私募合规
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四川成都
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作者马海源,李潇潇
出版社中国经济出版社
ISBN9787513655675
出版时间2019-03
装帧平装
开本其他
定价69元
货号1201855747
上书时间2024-06-30
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商品详情
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作者简介
马海源 毕业于西南政法大学，具有国家法律职业资格证，证券业、基金业、期货业等从业人员资格。曾供职于某检察院公诉科、境内大型证券公司机构部、境内靠前的股权类私募基金。现任职于一家靠前的证券类私募基金，合规风控负责人。李潇潇 毕业于华东政法大学，具有国家法律职业资格证，律师执业资格证，证券业、基金业等从业人员资格。曾供职于某检察院民行科，荣获优选人民检察院颁发的“全国民事行政检察很好办案人”称号。后从事与私募相关的法律业务。
目录
章 私募投资基金概述
节 “哥伦布也需要金主”
1484年的哥伦布
2018年的哥伦布
子孙的福荫
揭开面纱
第二节 从舶来品到中国制造
有需求，无通道
借助通道
我是私募，我为自己代言
第三节 监管趋严≠束手束脚
何为专家？
如何理财？
专家理财VS菜市场服务
第四节 私募基金与非法集资
中晋黄金，究竟是什么？
剥洋葱
罪与非罪
第五节 速度与激情
打扫干净屋子再请客
问题所在
行政监管与行业自律相结合
慢即是快
第二章 私募管理人的设立
节 设立之前，应当知道的事情
“官方”代办
“准入”之人、财、物
私募资产配置基金管理人
不予登记情形
第二节 流程
金融办的备案
机构主体的成立
私募资质的申请
设立实操
第三节 税收
私募管理人层面
基金层面
股东/出资人层面
第四节 私募壳买卖
中基协态度
变更关键点
第三章 私募投资基金的募集
节 谁能募集？
直销和代销
代销，当甩手掌柜？
“第三种”募集方式
第二节 向谁募集？
合格投资者
两层嵌套，双向识别
投资者人数与穿透核查
核查基金份额受让人
变相突破合格投资者标准
第三节 募集程序
募集流程
募集实战场景演示
募集失败
注意事项
第四节 基金合同
如何看懂私募基金合同？
如何修改私募基金合同？
第五节 基金备案
备案外包？
三种组织形式
有讲究的基金名称
不能备案的“私募基金
第六节 资金安全
被更换的托管账户
何为“挪用”？
强制执行
第四章 私募投资基金的运作
节 信息披露
真实性、准确性和完整性
及时
非公开
信息披露义务人
散落的信息披露义务
第二节 服务外包
资质
水平
安全
第三节 内幕交易
知情人
非法获取内幕信息的人员
内幕信息
第四节 操纵市场
八大行为
连续交易操纵
约定交易操纵
洗售操纵
蛊惑交易操纵
抢帽子交易操纵
虚假申报操纵
特定时间的价格或价值操纵
尾市交易操纵
第五节 资金池业务
独立性
真实性
后记
内容摘要
当人们更多地关注私募的业绩时，往往忽略了私募运作另一个同样很重要的因素：合规。合规是风险控制的一环，世界有名的对冲基金桥水就很注重风险管理。如同盖房子先要建地基一样，合规正是运作私募的基础。鉴于靠前外的立法不同，投资首先要受制于本国的法律约束，这也是作者解构私募首先立足于合规问题的原因。作者从多年的私募实践中，对私募合规体系进行归纳与总结，采用情景、案例、问答等多种形式，深入浅出地层层推进，力争用通俗易懂的语言清晰地解构私募从业面临的诸多法律问题。本书立足于合规，很好具有实操性。无论是想要了解私募的零基础读者，或者是已经身处私募浪潮的朋友，都应该从合规的角度，再细细地审视私募。
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