中国证券行政处罚研究报告(2015-2018)/年度报告系列/澄观治库文丛 编者:吴小亮|责编:张翠侠|总主编:王静//吴小亮 9787515024417
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作者编者:吴小亮|责编:张翠侠|总主编:王静//吴小亮
出版社国家行政学院
ISBN9787515024417
出版时间2020-04
装帧平装
开本16开
定价50元
货号XYY9787515024417
上书时间2024-10-15
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导语摘要
澄观治库文丛，是一套深度切入当下时代背景，聚焦反映政府监管、法律制度、产业政策的前沿动态和理论研究成果的系列丛书，涉及政府管理、证券金融、大数据与人工智能、生物医药、高端制造和文化媒体等众多领域，类型包括学术著作、研究报告、案例解析和知识读本等。文丛以中青年优秀学者为主体，通过措建产学研对接的高端智库平台，引导优秀学术资源与产业发展现状、行业真实需求深度结合，以政策研究为路径，以行业促进和规范发展为目标，聚焦传统领域面临的困境和新兴领域触发的争议，力图充分调动法学、公共管理、经济学、社会学、文化学等多专业知识来源，充分深入阐释并积极回应现实问题，助推国家治理体系和治理能力现代化，并为人文社会学科理论更新和体系发展开掘源头活水。
本报告对中国证监会2015-2018年度的全部证券行政处罚案件，根据不同统计维度进行了专项统计分析。
目录
总报告：中国证券行政处罚研究（2015—2018）
一、证券行政处罚的总体情况
二、行政处罚类型的分布
三、违法行为类型的分布
四、违法主体类型分布
五、处罚金额分布情况
六、申请听证情况
七、证券中介机构行政处罚情况
八、行政处罚涉诉情况
分报告之一：证券市场虚假陈述类行政处罚研究
第一章 证券市场虚假陈述基础理论研究
一、证券市场虚假陈述定义
二、证券市场虚假陈述分类
三、证券市场虚假陈述认定标准
第二章 证券市场虚假陈述类行政处罚法律依据研究
一、虚假陈述类行政处罚实施主体
二、虚假陈述类行政处罚相对人
三、虚假陈述类行政处罚内容
四、虚假陈述类行政处罚程序和救济
第三章 证券市场虚假陈述类行政处罚案例实证研究
一、虚假陈述行政处罚概况
二、虚假陈述类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、虚假陈述行政处罚力度研究
分报告之二：证券市场内幕交易类行政处罚研究
第一章 内幕交易基础理论研究
一、内幕交易概念、性质及法律规制
二、内幕交易行为的构成要件
三、内幕交易的认定标准
四、内幕交易监管的法理依据
五、由内幕交易行政处罚引发的思考
第二章 内幕交易类行政处罚法律依据研究
一、内幕交易类行政处罚实施主体
二、内幕交易类行政处罚相对人
三、内幕交易类行政处罚内容
四、内幕交易类行政处罚程序和救济
第三章 内幕交易类行政处罚案例实证研究
一、内幕交易行政处罚概况
二、内幕交易类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、内幕交易行政处罚力度研究
分报告之三：操纵证券市场类行政处罚研究
第一章 操纵证券市场的基础理论
一、操纵证券市场定义
二、操纵证券市场行为分类
三、操纵证券市场的认定标准
四、操纵证券市场监管的法理依据
五、由操纵证券市场行政处罚引发的思考
第二章 操纵证券市场类行政处罚法律依据研究
一、操纵证券市场类行政处罚实施主体
内容摘要
证券监管是金融监管的重要组成部分，是我国资本市场稳定健康发展的基石。
近年来，上市公司、股东、
高管、中介机构和证券服务等机构的违法违规行为，损
害了广大投资者的合法利益，也阻碍了资本市场的正常运营和健康发展。《中国证
券行政处罚研究报告（2015—2018）》对中国证监会2015—2018年度证
券行政处罚案件进行汇总，根据不同维度进行专项统计，并结合学理对证券行政处罚的总体情况以及虚假陈述、内幕交易和操纵市场三类典型违法行为的行政处罚予以分析，对证券期货市场违法行为的特征和行政处罚的有效性展开了深度研究，希望有助于推动我国证券监管法治和资本市场发展。
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