新三板资本裂变3

图书标准信息

• 作者 王骥 著
• 出版社 电子工业出版社
• 出版时间 2017-01
• 版次 1
• ISBN 9787121301629
• 定价 79.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 356页
• 字数 422千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 中小微企业资本运作精读系列

【内容简介】

◎30余类投资机构、50多类资本项目，对接40多类群体关系，匹配庞杂技能。

 

◎102大案例、105张图表，数十种热门细分主题，聚焦痛点疑难，逐一破解。

 

◎ 投资者关系全生态规则、操作梳理，挖掘一体化解决方案。

 

◎ 作者集10余年专业经验、开场外市场研究之先河，继畅销书《新三板实战500例》《新三板掘金800问》后又一力作。

 

【作者简介】

王骥，四川绵阳人，国内早期关注、研究场外市场（OTC）的少数人士之一，早在2009年便提出“以新三板与区域股权市场大发展的场外市场将掀起我国资本市场的第二次革命”的观点。多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛事，自此逐步关注、研究场外市场及有关的投行、私募、风投及基金等相关行业的发展及运营。

 

著有《新三板资本裂变1：分层挂牌与借壳转板》《新三板资本裂变2：并购重组实务》《新三板实战500例（上下）：常见、难点及关键问题各个击破》《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。

 

 

【目录】

上篇 基本实务：常规工作与信披

第1章 投资者关系管理的内涵扩展与价值形成2

1．1 新三板投资者关系管理概念、目标和原则2

1．1．1 投资者与公众（上市）公司的关系2

1．1．2 投资者关系的狭义概念4

1．1．3 投资者关系的广义概念及其内涵扩展4

1．1．4 方式、思想与关注5

1．1．5 投资者关系管理的5大原则6

1．1．6 投资者关系管理的目标7

1．2 新三板投资者关系管理的功能理念与价值作用7

1．2．1 投资者关系管理的功能7

1．2．2 投资者关系管理理念8

1．2．3 投资者关系管理的价值创造8

1．2．4 投资者关系管理的作用和意义9

1．3 信息不对称与投资者关系管理的产生9

1．3．1 有效市场与真实市场9

1．3．2 逆向选择与信息披露10

1．3．3 信息披露衍生投资者关系管理11

1．3．4 信息披露与投资者注意11

1．4 投资者关系管理历程、现状转换与发展趋势13

1．4．1 投资者关系管理的萌芽与发展13

1．4．2 国内投资者关系管理起步的4个阶段14

1．4．3 投资者关系管理在新时期的背景与转换16

1．4．4 国内投资者关系发展的6大方向和工作16

第2章 新三板投资者关系的常规管理和日常工作19

2．1 新三板投资者关系管理常规工作框架与内容19

2．1．1 投资者关系管理常规工作框架19

2．1．2 常规工作内容20

2．1．3 常规工作关系及特点21

2．1．4 常规工作重点22

2．2 投资者关系常规研究与工作职责和建议22

2．2．1 工作职责23

2．2．2 工作的建议23

2．2．3 股价异动分析24

2．2．4 跟踪分析报告25

2．2．5 股权结构分析27

2．3 投资者关系常规管理中的渠道沟通与平台建设28

2．3．1 投资者关系管理的常规沟通形式28

2．3．2 业绩推介会28

2．3．3 反向路演29

2．3．4 IR网站建设30

2．3．5 平台搭建30

2．4 投资者关系常规管理中的会务服务与活动31

2．4．1 “三会”服务31

2．4．2 分析师会议31

2．4．3 非上市路演32

2．4．4 会议活动33

第3章 投资者关系对象及机构投资者与新三板的匹配34

3．1 投资者关系对象及其权责与好处34

3．1．1 投资者关系工作的对象34

3．1．2 投资者概念与证券投资35

3．1．3 了解投资者关系对象的好处36

3．1．4 投资者的权利和义务37

3．2 投资者分类、特征及其新三板的条件与要求38

3．2．1 机构投资者投资范围与特征38

3．2．2 新三板机构投资者39

3．2．3 新三板自然人投资者40

3．2．4 新三板特殊投资者42

3．3 与企业成长阶段逐一匹配的机构与投资44

3．3．1 与企业成长阶段的匹配44

3．3．2 天使投资与创业投资44

3．3．3 发展资本与重振资本45

3．3．4 并购基金与管理层收购45

3．3．5 杠杆收购46

3．3．6 夹层资本与投资47

3．3．7 Pre-IPO（小IPO）投资48

3．3．8 PIPE（挂牌后PE投资）49

3．4 中小微企业重要投资者：VC、PE和天使投资50

3．4．1 风险投资的概念与作用50

3．4．2 私募股权投资的概念、种类与方式52

3．4．3 天使投资的概念与内涵54

3．4．4 天使投资和风险投资的主要区别55

3．4．5 风险投资与私募股权投资的区别56

3．4．6 3类投资投入的节点与作用57

3．5 新三板定增或挂牌股份投资的另外4类机构57

3．5．1 集合信托计划58

3．5．2 证券投资基金60

3．5．3 银行理财产品61

3．5．4 证券公司资产管理计划62

第4章 对投资者的深入理解及其与股权结构的匹配65

4．1 战略投资者与财务投资者的梳理与认识65

4．1．1 战略投资者与财务投资者的概念65

4．1．2 两类投资者的特点68

4．1．3 两类投资者的比较69

4．1．4 风险与选择70

4．2 个体投资者行为、心理及风险偏好的梳理71

4．2．1 投资行为与投资心理72

4．2．2 投资者行为与框架依赖72

4．2．3 认知与心理的5大偏差73

4．2．4 投资者风险偏好的5大类型75

4．3 股权结构内涵、类别优劣及其对投资者的影响76

4．3．1 概念、形成与作用76

4．3．2 股权结构的类型78

4．3．3 股权分散结构的优劣79

4．3．4 股权集中结构的优劣80

4．3．5 股权制衡结构的优劣81

4．4 股东识别技能与投资者结构、特性的认识82

4．4．1 个人投资者和机构投资者的比例82

4．4．2 个人投资者的情况和实力83

4．4．3 机构投资者的具体情况83

4．4．4 机构投资者的地域分布84

4．4．5 投资者群带头人84

4．4．6 投资者的变化84

4．5 投资者关系对象的其他工作和事项85

4．5．1 了解投资者的行动85

4．5．2 买卖方研究与分析师85

4．5．3 挖掘潜在投资者86

4．5．4 建立现有及潜在投资者资料库87

第5章 新三板投资者关系主体及其他利益相关者88

5．1 投资者关系管理部门及与其他部门的关系88

5．1．1 投资者关系部门概述88

5．1．2 总经理下设机构89

5．1．3 董事会下设机构90

5．1．4 投资者关系委员会（或有）91

5．2 董事、监事、高级管理人员等公司管理者及“三会”主体91

5．2．1 董事、董事会与董事长92

5．2．2 董事会办公室93

5．2．3 监事、监事会和监事长93

5．2．4 总经理94

5．2．5 股东大会95

5．3 董事会秘书是投资者关系管理的中枢95

5．3．1 概述95

5．3．2 法律地位96

5．3．3 工作目标97

5．3．4 具体职责98

5．4 董事会秘书在投资者关系中的独特作用99

5．4．1 投资者关系沟通与提升公司价值99

5．4．2 媒体关系管理99

5．4．3 危机管理100

5．5 投资者关系管理相关的其他主体及人员101

5．5．1 直接工作人员101

5．5．2 证券事务代表102

5．5．3 法律事务室及顾问103

5．5．4 授权代表、合格会计师103

5．5．5 非IRM工作的员工104

5．6 投资者关系工作的其他利益相关者与顾问机构105

5．6．1 中国证监会105

5．6．2 协会与评奖机构107

5．6．3 评级机构110

5．6．4 财经公关与财务顾问112

5．6．5 督导、保荐机构113

5．6．6 律所中介或律师114

第6章 新三板投资者关系的基石：信息披露115

6．1 新三板信息披露的内涵、原则、特点与作用115

6．1．1 信息披露的概念115

6．1．2 信息披露的基本原则116

6．1．3 信息披露的主要特点118

6．1．4 信息披露的作用和意义119

6．2 新三板信息披露制度与政策规则体系121

6．2．1 信息披露制度建设121

6．2．2 信息管理制度建设121

6．2．3 新三板信息披露制度122

6．2．4 信息披露的分类122

6．2．5 新三板信息披露法规体系123

6．3 新三板持续信息披露主体、职责与流程操作124

6．3．1 信息披露义务124

6．3．2 信息披露义务人主体125

6．3．3 信息披露义务人主体职责125

6．3．4 主办券商等中介机构的职责127

6．3．5 信息披露的操作流程127

6．4 新三板挂牌公司持续披露内容、要求及操作128

6．4．1 定期报告的总体要求128

6．4．2 年度报告的基本要求、重点要求和具体内容129

6．4．3 半年度报告和季度报告131

6．4．4 临时报告132

6．4．5 其他一般规则135

6．5 新三板信息披露的券商督导与监管处罚136

6．5．1 券商持续督导136

6．5．2 日常监管137

6．5．3 自律监管及限制137

6．5．4 自律监管及纪律处分内容138

中篇 专项实务：媒体与危机公关

第7章 新媒体的全民演化与新三板网络舆情监测和管理142

7．1 新媒体的全民演化、特点及其舆情的引入142

7．1．1 互联网时代新媒体的全民演化142

7．1．2 结合公关的7大新媒体特点143

7．1．3 新媒体影响与舆情的引入144

7．2 新三板挂牌企业等网络舆情概念、特点及影响145

7．2．1 舆情概念145

7．2．2 舆情概念的4层含义146

7．2．3 网络舆情的5大特点147

7．2．4 舆情的影响147

7．3 舆情监测系统及其功能、分析与预警149

7．3．1 舆情监测系统简介149

7．3．2 舆情监测系统的功能149

7．3．3 舆情分析151

7．3．4 舆情预警152

7．4 新三板媒体公关中媒体、舆情监测与操作154

7．4．1 媒体监测154

7．4．2 舆情监测结构性信息源155

7．4．3 舆情监测管理156

7．4．4 舆情安全操作的4种方法157

第8章 新三板媒体公关规划、法则及操作技能159

8．1 企业被关注的渠道、主体与媒体公关的缘由和境界159

8．1．1 企业被关注的渠道与途径159

8．1．2 关注企业的4大主体160

8．1．3 媒体公关的缘由与概念161

8．1．4 媒体的“二八定律”161

8．1．5 媒体公关的4大境界162

8．2 知彼金律：媒体行事的12条法则164

8．2．1 法则概述164

8．2．2 法则的具体内容164

8．2．3 简略解读168

8．3 新三板媒体公关规划与平台投放169

8．3．1 媒体总体公关规划169

8．3．2 媒体公关常规宣传170

8．3．3 媒体公关的日常工作170

8．3．4 媒体投放170

8．3．5 公关传播与平台搭建171

8．4 新三板媒体公关的15种操作技能172

8．4．1 渠道与机制172

8．4．2 主动与理解173

8．4．3 时机与增值174

8．4．4 监测与数据175

第9章 新三板媒体公关5类常规模式实务与操作176

9．1 媒体新闻发布会特点、流程与操作176

9．1．1 新闻发布的渠道及特点176

9．1．2 流程与操作178

9．1．3 策划与误区178

9．1．4 时机、主题与标题179

9．1．5 时间和地点180

9．1．6 布置、席位与资料181

9．2 新闻发布会媒体邀请、问答与公关技巧183

9．2．1 媒体记者参会的因素184

9．2．2 媒体记者邀请技巧184

9．2．3 发言人及要求185

9．2．4 问答与互动186

9．3 新三板媒体公关中的电话沟通与媒体面谈187

9．3．1 电话沟通与要求187

9．3．2 电话礼仪和技巧188

9．3．3 具体操作与难缠的电话处理188

9．3．4 媒体面谈的特征与原则190

9．3．5 媒体面谈的流程、操作与异议处理190

9．4 新三板企业媒体采访与新闻主题发布的组织191

9．4．1 媒体采访与职责划分191

9．4．2 接待原则193

9．4．3 新闻主题发布193

9．4．4 主题评价与发布技巧193

第10章 新三板企业危机概述及危机管理的要素解读196

10．1 新三板企业危机概述及其引发事件归纳196

10．1．1 企业危机的概念196

10．1．2 企业危机的特点197

10．1．3 危机的基本类型198

10．1．4 引发危机的事件198

10．2 公众公司信息传导引发危机的传播与连锁反应201

10．2．1 信息传播的特点与传导环201

10．2．2 危机引发的基础202

10．2．3 危机的传播202

10．2．4 危机的连锁反应203

10．3 公众公司危机管理组织和危机处理原则205

10．3．1 危机管理小组205

10．3．2 危机管理小组成员206

10．3．3 危机管理小组的成员类型206

10．3．4 危机管理的5大原则207

10．4 公众公司危机演化的4大阶段与危机管理的4个步骤209

10．4．1 危机演化的4大阶段209

10．4．2 危机预防（媒体监控）210

10．4．3 危机评估211

10．4．4 危机处理212

10．4．5 重塑形象212

第11章 新三板危机管理对策、实务详解与经典模型介绍215

11．1 新三板公众公司化解危机的8大策略215

11．1．1 战略与根源215

11．1．2 速度与责任216

11．1．3 沟通与第三方217

11．1．4 视线与机会218

11．2 公众公司所涉及的7类群体危机公关技能详解218

11．2．1 组织内部对策218

11．2．2 受害者对策与客户对策219

11．2．3 新闻媒介对策220

11．2．4 上级部门对策221

11．2．5 消费者对策与社区居民对策222

11．3 危机管理的5S、5B原则和“五度”法则介绍224

11．3．1 危机管理5S原则224

11．3．2 公关传播5B原则227

11．3．3 新闻发言人“五度”法则228

11．4 公众攻略4S原则、危机管理6C原则及模块介绍228

11．4．1 公众攻略4S原则228

11．4．2 危机管理6C原则229

11．4．3 危机管理体系方法、原则及模块230

下篇 专项实务：财经公关与路演

第12章 财经公关概述及政府沟通流程与实务234

12．1 新三板等财经公关概念、服务领域、作用和影响234

12．1．1 财经公关概念234

12．1．2 必要性和特点235

12．1．3 服务的6大领域236

12．1．4 作用和影响237

12．2 财经公关的核心价值、沟通及其操作注意238

12．2．1 财经公关的价值238

12．2．2 两类沟通及运用239

12．2．3 操作与注意240

12．3 财经公关项目政府审批及其沟通与操作241

12．3．1 政府办公厅（室）241

12．3．2 审批及沟通242

12．3．3 办理批文的注意事项244

12．4 政府会审、签字及跨区域审批项目及其沟通245

12．4．1 会审部门245

12．4．2 沟通流程245

12．4．3 项目团队与领导秘书的沟通246

12．4．4 企业领导与签字领导非正式沟通246

12．4．5 跨地区政府批文审批及会审部门的沟通247

12．5 政府监督、监管部门及其财经公关248

12．5．1 政府监督部门248

12．5．2 政府监管部门249

12．5．3 国资委249

12．5．4 海关、商检和税务250

12．5．5 新三板和沪深交易所250

12．6 政府职能主管部门及其财经公关252

12．6．1 商务部及其地方机构252

12．6．2 财政部和地方部门252

12．6．3 企业管理司与发改委（局）253

12．6．4 行业主管部委办254

第13章 财经公关中投行、机构和各类中介的沟通与操作255

13．1 财经公关中的投资银行及其沟通实务255

13．1．1 投资银行255

13．1．2 挂牌企业或上市公司与投资银行的沟通257

13．1．3 挂牌定价与主办券商的沟通257

13．1．4 沪深上市企业定价、审批等的沟通261

13．2 新三板定增与券商、监管机构的财经公关262

13．2．1 股东人数200人界限262

13．2．2 定向发行时点262

13．2．3 定增对象及其锁定期263

13．2．4 发行价格与数量263

13．2．5 做市商参与定增与注意264

13．3 财经公关中会计师事务所、律师事务所及其沟通实务265

13．3．1 会计师事务所及其选择265

13．3．2 会计师事务所的财经沟通266

13．3．3 律师事务所及其选择267

13．3．4 律师事务所的财经沟通267

13．4 财经公关中非营利性机构和第三方机构及其沟通实务268

13．4．1 权威性的非营利性机构（NPO）268

13．4．2 权威性的非营利性机构的财经沟通269

13．4．3 第三方中立性权威机构及选择269

13．4．4 第三方中立性权威机构的财经沟通270

13．5 财经公关中授信商业银行、媒体及其沟通实务270

13．5．1 商业银行授信270

13．5．2 信用担保与授信流程271

13．5．3 授信沟通272

13．5．4 媒体及财务沟通272

第14章 财经公关涉及的20类资本项目略解274

14．1 触发企业改制的3类资本项目274

14．1．1 触发改制概述274

14．1．2 管理层收购275

14．1．3 引入战略投资者276

14．1．4 谨慎面对战略投资者278

14．2 企业并购事件中的5类资本项目279

14．2．1 上市公司收购挂牌企业279

14．2．2 纵向并购280

14．2．3 横向并购281

14．2．4 混合并购重组283

14．2．5 借壳并购284

14．3 企业融资事件中的6类资本项目285

14．3．1 融资概念及类别285

14．3．2 股票发行上市（IPO）287

14．3．3 股票新三板挂牌287

14．3．4 定向增发288

14．3．5 企业债券发行289

14．3．6 增资扩股290

14．3．7 配股290

14．4 企业重组事件中的6类资本项目291

14．4．1 重组概念291

14．4．2 收购兼并与股权转让292

14．4．3 剥离、出售与置换292

14．4．4 其他293

14．4．5 结构重组294

第15章 新三板等企业路演概述、操作与注意等实务296

15．1 新三板等企业资本运作项目路演概述296

15．1．1 路演概念296

15．1．2 路演的分类、形式与参与者298

15．1．3 路演的目的与好处298

15．1．4 路演的要求与条件299

15．2 新三板等企业路演的思路、准备工作与注意300

15．2．1 思路概况300

15．2．2 行业背景与商业模式300

15．2．3 团队资源与融资计划301

15．2．4 资料、服务与注意301

15．3 新三板等企业线上路演的特点、作用与操作303

15．3．1 线上路演的概念303

15．3．2 线上路演的特点304

15．3．3 线上路演的功能304

15．3．4 线上路演的作用305

15．3．5 线上路演的程序305

15．4 新三板等企业反向路演、预路演与境外路演307

15．4．1 反向路演307

15．4．2 预路演307

15．4．3 境外路演308

15．5 新三板路演PPT及投资者关注的关键问题309

15．5．1 PPT内容简况309

15．5．2 企业及项目概况、产品或服务的应用309

15．5．3 团队、技术或解决方案310

15．5．4 市场预测、竞争与进入市场311

15．5．5 财务预测及融资需求312

第16章 新三板路演阶段操作细节及其市场乱象与监管 313

16．1 新三板等企业路演前期工作的操作详解313

16．1．1 项目团队、沟通与场所313

16．1．2 物料及设备315

16．1．3 演绎、活动及分工316

16．1．4 事前考核316

16．2 新三板等企业路演中期主要工作及操作注意316

16．2．1 分工及要求316

16．2．2 后勤及管理317

16．2．3 路演现场10大注意事项318

16．3 新三板等企业路演后期工作操作与考核详解321

16．3．1 物料清点与回收321

16．3．2 费用确认、报销及材料整理321

16．3．3 路演活动总结322

16．3．4 路演考核322

16．4 新三板路演乱象及其监管层发声与何去何从323

16．4．1 新三板路演乱象起底323

16．4．2 证监会首次发声新三板定增路演324

16．4．3 路演信息违规传播嫌疑325

16．4．4 路演与“度”的把握326

16．4．5 路演该怎么做326

16．4．6 政策及规范何去何从327