商业银行合规概要 2013

图书标准信息

• 作者 罗熹、惠平 编
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2013-08
• 版次 1
• ISBN 9787504970961
• 定价 68.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 470页
• 字数 476千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《商业银行合规概要2013》具体表现出四个鲜明的特点：
　　一是全面性。与目前国内公开出版的同类书籍相比，《概要》收集的主要监管规则达600余项，分别归人公司治理、内部控制与风险管理、资产业务、负债业务、中间业务、外汇业务、综合管理等七大领域，涵盖的监管部门更全，覆盖的经营领域更广，收录的规则数量更多，全景式展现商业银行监管面貌。
　　二是创新性。《概要》紧扣《商业银行合规风险管理指引》对“合规风险”的界定，不是简单的法规汇编，而是创新式以商业银行的经营管理流程为脉络，将监管规则与经营管理和业务操作环节进行对照分析，系统直观地描绘出我国商业银行各经营管理领域的合规风险地图，准确厘清银行经营管理中的合规红线。
　　三是时效性。《概要》注重分析和反映年度监管规则的最新变化的趋势和特征，专门对2012年度商业银行监管规则变化情况进行了研究，并对2013年监管规则做了展望，将成为以后各年版本《概要》中的特色内容，可帮助使用者系统了解本年度监管规则的最新要求和合规重点，更好地把握监管趋势，体现出《概要》对监管规则变化情况的研究既有系统性，又有延续性的特点。
　　四是实用性。《概要》紧贴商业银行经营管理实际，直接明了地提炼商业银行经营管理中必须掌握的监管重点和合规风险点，形式简洁，内容精练，重点突出，针对性强，令使用者方便快捷地从监管主体、发布时间和经营环节三个维度系统掌握同一业务领域范围内不同时期的监管重点、合规风险点及违规后果，从而能够更加全面、准确地把握监管精神，充分体现出《概要》易学、易用、易掌握的特点。

【目录】

第一章2012年中国银行业监管规则综述及2013年监管规则展望
第一节2012年中国银行业监管规则综述
第二节2013年中国银行业监管规则展望

第二章公司治理
第一节公司治理管理
第二节证券发行与交易管理
第三节关联交易管理
第四节信息披露管理
第五节激励机制管理
第六节绩效评价管理
第七节机构管理

第三章内部控制与风险管理
第一节内部控制与授权管理
第二节合规风险管理
第三节反洗钱管理
第四节全面风险管理
第五节信息科技管理
第六节协助调查执行管理
第七节安全保卫管理
第八节内、外部审计管理

第四章资产业务
第一节贷款业务基础管理
第二节授信管理
第三节担保管理
第四节贷款分类管理
第五节不良资产管理
第六节贷款信息管理
第七节法人信贷业务管理
第八节个人贷款业务管理

第五章负债业务
第一节存款业务管理
第二节再贴现业务管理
第三节再贷款业务管理

第六章中间业务
第一节支付结算业务管理
第二节银行卡业务管理
第三节电子银行业务管理
第四节托管业务管理
第五节理财业务管理

第七章外汇业务
第一节外汇业务基础管理
第二节结售汇及付汇业务管理
第三节外汇账户管理
第四节统计申报管理
第五节外汇贷款业务管理
第六节外币现钞管理
第七节货物贸易外汇管理
第八节个人外汇业务管理
第九节对外担保和境外直接投资管理

第八章综合管理
第一节资本充足率管理
第二节存款准备金管理
第三节同业拆借管理
第四节现金管理
第五节价格管理
第六节金融债券管理
第七节衍生金融工具交易管理
第八节金融企业国有资产管理
第九节行业自律规定
附录：监管规则简介