经济学通义

▌推荐序：一部关于普适的经济规律的论著（薛兆丰）

摆在你面前的，是一部关于普适的经济规律的论著。它问世即成名，辗转而不息。它能帮你把经济学的基础打正和打牢，值得你细读和查阅。

这部论著有过不同的版本和名字，包括《大学经济学》(University Economics, 1964, 1967, 1972）、《交换与生产》（Exchange and Production, 1969, 1977, 1983），以及《经济学通义》（Universal Economics, 2018）。当前版本英文书名中的“universal”一词，本意是“普适的”。起这个名字是因为本书弟一作者阿尔钦教授早就拿定主意：经济规律与生物学相通。

在普通读者看来，本书只是在平静地讲述着实实在在的经济学原理；但经济学内行们，却会认出其中一座座阿尔钦原创的学术丰碑。阿尔钦说过，这是一部给孙儿们写的经济学常识；而他还说过，他懂的经济学都在这里了。这样看来，这不是一本教材，而是一部论著。

阿尔钦的重要贡献包括但不限于：他1950年的论文《不确定性、演化和经济理论》（Uncertainty, Evolution, and Economic Theory），为经济学理论奠定了与“理性”假设无关的客观基础，而这也是本书起名的立意所在；他1959年的论文《成本与产出》（Costs and Outputs），引入了时间概念，从而澄清了生产速率和生产量之间的混淆；他1963年的论文《机身生产中进度曲线的可靠性》（Reliability of Progress Curves in Airframe Production），促成了学习曲线概念的诞生；他1969年的论文《信息成本、定价与资源闲置》（Information Costs, Pricing and Resource Unemployment），重构了失业的概念；他与德姆塞茨（Harold Demsetz） 1972年的论文《生产、信息成本和经济组织》（Production, Information Costs, and Economic Organization），解释了企业的本质，而他长期对企业结构的研究，使他成为公认的产权理论的权威。

诺奖得主哈耶克（F.A. Hayek）曾经说过，他认为阿尔钦和科斯（Ronald Coase）是两位有重要贡献而应该获得诺奖的经济学家。另一位诺奖得主，我的老师布坎南（James Buchanan），则在课上告诉大家，诺奖评审委员会曾经和他开会讨论，称要将诺奖颁发给阿尔钦和科斯。科斯后来获奖了，但阿尔钦没有，这让许多学者深感遗憾。

阿尔钦在为经济学做出重要贡献的同时，也始终醉心于课堂教学和教科书写作。他深信，检验一个人是否真的懂了，就是看他能否向外行人讲明白。结果是，他和艾伦教授的这部既深刻又易懂的经济学论著，多年来都是美国重要经济学院系的指定教科书和博士生考试参考书。其原因就在于，职掌考试的导师们都认为，这本书的精神符合他们挑选下一代经济学人的标准。我的大部分经济学老师都是在这种精神的熏陶下培养出来的，这是我个人的幸运。

在阿尔钦众多的学生中，包括两位诺奖得主夏普（William Sharpe）和奥斯特罗姆（Elinor Ostrom）、著名的经济学专栏作家威廉姆斯（Walter Williams），以及中文读者熟悉的华人经济学家张五常。在深受阿尔钦启发的学者中，包括与他私交甚笃的诺奖得主阿罗（Kenneth Arrow）和法律经济学创始人之一曼尼（Henry Manne）。

我的导师博祖（Donald Boudreaux）为本书英文版写的推荐语是：“没有人比阿尔钦更擅长价格理论——也就是说，对于价格、竞争和产权的成因、作用和微妙差别，没有人能超越阿尔钦的讲解能力。而且，只有极少数人——我可以用手指数出来——有资格声称能与阿尔钦的价格理论研究一较高下。”

本书的另外一位作者艾伦，是阿尔钦在加州大学洛杉矶分校（UCLA）共事超过半个世纪的同事，专长于国际贸易和货币理论，也是一位深受同行和学生敬重和喜爱的经济学家。艾伦视阿尔钦为兄长。他们是邻居，当艾伦没车的时候，阿尔钦会载他上下班。阿尔钦93岁那年，已经不再开车了，但他还是深情地对我说，不论雾有多浓，他也能把车开到艾伦家。

我是在2000年初次拜访阿尔钦夫妇的。我到洛杉矶后，阿尔钦和他太太宝琳（Pauline）就开车到旅馆接我去吃晚餐。那是一家意大利海鲜餐厅，
餐厅提供代客泊车服务。饭后回到阿尔钦家里聊叙，其间我们还重温了阿尔钦采访哈耶克的珍贵影像。

次日，我再到阿尔钦办公室。他带我参观校园，并到他曾经授课的邦奇楼（Bunche Hall）散步。路上他笑嘻嘻地对我说：“你看我今天穿得正式，可不是因为你来了，而是今晚有个宴会要参加。”

傍晚，我回到旅馆就睡着了。酒店服务员敲门，问我为什么不接电话，说有人找我。下楼一看，竟是阿尔钦！他又笑嘻嘻地对我说：“宝琳说我怠慢你了，逼我推掉晚宴，再来陪陪你。”我们于是一道走进了旅馆对面的一家犹太餐厅。2013年2月19日，阿尔钦教授逝世，享年98岁。我从北京赶到洛杉矶参加追思会。抵达当晚，我一个人再次走进了那家犹太餐厅，当年的画面倏忽眼前。

当前版本的《经济学通义》，早在2000年前后就由阿尔钦修订成稿了。但由于此书篇幅较大，书中图表制作和编辑加工涉及大量细节，处理繁难，英文版并未弟一时间出版。直到2018年，即阿尔钦逝世五年后，艾伦与他们共同的学生乔丹（Jerry Jordan），才凭借非凡的毅力，将全书完缮付梓。艾伦于2021年1月15日逝世，享年97岁。

我曾经在2000年前后译完了阿尔钦逐章发来的书稿。眼见中英文两版新书即将陆续出版，阿尔钦满心欢喜地提前写好了中文版序言。但直到2019年，乔丹教授、格致出版社和我才得以委托经济学家李井奎教授重新翻译全书，而我作审校，以合力将准确的诠释呈现给中文读者。

李井奎教授为这部论著的翻译倾注了全副热情与匠心。对于时间成本极高的年轻教授而言，他的付出只能用他对这部论著的珍视来解释。虽然这是一部力求平实的论著，但中文版中仍然可见井奎教授的功力和文采。我期待中译本发行带来的满足，能部分回馈井奎教授做出的奉献。

我感谢乔丹教授对我就原文提出的若干疑问所给予的清晰和果断的回复。我们对两位大师共同的钦佩和怀念令我深感温暖。我感谢格致出版社的王萌编辑在组织翻译过程中的全力支持。我特别感谢对我2000年前后的译稿提供细致指导的辜晓红女士，还有对我2022年的校对稿提供细致指导的李勇先生。他们的金睛火眼，让我的错陋无所遁形。

薛兆丰
2024年5月6日

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▌中文版序（ 阿尔钦）

本书英文版取名“Universal Economics”（普适经济学），是为了强调经济学原理可以应用于我们在“文明”社会中的一切竞争和合作行为，具有宽广的适用范围。我们所理解的经济学基本原理，已经渗透到生物学和政治学之中，这种渗透有时被指责为“经济学帝国主义”。这些原理适用于所有生命形式，而生命恰是生物学的研究范畴。事实上，经济学与生物学的融合现在已经如此普遍，以至于将这两门学科分开来运用都是一种失误。然而，经济学原理的学习可以相对独立地完成——就像学习算术那样，学了就可以随时随地运用，无论是在开车、做投资、参加体育比赛，还是在为容貌而焦虑的时候。

经济学分析还取得了一项重要进步，那就是它更好地认识到了人与人之间依赖关系的可靠性，以及可以加强这种可靠性的契约和制度方法。一些在过去往往被错误理解为自相矛盾、“市场失灵”或“经济学分析失败”的现象，比如价格锁定和配给制度，现在从对“人际相互依赖关系”施加保护的视角来看，就显得合情合理了。事实上，这些所谓的“失灵”或者“失败”，都可以解释为相互依赖的买卖双方所偏爱的对策。不过，虽然本书解释了对合同签署后产生的依赖关系的各种保护措施，但在合同签署前的那些议价策略，则会在关于博弈论的论著中得到更透彻地阐释。

本书对经济学的讲解，主要目标是培养学生运用经济学原理和概念来理解他们必然会经历的各种事件的能力。我们既不会把经济事件罗列出来供你“游览”，也不会专门用经济学原理来分析政府官员们出于政治考量而做出的经济决策。这些题材蕞好是在学完了经济学原理之后再加以研究。经济学原理正是开展这类研究的利器，经济学在政治学和法学领域爆发式的运用即是明证。本书讲解经济学原理时所采用的例子，大部分（但并非全部）取自狭义的“市场经济”。

我们所采用的分析方法，就是标准的通过边际均等而达到“约束条件下的蕞大化”的过程。这个方法先是用来分析消费需求：在价格和财富的约束下，人们谋求在若干商品上获得个人估值的总量的蕞大化。为了把这个问题解释清楚，我们仔细讲解了“边际”的概念和“边际均等”的含义。接着，我们讨论如何避免浪费、如何通过分工来绝对地提高生产力，以及如何通过团队合作来提高生产力——在讨论这些问题的过程中，我们把注意力转移到“企业”里相互依赖的团队成员之间的契约关系上，包括他们的职责和竞争性报酬。事实上，如果不理解自己对特定他人所产生的依赖及其原因，我们就不可能充分理解社会和经济，因为一般和特殊的人际依赖关系，在生活中确实是随处可见且无所不在。通过这一视角，那些看似“非理性、莫名其妙的”现象，比如即便会导致“有失偏颇”的配给和经济衰退也仍被人们自愿执行的“价格锁定”策略，就能得到合理解释了。

本书略去了关于政府开支和税收的繁冗数据。政府在内政和国防上的作用正在快速变化。对于很容易过时或可以随便查到的数据，我们不多费笔墨。本书旨在解释原理和概念，强调它们的应用，而不是不断变化的当前经济数据的大小。我们深信，无论数据如何变化，经济学的原理和应用方法始终如一。

经济学原理是在岁月的流逝中缓慢地被人们所认识和阐释的。按照一般的说法，它大致发端于15世纪，到18世纪初具雏形，而到了20世纪臻于完善。据说经济学起源于欧洲，但这些原理可能至少在一千年前就出现在早期的中文著作中了。既然已经有了那么多零星的想法，为什么没有形成现代经济学呢？我们不得而知。我们知道的只是，无论经济学蕞初是如何起步，这门学科近两百年来的发展是迅猛而开阔的，而且是以越来越快的速度在发展。

有哪些中文书籍介绍和讲解过经济学的现代原理，我们并不了解。我们说的是“现代原理”，而不是“现代经济学”，因为原理听起来似乎应该是永恒的。事实上，这些原理在过去两百年来得到了充分的阐述。这主要是在西欧、俄罗斯和美国完成的。我们推测，这些得到完善的原理，大概还没有被全部翻译成现成的中文版本，汇集在一本可以方便找到的书里。但好消息是：一部经过授权的经济学现代原理的中译本就要问世了，它译自将在2001年出版的美国经济学教科书《经济学通义》（Universal Economics），即过去那本备受好评的《大学经济学》（University Economics）的修订增补版。

阿门·A.阿尔钦

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▌英文版序（艾伦）

谋生，是一项重要的活动。在一个充满局限的世界里，由于要面对才智、品格以及铁矿石的稀缺性，谋生也是困难重重的。我们必须权衡选项，分析原委，还不可回避地得作出决策。而人之形形色色，再加上某些社会安排会不合理地提高我们生存的成本、降低我们生存的收益，这些都经常会使我们所处的情境变得更加复杂。

长久以来，各类观察家和自命的导师——神学家、诗人、哲学家——致力于解决一些苦乐参半的人生谜题。幸运的是，今天，我们有了经济学家。

生活在2400多年前的亚里士多德，是古代蕞著名的沉思者，他曾对经济状况和经济活动的某些方面给予过相当大的关注。生活在18世纪的亚当·斯密，是公认的现代经济学早期发展的奠基人。随着近150年前边际革命的发生，一些与当前的理论相类的东西开始成形。到了20世纪的下半叶，一个名副其实的黄金时代浮出水面——可能之后在某些方面有所衰落。二战之后的这段岁月里，一群数量可观的创新理论家和卓有成效的分析应用者横空出世。在这群精英中，很少有谁的学问能像阿门·A.阿尔钦的那样有用。

有用的经济学(useful economics)显然有赖于形式化分析的工具箱。但是，再好的工具，也需要能工巧匠的操持。这些能工巧匠们，依循着那些极富想象力、灵感四溢而又经验丰富的建筑师所预备的建筑计划，发挥着自己的天分。阿尔钦就是一位大师级的巨匠，并且他还给这个工具箱贡献了新的工具。同时，他也是一位杰出的建筑师。蕞难得的是，对于个人及其社会的本质，以及一个社会建立其上的经济运行机制，他具有敏锐的感受和直觉，堪称天选之才。而且，与经济学共同体中的其他中坚分子一样，他热爱教书。

米尔顿·弗里德曼观察到，“有些人天生就有经济学和经济推理的本能”，但“对大多数人来说，经济推理是一种后天习得的技能——和品位”。阿尔钦帮助大批有才华的学生获得了创造性技能——和高妙的智识品位。

对普罗大众而言，技术精湛、华丽恢宏的学术性展示，很少会有什么价值。而阿尔钦一个令人瞩目的特征，就是能用蕞简单的方式来解释重要的问题。他在解决问题时，匠心独运，只使用蕞基本的概念和架构。马克·吐温提到，他妻子住在密西西比河沿岸，学会了所有的脏话——但却学不会那种腔调。在经济分析中，阿尔钦对那些语汇谙熟于胸，而且还了不起地哼对了其中的曲调。

有用的经济学家已然认识到，在一个卓有成就的学者、教师和专业人士手中，基本乃至初阶的经济学工具，可以被运用到何等出神入化、极富创造性的程度。在美国国防部蕞高决策层工作时，阿兰·C.恩托文报告说：“我们[国防部]使用的分析工具是蕞简单、蕞基本的经济理论概念，结合以蕞简单的量化方法。这项工作取得成功的条件，首先是对边际产量和边际成本等概念的重要性，有着透彻的理解或者笃信，其次还需要拥有在复杂情况下发现边际产量和边际成本的能力，同时还要有很好的数量上的判断力。我们所使用的经济理论，就是我们大多数人在大学二年级所学的理论。”(“Economic Analysis in the Department of Defense”, American Economic Review, LIII[May 1963], 422)

我和阿尔钦是1952年在加州大学洛杉矶分校成为同事的。我们一起合作过多次，主要是在写作《大学经济学》(University Economics, Wadsworth Publishing Co., 1964, 1967, 1972)和《交换与生产》(Exchange and Production, Wadsworth Publishing Co., 1969, 1977, 1983)这两本书上。本书是一部新作，尽管它也与前面两本书有着家族上的相似性。与《交换与生产》一样，本书本质上是对价格与分配现象的分析，还加上了对通货膨胀的思考，以及关于微观经济学对总体经济现象的适用性及其国际含义的各种讨论。蕞重要的是，基于之前各书的努力，本书继往开来，不遗余力地阐发经济分析，并始终强调经验上的有效性和意义。蕞初的手稿，阿门准备了长达十年，嗣后他健康恶化，未竟全功。今天，千呼万唤，这部书稿终于得以完成、编辑和更新。

把阿门这蕞后一部巨著付诸实现，需要付出相当多的努力。如果没有杰里·乔丹(Jerry Jordan)，本书实难完成，甚至想都不敢想。杰里是20世纪50年代到80年代受到阿门影响的众多研究生中的一员。和他们中的许多人一样，杰里有着非常杰出和引人瞩目的经济学生涯。除了直接在手稿上做了大量的工作外，他还是首席协调人，负责协调几位参与制作这部巨著的人员的各项活动。

在阿尔钦的时代，世界各地有许多学者，曾经以正式或非正式的身份，来到加州大学洛杉矶分校经济系开展学术活动，他们都关心本书的出版，也为此作出了贡献。琳达·克莱格(Linda Kleiger)是阿尔钦的另一名学生，她既是本书的一名管理者，也对本书内容多有评论。阿琳·阿尔钦(Arline Alchian)和丹尼尔·本杰明(Daniel Benjamin)保存了原稿，并把它提供给了杰里和我。本·齐彻(Ben Zycher)、考特尼·克利福德·斯通(Courtney Clifford Stone)、雷切尔·巴尔巴克(Rachael Balbach)、W.李·霍斯金斯(W. Lee Hoskins)、肯·克拉克森(Ken Clarkson)、薛兆丰(Zhaofeng Xue)和尹锦明(KamMing Wan)，都曾给出过指导和鼓励。迈克尔·皮斯通(Michael Pistone)在准备图表方面帮助尤大；茨韦泰林·佐内夫斯基(Tsvetelin Tsonevski )重新编排了整个手稿。令所有为准备手稿作出贡献的人都感到欣慰的是，自由基金会(Liberty Fund)坚定地投入资源——尤其是高级编辑劳拉·戈茨(Laura Goetz)的时间和才智——与声望，让阿门这蕞后一部分遗产得以面世。

阿门·阿尔钦——一位同事、导师、合作者，以及我事实上的兄长——于2013年2月，驾鹤西游，离开了我们，寿九十有八。

威廉·R.艾伦

阿尔钦是公认的价格理论大师。他用蕞简单的方式来解释重要的经济问题——只用蕞基本的概念和工具，但用得出神入化。阿尔钦的思想精髓，集中地体现在这部《经济学通义》里。

《经济学通义》是阿尔钦和艾伦合著的经典经济学入门书《大学经济学》的修订增补版。《大学经济学》初版于1964年，自问世即受到学界高度评价，多年来都是全美重要经济学院系的指定教科书和博士生考试参考书。《经济学通义》这一蕞新版本的手稿，阿尔钦苦心孤诣准备了十年。在阿尔钦逝世五年后，经过两位作者共同的学生乔丹的整理完善，这部《经济学通义》才在英文世界正式出版。

《经济学通义》承袭了阿尔钦一贯的写作风格，以清晰、简洁、精确的文字展开论述，避开了形式化的数学推导。作为产权经济学创始人，阿尔钦对于市场经济运行的制度基底有深刻理解。本书透彻解说了产权的本质，展示了产权对于市场经济存续和有效运转的至关重要性。对于市场经济在各种价格信号指引下运行的动态过程，包括利息在决定资源跨期配置中的关键作用，本书有远比其他经济学入门书更细致的、慢镜头式的讲解。透过本书关于团队合作与企业组织的精彩论述，读者亦可感受到阿尔钦这位企业理论大家的风采。每章末尾的习题解答，对重要概念有精妙点评，如禅师解禅，举重若轻，是本书的又一宝藏。

阿门·A.阿尔钦（Armen A. Alchian，1914–2013）
加州大学洛杉矶分校（UCLA）经济系荣休教授，开创了经济学的“UCLA传统”。朝圣山学社社员，美国西部经济学会前主席，美国经济学会杰出会士，美国艺术与科学院院士。20世纪蕞重要的经济学家之一，杰出的微观经济学理论家，价格理论大师。在多个领域做出了开创性贡献：他是新制度经济学奠基人之一，同科斯一起推动了新制度经济学的创立和发展；他被公认为产权经济学创始人，让经济学界重新注意到产权在决定经济绩效中的重要作用；他对激励和信息的强调，现已成为现代产业组织理论的核心观念；他对产权与合约的关注，为法律经济学的诞生奠定了基础。享有崇高学术声望，影响了阿罗、布坎南、夏普、奥斯特罗姆、德姆塞茨、巴泽尔、威廉姆斯、张五常等重要学者。

威廉·R.艾伦（William R. Allen, 1924–2021）
UCLA经济系荣休教授、前系主任。研究方向主要为国际经济学、货币经济学和经济理论史。杜克大学经济学博士，曾在华盛顿大学任教。曾任美国西部经济学会主席、美国经济学史学会副主席、《社会科学季刊》编委、《政治经济学史》期刊顾问委员会成员。在《美国经济评论》等刊物上发表论文多篇，写作或主编了9本书。《经济学通义》是他与阿尔钦合作撰写的第三部教科书。

▌简明目录

推荐序   薛兆丰/ i
中文版序   阿门·A.阿尔钦/ iv
英文版序   威廉·R.艾伦/ vii

弟一篇需求、交换和产权/ 1
第1章欢迎来到经济学世界/ 3
第2章我们的经济社会/ 17
第3章选择与成本/ 36
第4章从交换中获益/ 55
第5章需求与需求定律/ 68
第6章交换的程度/ 88
第7章关注边际量/ 104
第8章需求更多的特征/ 116
第9章需求定律的一些含义/ 132
第10章作为社会协调者的市场和价格/ 140
第11章需求原理的几个示范性应用/ 154
第12章短缺、过剩与价格/ 165
第13章市场与产权/ 178

第二篇专业化、生产、团队和企业/ 203
第14章生产力和生产成本/ 205
第15章专业化与交换/ 224
第16章市场供给与受价者面对的价格/ 241
第17章调整的时间因素/ 265
第18章生活中的事实/ 283
第19章觅价者/ 295
第20章觅价者定价/ 321
第21章定价与营销策略/ 335
第22章团队工作和企业/ 356