【正版】合规审计实务指南9787115601391
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作者唐鹏展
出版社人民邮电出版社
ISBN9787115601391
出版时间2021-01
装帧平装
开本16开
定价89元
货号9787115601391
上书时间2024-11-21
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商品详情
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商品简介
在企业的日常管理中，违法违规行为防不胜防。违法违规行为的发生不仅会影响企业的正常运营，甚至会给企业造成严重的经济损失。合规审计的重要性日益凸显。合规审计涉及企业经营的方方面面，审计人员不仅需要熟悉国家相关法规、企业的制度，还需要利用好可用的审计技巧和外部资源。
本书由具有十多年审计实务经验的一线审计人士倾情打造，书中在阐述合规审计相关概念的基础上，详细地介绍了合规审计证据收集与分析、法规关注领域合规审计、经营重点环节合规审计、重点人员合规审计、合规审计沟通技巧、审计报告编写及汇报技巧等方面的知识。作者以深入浅出的方式介绍了合规审计的思路与实操方法，还提供了在工作实践中梳理总结的大量的制度、流程、表单和模板等，可以帮助读者快速掌握合规审计实战技巧，提升合规审计技能。
本书适合企业内审人员、会计师事务所审计人员、企业风险管理人员、企业财务人员、企业舞弊调查相关人员、企业人力资源从业人员阅读和使用。
作者简介
唐鹏展 浙江省审计厅特聘讲师，中国商业会计学会理事、特聘讲师，中国内部控制研究中心下属企业内部控制研究所研究员，江苏求臻律师事务所特聘顾问；先后在世界500强企业、大型上市企业任审计合规负责人，实战经验丰富；获得多个审计、内控项目奖项；发表20多篇论文，已出版《内审兵法》是中国内部审计协会、江苏省内部审计协会推荐图书。
目录
第 一章 合规审计概述 // 1 第 一节 合规、合规管理与合规审计 // 3 节 合规管理的相关法律法规及合规审计的领域 // 6 第三节 合规审计程序 // 10 第四节 其他需要注意的事项 //29 章 合规审计证据的收集与分析 // 31 第 一节 审计证据基础理论 // 33 节 审计证据收集方法 //39 第三节 利用信息化资源收集审计证据 // 44 第三章 法规关注领域合规审计 // 57 第 一节 对外担保合规审计 // 59 节 反垄断合规审计 // 70 第三节 商业贿赂合规审计 // 79 第四节 知识产权合规审计 // 91 第五节 数据合规审计 // 106 第六节 关联交易合规审计 //118 第四章 经营环节合规审计 // 129 第 一节 环保管理合规审计 //131 节 合同管理合规审计 // 143 第三节 印章管理合规审计 // 157 第四节 财税合规审计 // 166 第五章 人员合规审计 // 195 第 一节 人力资源合规审计 // 197 节 人员离任审计 // 216\ 第六章 合规审计沟通 //223 第 一节 审计沟通概述 // 225 节 沟通前的准备 // 230 第三节 进场会沟通 // 232 第四节 与管理层沟通 // 235 第五节 审计询问 // 239 第六节 审计完成阶段沟通 //242 第七节 审计部门（沟通）宣传 // 243 第七章 审计报告的编制及汇报 // 247 第 一节 审计报告的编制原则 // 249 节 审计报告的分类 // 251
主编推荐
·一线审计工作者操刀 ·1000 合规审计实操知识点详解 ·随书赠送47个实战图表、模板、示例 ·按模块梳理20多个合规义务清单、合规风险清单和合规审计方案 ·内容涵盖对外担保合规、反垄断合规、商业贿赂合规、知识产权合规、数据合规、关联交易合规、 环保管理合规、合同管理合规、印章管理合规、财税合规、人力资源合规、人员离任审计等 ·北京工商大学原副校长谢志华、山东财经大学智能会计现代产业学院执行院长石贵泉、浙江泰隆商业银行副行长姚立峰、中国商业会计学会风控与审计分会副秘书长吴丹辉、伊利集团审计经理徐洪
精彩内容
在企业的日常管理中，违法违规行为防不胜防。违法违规行为的发生不仅会影响企业的正常运营，甚会给企业造成严重的经济损失。合规审计的重要日益凸显。合规审计涉及企业经营的方方面面，审计人员不仅需要熟悉国家相关法规、企业的制度，还需要利用好可用的审计技巧和外部资源。 本书由具有十多年审计实务经验的一线审计人士倾情打造，书中在阐述合规审计相关概念的基础上，详细地介绍了合规审计证据收集与分析、法规关注领域合规审计、经营环节合规审计、人员合规审计、合规审计沟通技巧、审计报告编写及汇报技巧等方面的知识。作者以深入浅出的方式介绍了合规审计的思路与实操方法，还提供了在工作实践中梳结的大量的制度、流程、表单和模板等，可以帮助读者快速掌握合规审计实战技巧，提升合规审计技能。 本书适合企业内审人员、会计师事务所审计人员、企业风险管理人员、企业财务人员、企业舞弊调查相关人员、企业人力资源从业人员阅读和使用。
媒体评论
在《中央企业合规管理办法》开始实施之际，唐老师撰写的《合规审计实务指南》付梓成书，可谓恰逢其时。本书立足合规审计实务，既有理论高度，又贴近实际，既是审计工作者开展合规审计的工具，也是专业人士和业内工作者开展应用研究、学习专业技能的应时佳作。 ——石贵泉 山东财经大学智能会计现代产业学院执行院长、硕士生导师 中国商业会计学会风控与审计分会副会长 《淮南子》有训：“矩不正，不可为方；规不正，不可为圆。”商业银行是以经营货币和风险获取收益的社会金融机构，其合规管理日益受到监管部门和银行业的高度重视。这部《合规审计实务指南》从合规管控视角，对银行风控管理者加强银行内部合规管理、健全内控合规体系、确保各项业务稳定健康发展具有借鉴作用，同样对其他各行各业的合规管理也非常适用，值得推荐。 ——姚立峰 浙江泰隆商业银行总行副行长 作为企业发展基石的合规管理，越来越受到重视，不仅人力资源和社会保障部发布了企业合规师这个新职业，国务院国有资产监督管理委员会也印发了《中央企业合规管理办法》，并提出企业应当设立首席合规官。本书作者从法规层面、经营重点层面，详细地介绍了如何进行合规审计，如何沟通，以及如何编制合规审计报告，是一部非常落地的实务操作指南。推荐相关人员将其作为实务指导手册！ ——吴丹辉 中国商业会计学会风控与审计分会副秘书长 内审工作知易行难，对人的素养要求比较全面，需要从业者保持终身学习、不断突破认知局限，方能行稳致远。近年来企业内审、风控、合规领域的知识加速迭代，如何理解掌握这些知识，将之落地到实践中并产出价值，是业界一直在探讨研究的课题。本书围绕合规审计证据的收集与分析、法规关注领域合规审计、经营重点环节合规审计、重点人员合规审计、合规审计沟通、审计报告的编制及汇报等方面，总结出了一套完整的方法和工具。希望有更多内审、风控、合规领域的同人能从中获益，在为企业、为社会做出贡献的过程中实现个人价值。 ——徐洪斌 伊利集团审计部总经理、集团风控职族专业委员会主任
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