳理基本理论，比较各国实践，探讨现实问题，并展望监管制度完善与发展，尤其是为改革并完善我国证券上市监管制度，实现整个证券监管体系的有效运作、减少整个证券市场的风险、促进我国证券市场的进一步发展提供了有益的建议和参考。

【作者简介】

陈岱松，男，1975年11月生．福建惠安人，法学博士，经济学博士后，副教授。长期专注于从事金融法的教学研究和实务操作．在《法学》、《国际金融研究》等中文核心刊物发表金融法律论文三十多篇，承担了司法部、上海市政府、上海证券交易所等机构的金融课题研究工作．并于2008年获“上海市浦江人才计划”资助，上海市第九届哲学社会科学优秀成果奖。

【目录】

导言
一、研究的背景
二、研究的价值
三、研究的范围
第一章证券上市监管法律基础理论探讨
第一节关于证券上市监管法律的含义分析
一、监管是对市场的校正——一种特殊的法律行为
二、证券监管——证券市场发展的基石
三、证券上市监管——关于监管必要性的佐证
四、小结：证券上市监管法律的基本含义
第二节关于证券上市监管法律的经济理论基础分析
一、证券市场功能分析
二、市场失灵与政府干预理论
三、证券市场的失灵和证券监管的必要性
四、证券监管适度性分析
五、关于法律不完备性理论的介绍和批判——监管的另一视角
第三节关于证券上市监管法律的性质分析
一、证券上市监管法律是公法与私法的结合
二、证券上市监管法律是社会本位法
三、证券上市监管法律兼有国内法与国际法的特性
第四节关于证券上市监管理念的法理分析
一、证券上市监管理念——证券上市监管法律的宗旨
二、证券上市监管的目标——监管理念的国际标准
三、证券上市监管的法律原则——监管理念的法律要求

第二章证券上市监管基本法律架构——法律体系及监管体制国际比较
第一节法律体系——证券市场的法律保障
一、美国证券上市监管法律体系评析
二、其他国家或地区证券上市监管法律体系评析
三、比较与思考：证券上市监管法律的发展趋势
第二节监管体制——法律规定下的制度设计
一、关于证券监管体制的分类述评
二、关于证券监管体制主要类型的比较分析
三、展望：关于证券监管体制的新发展

第三章证券上市的准入监管——证券发行审核制度国际比较
第一节关于证券发行核准制的分析
一、证券发行核准制的含义及特征分析
二、证券发行核准制的立法思想
三、证券发行核准制的适用环境——制度施行各国或地区的相关分析
四、关于证券发行核准制的总体评价
第二节关于证券发行注册制的分析
一、证券发行注册制的含义及特征分析
二、证券发行注册制的监管理念
三、证券发行注册制的适用——以美国、日本为中心的分析
四、关于证券发行注册制的简短评价
第三节关于证券发行审核制度的比较与分析
一、几个需要澄清的问题
二、归纳与总结——相互借鉴、共同发展

第四章证券上市的标准监管——证券上市法定要件国
际比较
第一节证券上市监管的指标考察——法定条件分析
一、关于硬性指标规定的分析
二、关于软性约束条款的分析
三、关于证券上市监管指标的发展趋势
四、关于证券上市监管的另一标准——形式要求分析
第二节证券上市监管标准的重心——关于公司治理
一、公司治理的含义分析
二、公司治理的目标和意义
三、公司治理的历史演变
四、公司治理的模式选择
五、公司治理的标准——OECD公司治理原则

第五章证券上市监管的核心辅助制度——信息披露法
律制度分析
第一节证券信息披露法律制度的基本理论分析
一、关于信息披露法律制度历史沿革和国际化趋势
二、关于信息披露法律制度的理论与挑战
三、小结
第二节强制性信息披露法律制度评析
一、关于信息披露制度的含义及基本内容
二、关于信息披露制度的法律价值
三、关于信息披露的法律标准
第三节信息披露法律制度的国际标准分析
一、关于海外证券市场信息披露监管与执法情况
二、关于上市公司初次信息披露比较
三、关于OECD信息披露规范的评析

第六章证券上市监管的国际化——法律监管的趋同与
国际协作
第一节证券上市法律监管国际化发展趋势分析
一、关于证券市场国际化的成因及表现
二、关于证券市场法律监管国际化的必然性
三、关于证券上市法律监管的国际化发展
第二节各国或地区对境外上市法律监管的双边合作分析
一、关于境外上市及其法律监管的意义
二、关于各国或地区对境外上市法律监管的基本特征
三、关于各国或地区对境外上市监管的法律冲突
四、关于各国或地区对境外上市法律监管的协调
第三节证券上市法律监管的国际合作分析
一、关于区域性法律监管合作
二、关于全球法律监管合作
三、关于WTO协议对全球证券市场法律监管的影响

第七章中国证券上市监管基本法律架构及完善
第一节我国证券上市监管法律制度的发展及评价
一、关于证券上市监管法律制度的历史沿革
二、关于证券上市监管法律的体系
三、关于证券上市监管法律的改革
四、关于证券上市监管法律的进一步完善
第二节我国证券上市监管体制的选择
……
第八章中国证券上市监管若干法律制度之构建
参考文献
后记