证券市场基本法律法规点练及解答(2017年版证券业从业人员一般从业资格试辅导教材) 股票投资、期货 编者:证券业从业人员一般从业资格试辅导用书编委会 新华正版
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作者编者:证券业从业人员一般从业资格试辅导用书编委会
出版社中国财经
ISBN9787509572184
出版时间2017-03
版次1
装帧平装
开本16
页数333页
定价40元
货号312_9787509572184
上书时间2024-12-01
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商品详情
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主编：
(2017年版)证券业从业人员一般从业资格试辅导教材:证券市场基础知识点联系及解答由中国经济出版社出版。
目录：
章证券市场基本法律法规
节证券市场的法律法规体系
一、证券市场法律法规体系的主要层级
二、证券市场各层级的主要法律、法规
第二节公
一、公司的种类
二、公人财产权的概念
三、关于公司经营原则的规定
四、分公司和子公司的法律地位
五、公司的设立方式及设立登记的要求
六、公司章程的内容
七、公司对外投资和担保的规定
八、关于禁止公司股东滥用权利的规定
九、有限责任公司的设立和组织机构
十、有限责任公司注册资本制度
十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
十二、有限责任公司股权的相关规定
十三、股份有限公司的设立方式与程序
十四、股份有限公司的组织机构
十五、股份有限公司的股份发行和
十六、上市公司组织机构的特别规定
十七、董事、监事和管理人员的义务和责任
十八、公司财务制度的基本要求和内容
十九、公司合并、分立的种类及程序
二十、管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
二十一、法律责任
第三节证券法
一、证券法的适用范围
二、证券发行和交易的“三公”原则
三、发行交易当事人的行为准则
四、证券发行、交易活动禁止行为的规定
五、公开发行证券的有关规定
六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
七、承销团及主承销人
八、证券的销售期限
九、代销制度
十、证券交易的条件及方式等一般规定
十一、股票上市的条件、申请和公告
十二、债券上市的条件和申请
十三、证券交易暂停和终止的情形
十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果
十五、内幕交易行为
十六、纵证券市场行为
十七、虚陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
十八、上市公司收购的概念和方式
十九、上市公司收购的程序和规则
二十、违反证券发行规定的法律责任
二十一、违反证券交易规定的法律责任
二十二、上市公司收购的法律责任
二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
第四节法
一、管理人、托管人、份额持有人的概念、权利和义务
二、设立管理公司的每件
三、管理人的禁止行为
四、公募运作的方式
五、财产的独立要求
六、财产债券债务独立的意义
七、公开募集与非公开募集的区别
八、非公开募集的合格投资者要求
九、非公开募集的投资范围
十、非公开募集管理人登记及非公开募集备案要求
十一、非公开募集管理人登记及非公开募集备案相关法律责任
第五节期货交易管理条例
一、期货的概念、特征及其种类
二、期货交易所的职责
三、期货交易所会员管理、管理制度的相关规定
四、期货公司设立的条件
五、期货公司的业务许可制度
六、期货交易的基本规则
七、期货监督管理的基本内容
八、期货相关法律责任的规定
第六节证券公司监督管理条例
一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
三、证券公司股东出资的规定
四、关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
五、证券公司设立时业务范围的规定
六、证券公司变更公司章程重要条款的规定
七、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
八、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
九、有关证券公司组织机构的规定
十、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
十一、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
十二、关于客户资产保护的相关规定，证券公司客户交易结算资金管理的规定
十三、证券公司信息报送的主要内容和要求
十四、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）
十五、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
第二章证券从业人员管理
节从业资格
一、从事证券业务的专业人员范围
二、专业人员从事证券业务的资格条件
三、从业人员申请执业的条件和程序
四、从业人员监督管理的相关规定
五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
七、销售人员从业资格管理的有关规定
八、咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
九、顾问和证券分析师的注册登记要求
十、保荐代表人的资格管理规定
十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
十二、财务顾问主办人应当具备的条件
第二节执业行为
一、证券业从业人员执业行为准则
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限度程序
四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系
五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止规定
七、销售、代销金融产品的行为规范
八、咨询人员的禁止行为规定和法律责任
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
十、保荐代表人执业行为规范，保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
十一、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求
十二、财务顾问主办人执业行为规范
十三、证券业财务与人员执业行为规范
第三章证券公司业务规范
节证券经纪
一、证券公司经纪业务的主要法律法规
二、证券经纪业务的特点
三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求
五、经纪业务的禁止行为
第二节咨询
一、咨询、顾问、证券研究报告的概念和基本关系
二、证券、期货投资咨询业务的管理规定
三、证券公司、咨询机构及其执业人员向社会公众开展咨询业务活动的有关规定
四、利用“”从事咨询业务的相关规定
五、监管部门和自律组织对咨询业务的监管措施和自律管理措施
六、证券公司顾问业务的控制规定
七、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
第三节与证券交易、活动有关的财务顾问
一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律
二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
四、财务顾问的监管和法律责任
第四节证券承销与保荐
第五节证券自营
一、证券公司自营业务的主要法律法规
二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定
三、证券自营业务决策与授权的要求
四、证券自营业务作的基本要求
五、证券公司自营业务投资范围的规定
六、证券自营业务持仓规模的要求
七、自营业务的禁止行为
八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任
第六节证券资产管理
……
第四章证券一级市场
内容简介：
该书以试大纲为基础，精选了人大、院、证监会颁布实施并现行有效的金融法律、行政法规以及重要的部门规章等法规文件。全书共四章：靠前章证券市场基本法律法规；第二章证券从业人员管理；第三章证券公司业务规范；第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任。
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