涉案企业刑事合规的理论与实践

　　本书立足于近年来我国涉案企业刑事合规制度改革持续深化推进的背景，系统阐释了涉案企业刑事合规的语义内涵、制度来源及理论基础，针对当前涉案企业刑事合规本土化的反思进行了若干制度设计，从责任伦理与法益恢复原理切入，以组织社会学为这一制度改革供给的内在依据，结合刑法理论研究的新成果，对涉案企业刑事合规语境下的单位犯罪制度进行重构，并探讨了合规官的刑事责任及其依据。就涉案企业刑事合规如何在实践中有效落实，提出了行刑衔接与检法衔接的中国路径，在对第三方监督评估机制本土运行情况总结、归纳的基础上提供了完善方案，并对涉案企业刑事合规的有效性评估作出了理念调整与结构优化的建议。另外，结合基层检察院制度创新的范例，对诉讼制度调试、程序分流以及合规费用保障等实务问题进行了解读。全书以实践问题为导向，着眼于真合规助力真发展，致力解决当前涉案企业刑事合规的理论与实践难题，切实助力我国经济社会的高质量发展。

第一章涉案企业刑事合规的语义溯源与意涵辨析
第一节刑事合规的制度缘起
一、我国刑事合规改革产生的背景
二、我国刑事合规改革诞生的原因
第二节刑事合规的概念辨析
一、合规的语义解构
二、刑事合规与合规计划
三、刑事合规与企业合规
四、刑事合规与企业内部控制
五、刑事合规与企业内部规章
六、刑事合规与企业责任伦理
七、刑事合规与企业家精神
第三节刑事合规内在意涵的解读
一、我国涉案企业刑事合规的基本含义
二、我国涉案企业刑事合规的体系定位
第二章涉案企业刑事合规制度的理论基础
第一节学界现有研究评述
第二节外因观察：刑事合规改革的政策基础及社会动因
一、“刑事合规改革”的政策基础
二、“刑事合规改革”的社会动因
三、外部归因中的正当性引申
第三节底层逻辑：刑事合规改革正当性来源的法哲学思辨
一、“正当性”问题的哲学定位及对立观点
二、功利主义哲学视野下的“刑事合规制度”
第四节下沉理论：刑事合规改革的法教义学支撑
一、违法论基础：以刑事合规补足法益概念的功能性缺位
二、责任论根据：刑事合规是功能责任论题中应有之义
三、程序法依据：企业刑事合规与起诉便宜主义
第三章涉案企业刑事合规本土化的实践反思与制度设计
第一节我国涉案企业刑事合规实践和理论的简要回顾
第二节涉案企业刑事合规制度的实践基础与目的辨析
一、合规介入视野下我国民营企业的现实图景
二、中小微企业合规制度运行环境的下沉分析
三、涉案企业刑事合规制度的构设目的及概貌
四、我国涉案企业刑事合规制度建构目的廓清
第三节涉案企业刑事合规制度适用对象的本土化范畴
一、企业规模之维：兼可适用于大型企业与中小微企业
二、涉罪主体之维：均可作用于企业犯罪或企业家犯罪
第四节企业分野视域下涉案企业刑事合规的二元展开
一、涉案企业刑事合规二元模式的提出
二、适用于中小微型企业的合规模式
三、适用于大型企业的合规模式
第五节涉案企业刑事合规“准入与验收”的若干设计
一、“准入与验收”制度的基本立场、价值与内涵
二、涉案企业刑事合规考察准入条件的基本要素
三、涉案企业刑事合规验收审查制度的实践探索
四、涉案企业刑事合规验收审查标准的立法设想
第四章涉案企业刑事合规的责任伦理与法益恢复原理
第一节从“合规制度”到“合规文化”的演变
一、美国企业刑事合规的诞生与发展
二、西方国家企业刑事合规的共通性
三、共治思想下企业治理的社会责任
四、国家与社会组织共治新格局
第二节组织社会学视域下企业合规的责任伦理
一、区别于个体的社会组织独立地位
二、风险面相中社会组织的价值意义
三、因应风险激增对企业组织的赋能
四、单位和企业等社会组织体的责任
五、规范层面企业刑事合规义务来源
第三节企业刑事合规与法益恢复原理的可行性
一、不起诉的理论依据与结果评价
二、功利主义与法益恢复理论的呼应
三、法益恢复原理对刑事责任的影响
四、企业刑事合规与法益恢复原理的契合性
第五章涉案企业刑事合规与单位犯罪
第一节刑事合规与法人犯罪的耦合关系
一、法人犯罪对刑事合规的影响
二、刑事合规对法人犯罪的影响
三、法人犯罪与刑事合规的耦合联结
第二节我国单位犯罪制度在刑事合规语境下的突出问题
一、刑事合规语境下的单位犯罪理论争讼
二、刑事合规语境下的单位犯罪立法问题
三、刑事合规语境下的单位犯罪司法困境
第三节我国单位犯罪制度在刑事合规语境下的重构
一、单位犯罪的理论完善
二、单位犯罪的立法修正
三、单位犯罪的司法规则革新
第六章合规官的刑事责任及其根据
第一节合规官的刑事作为义务探讨
一、全面肯定说
二、全面否定说
三、本书观点：限定说
第二节合规官的作为义务根据
一、作为义务的理论变迁
二、企业合规官作为义务的界定
第三节合规官刑事作为义务的类型划分
一、最高管理层的刑事作为义务
二、总合规官的刑事作为义务
三、专项合规官的刑事作为义务
第四节合规官不作为犯罪的要件限缩
一、因果关系的限缩
二、主观要件的限缩
三、客观要件的限缩
第五节合规官不作为犯罪认定的几个特殊问题
一、信赖原则
二、被容许的风险
三、过失不作为
四、不作为犯中的共同犯罪
五、关于是否增设业务监督过失罪的讨论
第七章涉案企业刑事合规中的程序衔接
第一节涉案企业刑事合规的行刑衔接
一、涉案企业刑事合规行刑双向衔接的基本内容
二、涉案企业刑事合规行刑双向衔接的现实困境
三、涉案企业刑事合规行刑双向衔接的完善路径
第二节涉案企业刑事合规的检法衔接
一、前提证成：法院参与刑事合规的必要性
二、域外观察：法院参与刑事合规的立法与实践
三、本土构建：法院参与刑事合规的中国路径
第八章涉案企业刑事合规第三方监督评估机制研究
第一节第三方机制的发展概观
一、第三方机制的法律地位
二、第三方机制的模式探索
三、第三方组织的逻辑构造
第二节第三方机制的域外实践
一、独立监管人的制度起源
二、独立监管人的选任条件
三、独立监管人的例外启用
四、独立监管人的工作职责
五、独立监管人的监管费用
第三节第三方机制的本土运行
一、两方主体角色地位不明
二、合规整改程序未臻完善
三、企业合规要素管理失范
四、企业合规文化理念缺失
第四节第三方机制的优化方案
一、厘清其中两方主体权力的行使边界
二、完善涉案企业刑事合规的整改程序
三、统筹第三方机制管理要素
四、塑造企业经济健康发展的合规文化
第九章涉案企业刑事合规的有效性评估
第一节涉案企业刑事合规有效性评估的理论基础
一、涉案企业刑事合规有效性评估的理论前提
二、涉案企业刑事合规有效性评估的理论内涵
三、涉案企业刑事合规有效性评估的发展沿革
四、涉案企业刑事合规有效性评估的正当性证成
第二节涉案企业刑事合规有效性评估的制度构成
一、涉案企业刑事合规有效性评估的实体要素
二、涉案企业刑事合规有效性评估的程序机制
三、涉案企业刑事合规有效性评估的制度功能
第三节涉案企业刑事合规有效性评估的现状与困境
一、涉案企业刑事合规有效性评估机制的形式考察
二、涉案企业刑事合规有效性评估机制的实质考察
第四节涉案企业刑事合规有效性评估的发展完善
一、系列论的引入及其方法论启示
二、涉案企业刑事合规有效性评估的理念调整
三、涉案企业刑事合规有效性评估的结构优化
第十章基层检察院的制度创新与实务探讨
——基于厦门市思明区人民检察院的涉案企业合规与工作探索
第一节涉案企业合规动因与检察履职
一、企业经营刑事风险因素之扩张
二、公司治理体系有效性需求
三、企业合规改革中检察履职的可行性方向
第二节涉案企业合规的实务研究启动
一、涉案企业合规的适用对象
二、涉案企业合规的适用阶段
三、实践难点：异地涉案企业合规实务
第三节第三方机制的检视与探索
一、第三方机制的定位与设置
二、第三方机制专业人员的管理原则
第四节合规程序实践探索
一、引入：对一个案例的分析
二、企业合规结果作为证据的资格问题
三、审判阶段的涉案企业合规尝试
四、涉案企业合规诉讼程序中止的设想
第五节涉案企业合规诉讼制度调适与程序分流
一、涉案企业合规诉讼制度调适的必要性
二、不同刑事合规制度路径的比对分析
三、涉案企业合规诉讼程序调适优化路径
第六节涉案企业合规中的行刑衔接问题
一、涉案企业合规行刑衔接的必要性
二、涉案企业合规行刑衔接具体内容
三、涉案企业合规行刑衔接的未来展望
第七节涉案企业合规费用的保障问题
一、涉案企业合规费用的类型及构成
二、现行合规费用筹措机制及困境

　　本书立足于近年来我国涉案企业刑事合规制度改革持续深化推进的背景，系统阐释了涉案企业刑事合规的语义内涵、制度来源及理论基础，针对当前涉案企业刑事合规本土化的反思进行了若干制度设计，从责任伦理与法益恢复原理切入，以组织社会学为这一制度改革供给的内在依据，结合刑法理论研究的新成果，对涉案企业刑事合规语境下的单位犯罪制度进行重构，并探讨了合规官的刑事责任及其依据。就涉案企业刑事合规如何在实践中有效落实，提出了行刑衔接与检法衔接的中国路径，在对第三方监督评估机制本土运行情况总结、归纳的基础上提供了完善方案，并对涉案企业刑事合规的有效性评估作出了理念调整与结构优化的建议。另外，结合基层检察院制度创新的范例，对诉讼制度调试、程序分流以及合规费用保障等实务问题进行了解读。全书以实践问题为导向，着眼于真合规助力真发展，致力解决当前涉案企业刑事合规的理论与实践难题，切实助力我国经济社会的高质量发展。