证券公司利益冲突的法律规制

图书标准信息

• 作者 郭俊芳 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2015-09
• 版次 1
• ISBN 9787511883278
• 定价 35.00元
• 装帧 平装
• 开本 大32开
• 纸张 胶版纸
• 页数 389页
• 字数 219千字

【内容简介】

　　金融中介机构的利益冲突历来是各国金融监管的重点。证券公司作为联结资本供求双方的桥梁，在利益冲突中拥有明显的优势，可能会以牺牲客户利益为代价寻求自身的增益减损。虽然利益冲突在证券公司从事单一业务时已然存在，但多元化经营会使这一问题更为尖锐和复杂。例如，越来越多的学者认为华尔街投资银行的利益冲突是2008年金融危机爆发的重要诱因。事实上，利益冲突作为金融领域的一种普遍现象，具有存在的客观性和必然性，其本身并没有法律上的可非难性，只是不同利益之间的一种碰撞和矛盾，但也不能因此忽视某一利益主体滥用优势地位侵害另一利益主体的可能性，必须通过相应的制度性安排来防范利益冲突产生的风险。本书旨在研究证券公司利益冲突规制模式与制度安排的一般性规律，探寻制度的本土化路径，以期能为我国证券公司利益冲突规制的完善提供理论建言。

【作者简介】

　　郭俊芳，河南太康人，法学博士，现供职于珠海金融投资控股集团有限公司法律稽核部，主要研究方向：经济法基础理论、金融法，参与朱崇实主持司法部“中国金融监管法律基础理论与新兴问题研究”（02 SFB2024）等重大课题研究写作，在《金融理论与实践》等核心刊物发表论文数篇。

【目录】

绪论

第一章证券公司利益冲突法律规制的基本问题 

第一节证券公司利益冲突的概念与表现形式 

一、证券公司利益冲突的概念 

二、证券公司利益冲突的表现形式 

第二节证券公司利益冲突产生的原因以及

法律规制的必要性 

一、证券公司利益冲突产生的原因 

二、证券公司利益冲突法律规制的必要性 

第三节证券公司利益冲突法律规制的

理论基础 

一、实质正义的复归 

二、公平价值 

三、诚实信用原则 

四、效率价值 

第四节证券公司利益冲突法律规制的基本

模式 

一、市场主导规制模式——以英国为例 

二、政府主导规制模式——以韩国为例 

三、不同规制模式的比较分析及启示 

小结 

第二章证券公司利益冲突中利益主体多元化问题的处理机制

第一节严格的分业经营及其评析 

一、分业经营与证券公司利益冲突中的利益主体多元化问题 

二、分业经营的功能局限 

第二节多元化经营下的隔离机制——“中国墙”制度及其

评析 

一、“中国墙”制度 

二、“中国墙”制度在证券公司利益冲突规制中的积极作用 

三、“中国墙”制度的功能局限 

小结 

第三章证券公司利益冲突中信息不对称问题的消除机制 第一节信息披露制度及其评析 

一、信息披露制度 

二、信息披露制度对证券公司利益冲突的积极规制作用 

三、信息披露制度的功能局限 

第二节投资者教育机制及其评析 

一、投资者教育机制 

二、投资者教育机制在证券公司利益冲突规制中的积极作用 

三、投资者教育机制的功能局限 

小结 

第四章证券公司利益冲突中“道德风险”的纠正机制 第一节英美法中的信义义务规则及其评析 

一、信义义务规则 

二、信义义务规则在证券公司利益冲突规制中的积极作用 

三、信义义务规则的功能局限 

第二节大陆法的诚实信用原则及其评析 

一、大陆法的诚实信用原则 

二、诚实信用原则在证券公司利益冲突规制中的积极作用 

三、诚实信用原则的功能局限 

小结 

第五章证券公司利益冲突中的投资者权利救济机制 第一节投资者权利救济机制 

一、证券公司利益冲突中构建投资者权利救济机制的必要性 

二、群体诉讼制度 

三、非诉讼救济机制 

第二节投资者权利救济机制在证券公司利益冲突规制中的

积极作用 

一、群体诉讼制度的功能优势 

二、非诉讼救济的功能优势 

第三节投资者权利救济机制的功能局限 

一、群体诉讼制度的功能局限 

二、非诉讼救济的功能局限 

小结 

第六章我国证券公司利益冲突法律规制的现状以及完善 第一节我国证券公司利益冲突问题及其特殊性 

一、我国证券公司利益冲突问题 

二、我国证券公司利益冲突的特殊根源 

第二节我国证券公司利益冲突法律规制的现状 

一、我国证券公司利益冲突法律规制的模式 

二、我国证券公司利益冲突规制的制度安排 

第三节我国证券公司利益冲突法律规制所存在的问题 

一、我国证券公司利益冲突法律规制模式的缺陷 

二、我国证券公司利益冲突法律规制的制度安排所存在的问题 

第四节我国证券公司利益冲突法律规制的完善 

一、我国证券公司利益冲突法律规制模式的完善 

二、我国证券公司利益冲突法律规制制度的完善 

小结 

结语 

参考文献 

致谢