中国资本市场法制发展报告（2013）
批量上传，套装书可能不全，下单前咨询在线客服！有特殊要求，下单前请咨询客服！
￥ 172.5 6.6折 ￥ 260 全新
库存2件
江西南昌
认证卖家担保交易快速发货售后保障
作者中国证券监督管理委员会 编
出版社法律出版社
ISBN9787511867995
出版时间2014-11
装帧精装
开本16开
定价260元
货号23617323
上书时间2024-11-04
商品详情
- 品相描述：全新
- 商品描述
-
导语摘要
《中国资本市场法制发展报告》总结了2013年我国资本市场法制建设的主要成果，并力图反映我国资本市场法制发展的整体状况、发展水平和所处阶段。《报告》在编辑体例和内容上，基本遵循了2011年《报告》的做法，主要包括以下内容：
部分为领导讲话，主要收录了有关领导在2013年关于资本市场法制建设的重要讲话12篇。
第二部分为重要文献，收录重要文献5篇。
第三部分为法律法规，主要收录了2013年证券期货市场法律制度建设综述，2013年颁布的与资本市场发展相关的法律法规，包括法律修改决定2件、行政法规和法规性文件12部、规章10件和司法解释2件的全文，以及其他部委规章1件。
第四部分为执法实践，主要收录了2013年行政许可、信息公开、打击非法证券活动工作、案件稽查、证监会各业务部门监管工作、行政处罚、行政复议与行政诉讼、法律问题评析、律师监管、普法工作、诚信建设共11个方面的工作综述，以及行政处罚、市场禁入和行政复议决定书等文件。
第五部分为派出机构依法行政工作，收录了中国证监会12家派出机构的依法行政工作报告。
第六部分为市场自律组织及相关机构法制建设，收录了上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金公司、中国证券金融公司、中国期货保证金监控中心公司、中证资本市场运行统计监测中心公司、全国股份转让系统公司、中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会2013年法制建设工作综述，并收录了上海、深圳证券交易所，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等作出的纪律措施决定书目录。
第七部分为监管专题，收录了各部门、各单位报送的专项工作稿件11篇。
第八部分为综述评析，收录了上海证券交易所王升义、梁胜撰写的《2013年资本市场法治建设述评》，从顶层设计、制度建设、监管执法、自律监管、证券司法、法治研究等方面对2013年资本市场法制发展取得的成就及存在的问题做了具体阐述和评析。
第九部分为案例评析，收录了2013年在资本市场上有较大影响的5个典型案例分析。
第十部分为司法文书选编，收录了北京市高级人民法院行政判决书（龙长生不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案）、广东省高级人民法院刑事判决书（冯大明等人内幕交易罪案）等司法文书共10件。
第十一部分为法律意见书选编，收录了包括主要证券法律服务业类别在内的法律意见书8篇。
附录为2013年资本市场法制建设大事记，按时间顺序收录了2013年发生的对资本市场法制建设有重要影响的事件。
目录
部分领导讲话
肖钢主席在全国证券期货稽查执法工作会议上的讲话（2013年8月19日）
肖钢主席在《财经》年会上的讲话（2013年11月19日）
我国《证券法》发展与完善——全国人大常委会法制工作委员会信春鹰副主任在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日）
在法治轨道上继续推进资本市场的创新发展——国务院法制办甘藏春副主任在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日）
发挥审判职能服务经济体制改革为资本市场健康发展保驾护航——人民法院审判委员会杜万华专职委员在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日）
庄心一副主席在“2013年陆家嘴论坛”上的讲话（2013年6月28日）
姚刚副主席在全国股份转让系统公司揭牌仪式上的讲话（2013年1月16日）
刘新华副主席在第三届中国—亚欧博览会金融发展与合作论坛上的讲话（2013年9月4日）
以反腐倡廉建设实际成效进一步提升监管部门公信力——黎晓宏纪委书记（时任）在全国证券期货监管系统纪检监察工作会议上的讲话（2013年1月22日）
姜洋副主席在第九届中国（深圳）国际期货大会上的讲话（2013年12月3日）
吴利军主席助理（时任）在第二次投资者保护工作联席会议上的讲话（2013年4月24日）
认真贯彻落实新基金法进一步推动资产管理行业创新发展——张育军主席助理在2013年基金业协会年会上的讲话（2013年5月31日）
第二部分重要文献
监管执法：资本市场健康发展的基石——肖钢主席在《求是》杂志发表署名文章（2013年8月1日）
保护中小投资者就是保护资本市场——肖钢主席在《人民日报》发表署名文章（2013年10月16日）
法制强则市场兴——肖钢主席在《新世纪》杂志发表署名文章（2013年12月10日）
中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见（2013年8月15日）
用法治思维和方式推进资本市场改革发展（2013年2月18日）
第三部分法律法规
一、立法工作
2013年证券期货市场法律制度建设综述
二、法律文件
（一）法律
全国人大常委会关于修改《中华人民共和国文物保护法》等十二部法律的决定（2013年6月29日）
全国人大常委会关于修改《中华人民共和国海洋环境保护法》等七部法律的决定（2013年12月28日）
目录
（二）行政法规、法规性文件
征信业管理条例（2013年1月21日）
国务院关于取消和下放一批行政审批项目等事项的决定（2013年5月15日）
国务院关于修改《中华人民共和国外资保险公司管理条例》的决定（2013年5月30日）
国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见（2013年7月1日）
国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（2013年7月18日）
国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见（2013年8月8日）
国务院关于同意建立金融监管协调部际联席会议制度的批复（2013年8月15日）
国务院关于严格控制新设行政许可的通知（2013年9月19日）
国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013年11月30日）
国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复（2013年12月10日）
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013年12月13日）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日）
（三）中国证监会规章
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013年1月31日）
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013年3月1日）
证券投资基金销售管理办法（2013年3月15日）
证券投资基金托管业务管理办法（2013年4月2日）
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定（2013年6月26日）
公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法（2013年9月24日）
商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年11月8日）
证券发行与承销管理办法（2013年12月13日）
关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定（2013年12月26日）
（四）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章
合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定（2013年8月21日）
（五）司法解释
人民法院关于依据国际公约和双边司法协助条约办理民商事案件司法文书送达和调查取证司法协助请求的规定（2013年4月7日）
人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013年9月5日）
附件一：中国证监会规范性文件目录
附件二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录
三、法律文件说明
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订说明
上市公司《半年报准则》、《季报规则》（2013年修订）修订说明
《证券投资基金销售管理办法》修改说明
《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》起草说明
《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》起草说明
《证券公司分支机构监管规定》起草说明
《证券公司资产证券化业务管理规定》起草说明
《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》起草说明
《证券投资基金托管资格管理办法》修订暨《证券投资基金托管业务管理办法》起草说明及公开征求意见情况说明
第四部分执法实践
一、行政许可
（一）2013年行政许可受理工作综述
（二）2013年证监会作出的行政许可决定书目录
二、信息公开
2013年监管信息公开工作综述
三、打击非法证券活动工作
（一）2013年打击非法证券活动工作综述
（二）清理整顿各类交易场所验收工作综述
四、案件稽查
（一）2013年证监会稽查局工作综述
（二）2013年证监会稽查总队执法工作综述
五、证监会各业务部门监管工作
2013年发行监管部监管工作综述
2013年上市公司公司债券发行监管工作综述
2013年创业板发行监管部工作综述
2013年市场监管部监管工作综述
2013年机构监管部监管工作综述
2013年上市公司监管一部监管工作综述
2013年上市公司监管二部监管工作综述
2013年基金监管部工作综述
2013年期货监管一部监管工作综述
2013年期货监管二部监管工作综述
2013年会计部监管工作综述
2013年国际合作部监管工作综述
2013年公众公司部监管工作综述
2013年投资者保护工作综述
六、行政处罚
（一）2013年行政处罚工作综述
（二）2013年作出的行政处罚决定书
关于顾振其、穆彩球违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕1号）
关于李国刚等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕2号）
关于潍坊亚星化学股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕3号）
关于谭淑智违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕4号）
关于李凯等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕5号）
关于王瑞苹违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕6号）
关于尤利丰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕7号）
关于陈新违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕8号）
关于紫光古汉集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕9号）
关于潘广超等七人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕10号）
关于马鞍山同辉纸制品股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕11号）
关于郑州工银信典当有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕12号）
关于齐凯、张讲才违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕13号）
关于包维春等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕14号）
关于张东良违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕15号）
关于上海金瑞达资产管理股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕16号）
关于深圳市朗科科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕17号）
关于罗永斌违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕18号）
关于郭红莲违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕19号）
关于罗明违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕20号）
关于奎雯瑾违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕21号）
关于王周屋违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕22号）
关于云南绿大地生物科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕23号）
关于联合证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕24号）
关于四川天澄门律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕25号）
关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕26号）
关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕27号）
关于朱维君等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕28号）
内容摘要
《中国资本市场法制发展报告》总结了2013年我国资本市场法制建设的主要成果，并力图反映我国资本市场法制发展的整体状况、发展水平和所处阶段。《报告》在编辑体例和内容上，基本遵循了2011年《报告》的做法，主要包括以下内容：
部分为领导讲话，主要收录了有关领导在2013年关于资本市场法制建设的重要讲话12篇。
第二部分为重要文献，收录重要文献5篇。
第三部分为法律法规，主要收录了2013年证券期货市场法律制度建设综述，2013年颁布的与资本市场发展相关的法律法规，包括法律修改决定2件、行政法规和法规性文件12部、规章10件和司法解释2件的全文，以及其他部委规章1件。
第四部分为执法实践，主要收录了2013年行政许可、信息公开、打击非法证券活动工作、案件稽查、证监会各业务部门监管工作、行政处罚、行政复议与行政诉讼、法律问题评析、律师监管、普法工作、诚信建设共11个方面的工作综述，以及行政处罚、市场禁入和行政复议决定书等文件。
第五部分为派出机构依法行政工作，收录了中国证监会12家派出机构的依法行政工作报告。
第六部分为市场自律组织及相关机构法制建设，收录了上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金公司、中国证券金融公司、中国期货保证金监控中心公司、中证资本市场运行统计监测中心公司、全国股份转让系统公司、中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会2013年法制建设工作综述，并收录了上海、深圳证券交易所，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等作出的纪律措施决定书目录。
第七部分为监管专题，收录了各部门、各单位报送的专项工作稿件11篇。
第八部分为综述评析，收录了上海证券交易所王升义、梁胜撰写的《2013年资本市场法治建设述评》，从顶层设计、制度建设、监管执法、自律监管、证券司法、法治研究等方面对2013年资本市场法制发展取得的成就及存在的问题做了具体阐述和评析。
第九部分为案例评析，收录了2013年在资本市场上有较大影响的5个典型案例分析。
第十部分为司法文书选编，收录了北京市高级人民法院行政判决书（龙长生不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案）、广东省高级人民法院刑事判决书（冯大明等人内幕交易罪案）等司法文书共10件。
第十一部分为法律意见书选编，收录了包括主要证券法律服务业类别在内的法律意见书8篇。
附录为2013年资本市场法制建设大事记，按时间顺序收录了2013年发生的对资本市场法制建设有重要影响的事件。
精彩内容
资本市场说到底是一个法治市场，法治强，则市场兴。我们很高兴地看到，全国人大已经把证券法的修改列入了立法规划的类项目，也就是条件比较成熟、本届人大需要完成的项目，这是业界翘首以盼的一件大事，对从事证券行业工作的同仁来讲，这是一件鼓舞人心的大事。
事变则法移。情况变了，法律就要相应作出修改。尤其是证券法，在世界各国法律当中变化都是快的。比如说美国的证券法，从1933年出台到现在，大大小小的修改，包括以一些专门立法进行的制度完善，大概修改了40多次，平均下来大概每两年就得修改一次。其中关于证券的定义，在80多年的历史中就修改了30多次。修改总的趋势是，证券的定义在外延上越来越宽泛，除详细列举具体证券品种外，还以非常弹性的“投资合同”兜底，除明确列举的少数品种被豁免外，都需要适用证券法的规范。总之，证券法的修改是一项经常的工作，这是由证券市场的特性所决定的。
进入修法的过程以后，也就是进入了一个各方利益博弈的过程。修法是一件很不简单的事情，各种争论、各种不同意见都会提出来。所以，进一步理清楚证券法的法理和逻辑就显得十分必要。因为这个问题直接关系到证券法的法律品格和法律秉性。不管怎么争论，怎么协调，后怎么妥协，终总得有个基本取向和遵循。进一步明确证券法的法理与逻辑，有利于我们在修法过程中更好地协调争议，妥善处理遇到的各种矛盾和问题。所以，可以说，这个问题是我们解决立法争议的基础或者前提。如果离开这个法理和逻辑，就某一个条款争来争去、甚至成为一种部门利益之争，则偏离了立法的正确轨道。
我觉得证券法修改的法理和逻辑应当主要体现在以下三个方面：
个方面，证券法应当以公众投资者利益保护作为基本价值取向，或者叫作为基本价值目标追求。道理其实很简单，因为证券交易不同于普通的商品交易，也不同于银行的存款和贷款、保险与被保险，它是一对多、多对多的关系，买卖双方不知道谁是买方、谁是卖方。正是因为这个特性，必须强调信息披露的充分和有效。以信息披露为中心的原理就在这里。
在公众化交易的条件下，证券市场的交易关系具有不同于一般民商事关系的特殊性，简单依靠一般的民商事法律难以解决证券市场的特殊问题，需要通过证券法的特别规定来调整。比如证券交易是无纸化的，在证券权益的确认、归属、变动、流转和实现等方面，无法直接适用针对一般动产或者不动产的传统的物权规则；基于证券集中交易的买卖双方无法特定化，通过中央对手方制度实现责任更替和清算交收的合同关系，无法用普通债权债务的概括转移来解释；在高度流动的条件下，传统担保法律制度在担保标的物的范围、担保的设定和行使等方面，也表现出和一般的物权关系不一样的地方。
所以，在公众化交易的条件下，对证券市场的规范和规制，有很特殊的要求。这也是为什么各国的证券监管机构不同于其他行政部门的原因所在。正因为监管公众化交易的特点，证券监管机构不仅不同于银行监管机构，不同于保险监管机构，更不同于一般的行政执法机关。从境外经验看，各国证券监管部门都是集必要的立法、行政和司法职权于一体的法定特设机构。比如熔断机制，当交易出现特别异常情况时，如2分钟内股票暴涨5%，就要暂停交易10分钟，有些交易需要取消，这在一些境外市场是普遍做法，但目前我国没有明确具体的法律规定。因此，遇到类似情况，证券交易所不能采取熔断或取消交易的措施，否则，投资者跟你打官司、上访，交易所就很难讲得清楚。国外这方面的制度，很多是由证监会制定规则或者经过证监会确认的交易所规则来安排的，这是有法律效力的，得到法律保障的。任何人要挑战这个规则，法院是不支持的。因此，监管机构必须要有必要的立法权。执法不用说了，监管执法与一般的行政执法又有所不同，境外一些国家和地区，证监会可以监听，可以查封账户、冻结资金，甚至可以直接向法院提起诉讼的，这就给予了证监会准司法的权力。总之，证监会是一个特殊的机构，是兼有几种职权的综合体。
由公众交易的特殊性所决定，证券法应当把维护公众投资者的权益，作为基本价值追求。我认为，证券法本质上就是一部投资者保护法。我希望在这次证券法修改当中，在对广大公众投资者的保护上应该要有新的突破，在这里，我提出以下几个方面的建议，供大家讨论研究。
一是研究完善证券侵权民事赔偿制度。人民法院高度重视证券市场的投资者保护工作，通过司法解释建立了专门的虚假陈述民事赔偿制度，在实践中发挥了很好的作用。同时积极指导各地法院开展内幕交易、操纵市场民事赔偿案件的审理工作，积累了工作经验。这次证券法修改，能不能系统总结民事赔偿的实践经验，将一些成熟可行的制度规则和认定原则，如适格原告的确认、归责原则的要求、因果关系的认定、证明责任的分配、赔偿损失的计算等，上升为法律的规范。在建立集团诉讼还存在诉讼法障碍的情况下，能不能通过明确代表人诉讼实施制度，建立基于同一侵权行为的裁判结果的普遍适用规则，方便投资者降低诉讼成本，及时获得赔偿。
证券法的法理与逻辑（代序）
二是研究建立证券市场的公益诉讼制度。在证券市场，虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法违规行为危害范围广，涉及受害人多，且中小投资者在诉讼能力上处于弱势地位，由专门的组织机构为投资者提起公益诉讼，有利于改变诉讼中双方当事人的不平等地位，帮助投资者获得赔偿，符合公益诉讼制度的价值取向。世界上不少国家和地区都有证券领域的公益诉讼制度，比如我国台湾地区2003年就设立了证券投资人及期货交易人保护中心，为投资者提供公益诉讼服务。我国2012年修订的民事诉讼法也专门规定了公益诉讼制度，明确对于损害社会公共利益的行为，法律规定的机关和有关组织可以向法院提起诉讼。因此，能不能依据民事诉讼法的规定，由证券法明确规定可以提起公益诉讼的组织，以方便投资者保护机构通过公益诉讼的方式支持和帮助投资者获得民事赔偿。
三是研究建立和解金赔偿制度。这也就是行政和解制度。在中国建立和解制度没有法律障碍，但是确实也没有明确的法律依据。但是法律没有明确禁止，我
— 没有更多了 —
以下为对购买帮助不大的评价