基金事务管理指南

图书标准信息

• 作者 林华 译
• 出版社 中信出版集团，中信出版社
• 出版时间 2017-10
• 版次 1
• ISBN 9787508679525
• 定价 59.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 轻型纸
• 页数 241页
• 字数 207千字

【内容简介】

这是一本关于基金事务管理的专业著作。纵观基金行业几十年的发展历程，许多基金管理人决定专注于它们作为投资经理的职责，并选择将尽可能多的额外工作进行外包，特别是运营工作。因此，一些原本由基金经理担任的角色逐渐分化出来，形成新的组织，基金的行政管理人应运而生。这个角色的出现，大大地减少了对基金管理人的要求，使成立新的基金管理变得相对简单。戴维·洛迪先生在本书中将与我们分享基金行政管理人的历史演变、业务流程及未来发展。

【作者简介】

戴维·洛迪（David Loader） 

伦敦DSC有限公司的联合创始人和常务董事，为全球范围内的金融机构提供各种咨询和教育服务。国际银行家协会、董事协会、证券学会会员。在金融行业拥有超过35年的从业经验，其中包括在华平投资集团（Warburg Pincus）担任运营总监。大量参与金融教育和培训工作，担任计算机学习有限公司（Computer Based Learning Ltd.，金融服务行业的电子学习提供者）的主任，同时也是证券学会培训课程的创立者和主讲人。

【目录】

第一章 了解投资环境1 

投资基金4 

基金结构5 

投资公司8 

授权基金和非授权基金8 

在岸基金和离岸基金9 

组合投资10 

市场和投资11 

投资驱动18 

在投资组合管理中使用的产品和资产31 

第二章 对冲基金37 

市场中性（或相对价值）基金40 

多/空基金40 

策略交易41 

全球资产配置基金41 

事件驱动基金41 

卖空基金42 

套利基金42 

税收问题44 

监管问题45 

商业问题47 

投资问题48 

销售问题48 

运营问题49 

定义责任50 

基金设立的总结51 

第三章 共同基金和开放式投资公司53 

背景55 

开放式投资公司56 

稀释费用56 

份额类别56 

货币类份额57 

不同权利58 

与单位信托基金相比的优势59 

对冲基金与共同基金的比较59 

第四章 私募股权61 

附带权益的定义64 

风险投资基金65 

基金事务管理68 

第五章 单位信托基金69 

单位信托基金的起源71 

买入和卖出单位73 

费用73 

第六章 基金行政管理人的职责75 

核对78 

基金事务管理工作流程79 

对冲基金的事务管理80 

结构81 

全球影响力和位置83 

业务顾虑83 

技术84 

费用85 

基金发起86 

会计87 

合规服务88 

总结88 

第七章 投资组合事务管理89 

基金资产92 

保证金和抵押品94 

资产交易95 

收入和权益96 

不匹配的交易99 

未结算的交易100 

索赔100 

第八章 资产净值、定价和估值101 

基金的定价105 

对冲基金的定价106 

给资产定价107 

定价控制108 

均衡111 

总结114 

术语表115 

参考网站和补充阅读材料201 

附录1 203 

附录2 209 

译者简介241