投资银行业务 新大纲

本书依据全新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、名师视频、思维导图课件、在线题库、手机软件、备考QQ群，构建个性化、高效备考空间。

*章 保荐业务监管
◎*节 资格管理
考纲要求………………………………………………………………………（1）
知识解读………………………………………………………………………（1）
◎第二节 主要职责
考纲要求………………………………………………………………………（3）
知识解读………………………………………………………………………（3）
◎第三节 工作规程
考纲要求………………………………………………………………………（5）
知识解读………………………………………………………………………（5）
◎第四节 执业规范
考纲要求………………………………………………………………………（12）
知识解读………………………………………………………………………（12）
◎第五节 内部控制
考纲要求………………………………………………………………………（15）
知识解读………………………………………………………………………（15）
◎同步自测………………………………………………………………………（22）
◎答案详解………………………………………………………………………（23）

第二章 财务分析
◎*节 会计
考纲要求………………………………………………………………………（24）
知识解读………………………………………………………………………（26）
◎第二节 财务分析
考纲要求………………………………………………………………………（75）
知识解读………………………………………………………………………（75）
◎第三节 税法、审计、内部控制与评估
考纲要求………………………………………………………………………（88）
知识解读………………………………………………………………………（88）
◎同步自测………………………………………………………………………（118）
◎答案详解………………………………………………………………………（120）

第三章 股权融资
◎*节 首次公开发行股票
考纲要求………………………………………………………………………（122）
知识解读………………………………………………………………………（123）
◎第二节 上市公司发行新股
考纲要求………………………………………………………………………（152）
知识解读………………………………………………………………………（153）
◎第三节 非上市公众公司股份公开转让
考纲要求………………………………………………………………………（166）
知识解读………………………………………………………………………（166）
◎同步自测………………………………………………………………………（177）
◎答案详解………………………………………………………………………（179）

第四章 债权融资
◎*节 政府债券
考纲要求………………………………………………………………………（181）
知识解读………………………………………………………………………（181）
◎第二节 金融债券
考纲要求………………………………………………………………………（187）
知识解读………………………………………………………………………（188）
◎第三节 公司债券
考纲要求………………………………………………………………………（194）
知识解读………………………………………………………………………（195）
◎第四节 企业债券
考纲要求………………………………………………………………………（221）
知识解读………………………………………………………………………（221）
◎第五节 资产证券化
考纲要求………………………………………………………………………（228）
知识解读………………………………………………………………………（228）
◎同步自测………………………………………………………………………（232）
◎答案详解………………………………………………………………………（235）

第五章 定价销售
◎*节 股票估值
考纲要求………………………………………………………………………（236）
知识解读………………………………………………………………………（236）
◎第二节 债券估值
考纲要求………………………………………………………………………（247）
知识解读………………………………………………………………………（247）
◎第三节 股票发行与销售
考纲要求………………………………………………………………………（251）
知识解读………………………………………………………………………（252）
◎第四节 债券发行与销售
考纲要求………………………………………………………………………（264）
知识解读………………………………………………………………………（265）
◎同步自测………………………………………………………………………（271）
◎答案详解………………………………………………………………………（273）

第六章 财务顾问
◎*节 业务监管
考纲要求………………………………………………………………………（274）
知识解读………………………………………………………………………（274）
◎第二节 上市公司收购
考纲要求………………………………………………………………………（279）
知识解读………………………………………………………………………（279）
◎第三节 上市公司重大资产重组
考纲要求………………………………………………………………………（294）
知识解读………………………………………………………………………（294）
◎第四节 涉外并购
考纲要求………………………………………………………………………（310）
知识解读………………………………………………………………………（310）
◎第五节 非上市公众公司并购
考纲要求………………………………………………………………………（321）
知识解读………………………………………………………………………（321）
◎同步自测………………………………………………………………………（325）
◎答案详解………………………………………………………………………（328）

第七章 持续督导
◎*节 法人治理
考纲要求………………………………………………………………………（330）
知识解读………………………………………………………………………（331）
◎第二节 规范运作
考纲要求………………………………………………………………………（350）
知识解读………………………………………………………………………（350）
◎第三节 信守承诺
考纲要求………………………………………………………………………（369）
知识解读………………………………………………………………………（369）
◎第四节 持续信息披露
考纲要求………………………………………………………………………（372）
知识解读………………………………………………………………………（372）
◎第五节 法律责任
考纲要求………………………………………………………

本书严格依据全新《保荐代表人胜任能力考试大纲》编写，内容全面，题目精练，且双色印刷。实现了：
（1）将教材变薄，备考更高效；
（2）知识点习题，讲练更同步；
（3）多种新增值，学习更有趣。