国家外汇管理法规专辑

图书标准信息

• 作者 外汇管理局外汇研究中心
• 出版社 企业管理出版社
• 出版时间 2020-04
• 版次 1
• ISBN 9787516421215
• 定价 70.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 页数 390页

【内容简介】

本书收录了2019年公开发布的外汇管理法规、2019年重要法规解读、核心政策实务问答以及重要法规。内容包括：综合、收支统计与结售汇管理、资本项目外汇管理、经常项目外汇管理、外汇检查与法规适用、联合发文、政策参。

精彩内容：

外汇管理局关于印发银行外汇业务合规与审慎经营评估办法的通知文号：汇发[201 9]1 5号 发布期：201 9—05—21外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：各中资银行：为进一步提高外汇管理水，维护金融体系稳定，外汇管理局对银行执行外汇管理规定情况核办法进行了修订，并将其更名为银行外汇业务合规与审慎经营评估办法 (见附件，以下简称办法)。现有关事项通知如下：一、外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖中心支局、支局的业务作培训，严格遵照办法规定，公、公正地开展对辖内银行的外汇业务评估工作。二、各中资银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实办法的相关要求，依法合规各项外汇业务。三、本通知自印发之起实施， 外汇管理局关于修订lt;银行执行外汇管理规定情况核办法gt;相关事宜的通知(汇发[2015]26号)、 外汇管理局综合司关于印发lt;银行执行外汇管理规定情况核内容及评分标准(2018年)gt;的通知同时废止。2019年度银行外汇业务合规与审慎经营评估工作依照本办法执行。执行中如遇问题，请及时向外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010—68402278(综合司)，010—68402593(国际收支司)，010—68402104(经常项目管理司)，010—68402125(资本项目管理司)，010—68402456(管理检查司)，010—68402134(外汇业务数据监测中心)。特此通知。附件：银行外汇业务合规与审慎经营评估办法外汇管理局2019年5月15附件银行外汇业务合规与审慎经营评估办法条为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进合规与审慎经营，维护金融体系稳定，根据中华共和国外汇管理条例和银行结售汇业务管理办法等相关规定，制定本办法。第二条外汇管理局及其分支局(以下简称“外汇局”)对银行外汇业务合规与审慎经营情况按年度进行评估。评估周期为上年10月1至本年9月30。第三条评估内容、方法和标准由外汇管理局统一制定。外汇局设立评估工作小组，负责具体实施评估工作。第四条评估内容及分值：(一)合规经营评估评估银行常外汇业务依法合规经营情况，具体包括两类指标：1．一般评估指标用于评估银行各级机构执行外汇管理规定的情况。2．行单独评估指标用于评估银行行(外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、外债宏观审慎管理行等视为行，下同)在拥有单独管理权的相关业务方面执行外汇管理规定的情况．以及对全系统执行外汇管理规定的控制管理情况等。(二)审慎经营评估评估银行外汇业务经营稳健及其对我国跨境资本流动宏观风险的影响情况。审慎经营评估指标以银行全行为主体进行评估，不作为对银行分支机构的评估内容。合规与审慎经营评估的具体指标与分值设置情况详见银行外汇业务合规与审慎经营评估内容及评分标准(见附表)。第五条外汇局以常监管中所发现银行存在的问题作为依据，对各项评估指标进行评分。对于银行主动发现并能够及时纠正，且未造成不良后果的问题，不予扣分。第六条对于评估期内发现的历史违规问题，相关检查或核查人员应在银行确认后及时通知评估工作小组，由评估工作小组组织相关业务部门进行记录并判定是否计入该银行当期的评估。判定的标准为：评估期内以及上一评估期内发生的违规问题，计入该银行当期的评估，同一违规问题不重复录入；其他评估期内发生的违规问题，不计入当期的评估

【目录】

    部分综合

外汇管理局关于印发《银行外汇业务合规与审嗅经营评估办法》的通知

  文号：汇发[2019]15号  发布期：2()19—05—21…………………………………………………(2)

    要点：本通知自印发之起实施，《外汇管理局关于修订<银行执行外汇管理规定情况

    核办法)相关事宜的通知》(汇发[2015]26号)、《外汇管理局综合司关于印发(银行

    执行外汇管理规定情况核内容及评分标准(2018年))的通知》同时废止。

外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知

  文号：汇发[2019]28号  发布期：2019—10—25…………………………………………………(51)

    要点：扩大货物贸易外汇收支便利化试点的地区，在粤港澳大湾区、上海和浙江试点的基础上，

    支持其他地区按规定开展优化货物贸易外汇收支单证审核、取消特殊退汇业务登记、简化进付

    汇核验等试点业务。

参资料

外汇管理局新闻发言人、经济师王春英出席院政策例行吹风会：

优化外汇管理措施、促进跨境贸易投资便利化有关政策情况(实录)

    ………………………………………………………………………………………………(55)

《外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知》政策问答

    ………………………………………………………………………………………………(64)

优化经常项目外汇管理提升贸易收支便利化水

  (文／刘斌)………………………………………………………………………………………………(66)

关于促进跨境投融资便利化的几点思

  (文／叶海生)……………………………………………………………………………………………(70)

  外汇管理局关于精简外汇账户的通知

    文号：汇发[2f)19]29号  发布期：2019—1()一25…………………………………………………(76)

    要点：银行应做好修订相关管理制度和作规程等配套工作，确保已废止的账户类型不

    再开立新的账户；对刷新类型后继续使用的账户，按照刷新后账户类型的相关规定账户相关

    交易，并及时向外汇管理局报送数据。

  参资料

    《外汇管理局关于精简外汇账户的通知》政策问答

    ………………………………………………………………………………………………(110)

  外汇管理局关于在自由贸易试验区试点取消

  部分外汇管理行政许可申请材料的通知

  文号：汇发[2()19]37号  发布期：2019—12—31…………………………………………………(111)

    要点：根据《院关于在自由贸易试验区开展“证照分离”改革全覆盖试点的通知》(国

    发[2019]25号)，外汇管理局在各自由贸易试验区试点取消部分外汇管理行政许可申

    请材料。

  外汇管理局关于取消有关外汇管理证明事项的通知

    文号：汇发[2019]38号  发布期：2()2()一()1一()7…………………………………………………(112)

    要点：外汇管理局对证明事项进行了清理，决定取消11项证明事项。在相关业务时，

    此11项材料不再要求申请人提供，改为外汇局核查。

  外汇管理局关于废止和失效5件外汇管理规范

  文件及7件外汇管理规范文件条款的通知

  文号：汇发[2()19]39号  发布期：2019—12—31…………………………………………………(115)

  现行有效外汇管理主要法规(截至201 9年1 2月31)

    发布期：2r)2(】一02—24………………………………………………………………………………(118)

    ．  第二部分收支统计与结售汇管理

  外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务数据采集规范(1．2版)》的通知

    文号：汇发[2()19 1 1号  发布期：2()】9—0】一】4…………………………………………………(1 34)

    要点：根据对外金融资产负债及交易统计制度调整，修订对外金融资产负债及交易统计部分

    数据采集内容及校验规则。一是新增或补充申报信息；二是修改部分数据项名称和报表名称；三

    是调整部分数据定义和校验关系；四是修改e01表表式；五是调整相关代码表等。

外汇管理局署关于印发《调运现钞进出境管理规定》的通知

  文号：汇发[2019]16号  发布期：2019—05—30…………………………………………………(137)

    要点：取得调运现钞进出境资格的境内商业银行、个人本兑换特许业务经营机构以

    及上述机构委托的报关企业，在部门调运现钞进出境相关手续时，无需再提供《调

    运现钞进出境证明文件》。

外汇管理局关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务指引

  (201 9年版)》的通知

  文号：汇发[2019]25号  发布期：2019—09—17…………………………………………………(144)

    要点：新增关于深港通、债券通、境外机构投资者投资银行间债券市场、内地与互认、

    熊猫债以及存托凭证等渠道的申报要求。

外汇管理局关于印发《银行结售汇统计制度》的通知

  文号：汇发[2()19]26号  发布期：2019一()9—27…………………………………………………(186)

    要点：外汇管理局根据《中华共和国统计法》《中华共和国外汇管理条例》(中

    华共和国院令第532号修订)《银行结售汇业务管理办法》(民银行令[2f114]

    第2号)等法律法规，修订了《银行结售汇统计制度》。

    第三部分资本项目外汇管理

合格境外机构投资者(q f11)额度增至3000亿美元

发布期：2019—01—14………………………………………………………………………………(22())

    要点：2016年至2f)18年，外汇管理局对qfli制度相关外汇管理进行了重大改革，包括

    完善审慎管理，取消汇出比例，取消有关锁定期要求，允许qfii持有的证券资产在境内开展

    外汇套期保值等，极大便利了境外投资者通过qfii渠道投资境内金融市场。

民银行外汇管理局关于印发《境内上市公司外籍员工参与股权激励

资金管理办法》的通知

文号：银发[2006]25号  发布期：2019—02—12…………………………………………………(221)

参资料

外汇管理局有关负责人支付机构外汇业务有关问题答记者问

    ………………………………………………………………………………………………(285)

支付机构外汇业务常见问题答疑

    ………………………………………………………………………………………………(286 1

中华共和国署外汇管理局公告

  文号：2019年第93号  发布期：2019-06—03……………………………………………………(287)

    要点：为深化通关作业无纸化改革，完善货物贸易外汇服务和管理，进一步减少纸质单证流转，

    优化营商环境，署、外汇管理局决定，全面取消报关单收、付汇证明联和加工贸

    易核销的核销联。

外汇管理局关于进一步促进保险公司资本金结汇便利化的通知

  文号：汇发[2019]17号  发布期：2019—06-05…………………………………………………(288)

    要点：保险公司可依据实际经营需要，直接在经营外汇业务的金融机构外汇资本金和境

    外上市募集外汇资金结汇。

参资料

外汇管理局有关负责人促进保险公司资本金结汇便利化有关问题答记者问

    ………………………………………………………………………………………………(291)

外汇保险业务常见问题答疑

    ………………………………………………………………………………………………f 293 1

    第五部分外汇检查与法规适用

高法院高检察院关于非法从事资金支付结算业务、

非法买外汇刑事案件适用法律若干问题的解释

(发布期：2()19—02—14)…………………………………………………………………………(296)

    要点：违反规定，实施倒买倒外汇或者变相买外汇等非法买外汇行为，扰乱金融

    市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第四项的规定，以非法经营罪定罪处罚。

91"~e管理局关于非法网络炒汇台案例的通报

发布期：2019—05—10………………………………………………………………………………(299)

    要点：为全面贯彻党的和十九届二中、三中全会精神，切实范和化解金融风险，国

    家外汇管理局认真落实互联网金融风险专项整治工作部署，积极推进非法网络炒汇台清理整治

    工作。

91"~e管理局关于91"}e违规案例的通报

发布期：2019—05—2f)………………………………………………………………………………(300)

    要点：根据《中华共和国反洗钱法》(中华共和国令第五十六号)和《中华人

    民共和国外汇管理条例》(中华共和国院令第532号)，外汇管理局加强外汇市场

    监管，严厉打击虚、欺骗外汇交易，维护外汇市场健康良秩序。

    第六部分联合发文

关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资和

出资产业投资有关事项的通知

文号：财金规[2019]1638号  发布期：2019—10—19……………………………………(306)

    要点：本通知所称创业投资，是指向处于创建或重建过程中的未上市成长创业企业进

  行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权获取资本增值收益

  的股权投资。

中国银保监会部外汇管理局关于完善外贸金融服务的指导意见

  文号：银保监发[2019]49号  发布期：2019—12—10……………………………………………(308)

    要点：银行保险机构应充分认识稳外贸对服务供给侧结构改革、落实“一路”倡议、

    实现我国与重点和地区双边贸易衡增长的重要作用，深化改革、优化结构、回归本源、专

    注主业，将支持外贸发展作为服务实体经济的重要着力点，加强对有订单、有市场、有信用企业

    的金融支持。

市场监管局部外汇局关于做好年报“多报合一”改革有关工作的通知

  文号：国市监信(2019]238号  发布期：2019—12—27………………………………………(313)

    要点：2020年是落实《外商投资法》、实行外商投资企业(机构)“多报合一”的年，

  各地市场监管、、外汇部门要高度重视，切实加强组织，严格按照要求推进年报“多报

  合一”改革落实工作．确保良好开局。

民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会

外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知

文号：银发[2()19]316号  发布期：2()2()一c11一【)3………………………………………………(316)

    要点：金融行业属于特许经营行业，不得无证经营或超范围经营金融业务。金融营销宣传是

    金融经营活动的重要环节，未取得相应金融业务资质的市场经营主体，不得开展与该金融业务相

    关的营销宣传活动。

部市场监管局外汇局关于开展20 1 9年度外商投资

信息报告年度报告的公告

文号：部公告2()19年第72号  发布期：2()21)一(】卜{)6………………………………………(320)

    要点：外商投资企业在中国境内投资(含多层次投资)设立的企业仍根据《企业信息公示暂

    行条例》进行年度报告，相关信息由市场监管部门向主管部门共享，企业无需e另行报送。

    第七部分政策参

《优化营商环境条例》

  文号：中华共和国院令第722号  发布期：2019—1(】一22………………………………(324)

    要点：优化营商环境应当坚持市场化、法治化、国际化原则，以市场主体需求为导向，以深

    刻转变职能为核心，创新体制机制、强化协同联动、完善法治保障，对标国际水，为

    各类市场主体投资兴业营造稳定、公、透明、可预期的良好环境。

高法院关于印发《法院民商事审判工作会议纪要》的通知

  文号：法[2()19]254号  发布期：2()19—11—14…………………………………………………(336)

    要点：《会议纪要》针对民商事审判中的前沿疑难争议问题，在广泛征求各方面意见的基础上，

    经高法院审判委员会民事行政专业委员会讨论决定。《会议纪要》的，对统一裁判思路，

    规范法官自由裁量权，增强民商事审判的公开、透明度以及可预期，提高公信力具有重

    要意义。