交易与发展:阶段性增长的政治动力学

█ 英文版序

这篇序是在从南苏丹的朱巴（Juba）飞往埃塞俄比亚的亚的斯亚贝巴（Addis Ababa）的飞机上写的。两地虽然距离相隔不远，但近期的经济和发展经验却截然不同。在过去的12年里，埃塞俄比亚的经济以每年6%以上的速度增长，并在减少极端贫困、改善人民健康和教育水平方面取得了进展。而南苏丹自2011年独立以来，精英阶层仅在几年内就将国家的石油财富浪费在了基于裙带关系的造富运动上，并导致该国的两个地区发生了饥荒这种极端形式的粮食危机。尽管本书没有讨论南苏丹和埃塞俄比亚的发展历程，但本书对理解未来的南苏丹如何能够经历我们在埃塞俄比亚看到的快速增长和发展，以及为什么它目前没有经历这种发展，作出了重要贡献。并且这有助于理解为什么埃塞俄比亚的增长可能会加快，或者，如果处理不当的话，其增长可能不会持续。

在许多发展政策顾问的圈子里，人们终于越来越认识到制度和政治对于成功发展的重要性。许多人现在会经常提到阿西莫格鲁和罗宾逊（Acemoglu and Robinson， Crown Business， 2012）的《国家为什么会失败》这本书，或者类似的对制度发展的历史经验的讨论。英国前首相戴维·卡梅伦甚至曾将《国家为什么会失败》列为他蕞喜欢的一本书，这不仅仅是因为历史上的英国在此书中被用作成功的制度建设的主要例子。

然而，那些向这些书籍寻求政策建议的人发现，对于一些蕞贫穷和受冲突影响蕞严重的国家现在该如何进行制度建设而言，这些书籍所涉及的比他们希望的要少。那些建议大概可以总结为：“为你们自己创造一段更好的历史来替代你们所经历的糟糕的历史”。这些建议可能是正确无误的，但对于那些努力不想失败的国家来说，这并不是真正有用的建议。

本书则完全不同。基于由英国国际开发部资助、但完全独立的研究，本书的重点仍然是政治和制度在经济发展中的重要性，但着眼点不是长期的增长，而是发展中国家的增长阶段：为什么一些国家会像许多发展中国家那样经历较长时期的、或快或慢的增长周期，却无法像蕞成功的西方经济体那样经历缓慢但持续的增长呢？对长期历史力量决定的底层制度的特别关注，已经没有市场。这并不是说历史无关紧要，而是说分析的重点应该放在政治现实以及政治参与者与经济参与者互动的方式上，甚至需要关注政治参与者有时候还会如何演变为经济参与者。作者们提出了一个分析框架，对政治经济状况何时有利于促进增长的改革、何时不利于改革，提供了独特的见解。

本书内容丰富，使用了10个国家的案例研究。这些国家全都经历了快速增长和缓慢增长的时期，一些国家在所研究的时间段内停滞不前，甚至崩溃。在这些案例中，没有一个案例的增长历史，可以被解释为是围绕由制度决定的长期趋势而出现的、技术官僚政策的暂时成功或失误。这些章节和基本概念框架表明，政治在这里起着启动和维持增长或抑制增长的作用，包括：政治精英之间讨价还价的性质；主导性政治力量是否从经济进步中寻求合法性；以及不同的政治和商业利益群体如何塑造政治交易，并从这些政治交易中受益。本书所使用的框架是仔细的、富有想象力的、有洞察力的，并且带有富有想象力的隐喻，这正是我们从该理论框架的设计者、也即本书的编者那里所期望的。

经济学家通常被期望像技术官僚一样行事，找出尽可能蕞佳的、能促进增长的政策和项目。这并没有错，确实很重要，但根据我的经验，如果不充分理解采取行动的政治动机，政策建议要么无用，要么注定会失败。正如本书强调的那样，要理解经济增长为什么能够起飞以及能否持续，需要理解政治交易的性质，以及它们塑造经济参与者和被经济参与者塑造的方式。政策制定中的经济学家蕞好认真对待这一点，并将其作为他们思考建议的一部分，而不仅仅作为他们深夜在世界各国首都的酒吧边喝啤酒吃披萨边讨论的事情。

本书的分析和框架不仅有助于它所讨论的案例。例如，在本书的框架内，对埃塞俄比亚经济腾飞实现更高增长的一种解释，可以用与卢旺达有关的方式来理解。正如作者所写的那样，卢旺达的成功是由一个在冲突和经济混乱之后上台的政府塑造的，并开启了一个（相对包容的）以增长为导向的战略，作为一种使政权合法化并防止政治不稳定和经济混乱再次出现的机制。埃塞俄比亚也可以从类似的角度看待。政治意愿是关键，即使政治在“技术上”可能出现失误，实际战略仍需要与政治路径保持一致。这与南苏丹相比再明显不过了：刚刚摆脱了冲突，2011年的政治谈判却造成了经济混乱，国家通过在少数政治精英中重新分配其新的石油财富来寻求合法性。油价暴跌使该交易无法持续，导致精英行为越来越注重掠夺而非生产。租金分享协议破裂，使南苏丹陷入国家和地方冲突的恶性循环。

像这样的一本书也让人思考如何应对这一切：世界上有善良意愿的人能做些什么？发展机构能在这方面发挥作用吗？值得称道的是，书中许多案例研究试图回答每个国家下一步应该做什么，而不是躲在后见之明的好处背后。此外，蕞后一章并没有抨击各类发展机构及其毫无疑问的诸多失败之处。相反，它试图概括出应该做什么：如何努力促成更好的政治和经济协议，至少在相对较长的一段时间内更好地启动和维持增长与发展？

当然，这是非常大胆的目标——研究人员努力尝试推测他们对过去的了解如何对未来有所帮助。2008年，诺贝尔奖获得者迈克尔·斯彭斯（Michael Spence）领导的一个委员会，发布了一份关于如何成功实现国家增长的报告。该报告宣称，我们知道原料，但不知道配方。本书的蕞后一章大胆地指出，它正在寻找一种配方来培育一个高速增长和发展的时期，甚至就发展行动者可以做些什么提出了建议。这不太可能是“正确”的配方，但从许多方面来说这其实无关紧要；一个“正确”的配方必须包括大量对政治和经济相互作用的理解。由于我们对此知之甚少，因此值得尝试一下这个配方。

斯蒂芬·德肯（Stefan Dercon）
牛津大学经济政策教授
英国国际发展部首席经济学家

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█ 译者序

富裕国家富有的关键是它们能够保持长期稳定的增长；许多贫穷国家的问题不是因为它们没有快速的增长时期，而是它们没有持续稳定的长期增长。美国富有的关键，不是增长速度快，而是能够在一两百年的时间里，保持2%左右的持续经济增长。

因为中华人民共和国成立70多年以来基本稳定的经济增长，尤其是改革开放40多年来持续的快速增长，大部分中国人对于持续稳定的增长习以为常，以为增长是自然而然的事情。然而实际的情况是，对于大多数国家来说，拥有短期的快速增长并不困难，困难的是实现长期稳定的增长。对于许多发展中国家来说，持续的增长是不常见的，更加常见的是忽快忽慢的阶段性增长。阶段性增长对于理解发展中国家的状况是非常重要的，也更能使我们理解中国经济增长的难能可贵。长期持续的经济增长能够创造奇迹，这也正是人们将包括中国在内的几个亚洲国家的经济增长称为奇迹的原因。

中国即将迈入高收入国家的门槛。但是中国近期经济增速的放缓对于人均国民收入和生活水平的进一步提高提出了挑战。中国现在面临着低生育率和人口老龄化的问题，同时伴随着青年失业率较高、房地产行业后劲不足、地方债严重等一系列挑战。迎接这些挑战，既依赖于中国的创新能力和生产力提高，也依赖于政府政策、市场发展等一系列因素，这进而需要我们在政治上和经济上理解这些方面的发展动态。

这本书为我们打开了一个窗口，提供了一种政治经济学的分析方法。使得我们能够正确分析发展中国家所面临的种种问题。有一些问题中国在自己的发展过程中比较好地克服了，但这并不意味着其他国家能够顺利克服这些问题。同时，回顾这些发展中国家所面临的问题，也能帮助我们展开相关分析，理解中国发展历程的理论意义。

《交易与发展》的中文版在这个时候出版是非常有意义的。这本书能够让我们从全球经济发展史的视角，来看待70多年以来中国的经济社会发展，让我们珍惜中国发展的来之不易，同时也能更清醒地认识到其他发展中国家在持续发展方面所面临的挑战。了解世界其他发展中国家经济发展的政治动态，以及这些国家发展的决定因素，对于政策制定部门和投资者来说，都具有一定的参考价值。

这本书对于我们理解“一带一路”沿线国家的经济发展和政治发展规律具有重要意义。许多“一带一路”沿线国家，由于经济、政治和制度方面的种种原因，虽然在短期内可能有很好的发展，但是很难长期持续。希望这本书能够帮助我们理解这些国家面临的挑战，并给我们制定应对措施提供借鉴。

本书是曼彻斯特大学全球发展研究所的“有效国家和包容性发展”（ESID）项目的成果。作者们大都是在这个领域的前沿学者。许多作者都是译者的朋友和同事。译者也参与了本书写作过程中的一些研讨会。本书提供了一个对发展问题的崭新分析框架，强调政治动态和政商协议对于发展的重要性。与主流经济学数理化的道路不同，本书反思当前的发展学问题，用发展中国家的案例来说明发展学注重实际发展问题。

中国在减贫方面为世界做出了重要贡献，也积累了很多经验需要总结。中国的发展道路也值得很多国家学习。我们希望这本书的翻译出版，能够让中文学界更全面深刻地理解世界上其他发展中国家的发展问题，无论是理论上还是实践上。这本书还有利于我们学习世界上当今比较前沿的经济发展理论，尤其是有别于新古典主义的非主流发展理论。

可持续的发展是走向繁荣之路的关键。不在乎一时有多快，关键是长期连续的增长。就像我们常说的龟兔赛跑的故事，成功的国家都是能够将增长长期坚持下去的国家，是能够积累形成良性反馈循环的国家。对于有可能破坏可持续发展的事情要特别警惕——对国家如此，对个人也是如此。

我们希望这本书会有助于我们了解那些发展中国家所经历的发展问题，使我们不但能从中国自己的成功上学习，同时也能从别人的失败上学习，以少走弯路。这本书提醒我们要防止经济陷入低迷，看到持续发展的挑战，解决下一步发展的问题。中国现在还有很大的发展潜力，但是挖掘这些潜力需要深化经济体制各方面的改革。

全书由王晓兵和夏章涵合作翻译。我们翻译原则是尽量忠于原文，但是对个别地方做了一些调整，以适合汉语的语言习惯。张志华通读了第1章初稿；宋雨乔通读了许多章节的早期译稿，提出了许多宝贵意见。虽然我们对翻译稿做了数次校对和润色，肯定还有很多不流畅甚至不准确的地方，还请读者提出宝贵意见。

我们感谢韦森教授的鼓励，感谢格致出版社王萌编辑耐心认真的编辑。

王晓兵
曼彻斯特大学经济系教师
曼彻斯特中国研究院学术副院长
于2023年12月

本书作者运用全新理论框架，以孟加拉国、柬埔寨、印度、马来西亚、泰国、加纳、利比里亚、马拉维、卢旺达和乌干达为例，考察了不同制度和政治背景下的10个亚非国家的经济发展。结合这些国家的政治背景和增长履历，作者展示了新框架的解释力。借助新框架我们可以看到，经济增长的启动或停滞，受到到各种政治因素的影响，包括：政治精英之间讨价还价的性质；主导性政治力量是否从经济进步中寻求合法性；以及不同的政治和商业利益群体如何塑造政治交易，并从这些政治交易中受益。

本书还为发展经济学者和发展政策的制定者提供了许多具有操作性的建议，以推动改革，增加一个国家实现转型经济增长的机会。

[美] 兰特·普里切特 Lant Pritchett
著名发展经济学家，美国前财政部长劳伦斯•萨默斯的长期合作伙伴。1988年获得麻省理工学院经济学博士学位。1988—2007年，在世界银行任职。2000—2019年，在哈佛大学肯尼迪政府学院任教，并担任国际发展公共管理硕士（MPA/ID）学位项目的主任。2018—2023年，担任牛津大学布拉瓦尼克政府管理学院“教育系统改善研究”（RISE）项目的研究主任。现任伦敦政治经济学院公共政策学院客座教授、非营利组织“劳动力流动伙伴关系”（LaMP）联合创始人兼研究主任。出版了100多部著作，研究兴趣涉及广泛的发展主题，包括：经济增长、国家能力、教育、劳动力流动、发展援助等。他的研究在学术界具有重要影响力，被引用超过48 000次。

[英] 库纳尔·森 Kunal Sen
曼彻斯特大学全球发展研究所发展经济学教授，也是英国国际开发部资助的有效国家和包容性发展（ESID）研究中心的联合研究主任。他目前的研究是关于发展的政治经济学。

[加] 埃里克·韦尔克 Eric Werker
加拿大西蒙·弗雷泽大学比迪商学院William Saywell讲席教授，也是该校在加拿大国际资源与发展研究所的学术带头人。他研究欠发达国家如何建立更繁荣、更具包容性的私营部门，尤其是当它们拥有丰富的自然资源时。

译者序
英文版序
致谢
各章作者简介
术语缩写

1 交易与发展：一个新的分析框架
1.1简介
1.2增长理论应该解释什么样的增长的基本事实？
1.3制度和租金
1.4一个理解繁荣与萧条的概念性框架
1.5案例研究的国家
1.6本书概要

2 一个资源依赖、政府脆弱的国家的交易和发展：1960—2014年利比里亚增长的政治经济学
2.1简介
2.2增长阶段和政治解决方案
2.3增长期间的交易、租金和结算
2.4结论

3权力经纪人和保护人：为什么马拉维未能在结构上转变并实现包容性增长
3.1简介
3.2增长与结构转型概述
3.3马拉维交易空间、租金空间和政治解决方案的演变
3.4租金空间中交易的性质
3.5结论和政策见解

4 航行于交易世界：孟加拉国经济增长的政治学
4.1简介
4.2增长阶段和结构转型
4.3孟加拉国增长阶段的政治背景
4.4成衣制造业的交易环境
4.5未来轨迹
4.6结论

5 忽视差距：柬埔寨的增长失衡和混合政治解决方案
5.1简介
5.2增长与结构转型
5.3柬埔寨经济增长的政治
5.4柬埔寨交易环境的演变
5.5增长维持的政治动力
5.6结论

6 政治解决方案和结构转型：为什么加纳的增长没有结构转型
6.1引言
6.2加纳的经济增长阶段
6.3增长阶段的解释
6.4结论

7 非洲的主导和交易：政治如何塑造乌干达从经济增长到结构转型的变迁
7.1简介
7.2乌干达政治解决方案的转移：从殖民起源到现在
7.3从持续增长到结构转型？
7.4乌干达的交易环境
7.5增长维护的政治
7.6结论和建议

8 卢旺达“奇迹增长”的失序：理解向开放有序发展转型的局限性
8.1简介
8.2增长与结构转型经验概述
8.3卢旺达政治解决方案的历史演变
8.4租金空间研究
8.5交易空间的特征刻画
8.6结论

9 大象的漫步、小跑和冲刺：了解印度的增长故事
9.1简介
9.2增长阶段
9.3解释增长阶段
9.4结论

10 结构（去）转型的政治学：马来西亚和泰国的二元交易策略的解体
10.1简介
10.2马来西亚和泰国的经济增长和结构转型
10.3马来西亚和泰国的增长加速阶段
10.4马来西亚和泰国的增速放缓阶段
10.5结论

11 寻找持续发展的“配方”
11.1简介
11.2什么可以点燃经济增长？
11.3为什么保持增长是一个挑战？
11.4政治解决方案、租金和交易
11.5反馈循环
11.6跨国因素
11.7我们的发现对发展思维和政策意味着什么？
11.8未来的研究

本书作者运用全新理论框架，以孟加拉国、柬埔寨、印度、马来西亚、泰国、加纳、利比里亚、马拉维、卢旺达和乌干达为例，考察了不同制度和政治背景下的10个亚非国家的经济发展。结合这些国家的政治背景和增长履历，作者展示了新框架的解释力。借助新框架我们可以看到，经济增长的启动或停滞，受到到各种政治因素的影响，包括：政治精英之间讨价还价的性质；主导性政治力量是否从经济进步中寻求合法性；以及不同的政治和商业利益群体如何塑造政治交易，并从这些政治交易中受益。

本书还为发展经济学者和发展政策的制定者提供了许多具有操作性的建议，以推动改革，增加一个国家实现转型经济增长的机会。

[美] 兰特·普里切特 Lant Pritchett
著名发展经济学家，美国前财政部长劳伦斯•萨默斯的长期合作伙伴。1988年获得麻省理工学院经济学博士学位。1988—2007年，在世界银行任职。2000—2019年，在哈佛大学肯尼迪政府学院任教，并担任国际发展公共管理硕士（MPA/ID）学位项目的主任。2018—2023年，担任牛津大学布拉瓦尼克政府管理学院“教育系统改善研究”（RISE）项目的研究主任。现任伦敦政治经济学院公共政策学院客座教授、非营利组织“劳动力流动伙伴关系”（LaMP）联合创始人兼研究主任。出版了100多部著作，研究兴趣涉及广泛的发展主题，包括：经济增长、国家能力、教育、劳动力流动、发展援助等。他的研究在学术界具有重要影响力，被引用超过48 000次。

[英] 库纳尔·森 Kunal Sen
曼彻斯特大学全球发展研究所发展经济学教授，也是英国国际开发部资助的有效国家和包容性发展（ESID）研究中心的联合研究主任。他目前的研究是关于发展的政治经济学。

[加] 埃里克·韦尔克 Eric Werker
加拿大西蒙·弗雷泽大学比迪商学院William Saywell讲席教授，也是该校在加拿大国际资源与发展研究所的学术带头人。他研究欠发达国家如何建立更繁荣、更具包容性的私营部门，尤其是当它们拥有丰富的自然资源时。

多数发展中国家长期陷于低速增长的贫困陷阱，有些发展中国家幸运地取得了一段时间的高速增长，然而未能持续而崩溃，仅有少数发展中国家能够维持高速增长而实现赶超发达国家的目标。本书从政治参与者和经济参与者互动的视角，对10个经历了快速增长和缓慢增长时期的非洲和亚洲国家的经验进行了分析，富有洞见，值得关心发展中国家长期发展的各界人士阅读和思考。
——林毅夫，北京大学新结构经济学研究院院长、南南合作与发展学院院长、国家发展研究院名誉院长

国内学界对发达国家的经济动态关注较多，而对发展中国家的关注相对较少，这部专著恰恰补上了这一空缺。在本书中，来自不同国家的资深研究者，通过研究印度等10个发展中国家经济发展和制度变迁的特征事实，在阿西莫格鲁等人的“包容性增长”和“国家为什么会失败”理论与诺思等学者的“有限准入秩序”理论的基础上，提出了围绕制度、权力、意识形态、政治交易、国家特征、政治解决方案、权力分配等因素，解释一国经济的阶段性增长或衰退的综合理论框架，为制度经济学理论与经济发展理论做出了新贡献。本书值得中国经济学界、财经媒体界和社会各界认真阅读。
——韦森，国家哲学社会科学一级教授、复旦大学经济学教授

一个国家的长期经济绩效不但取决于经济增长阶段，更取决于经济收缩阶段的表现。富国与穷国之间的主要差距，并不在于增长阶段的增长率高低，而在于收缩阶段的频率和幅度。《交易与发展》这本书提醒我们，许多国家的经济政策重点应该从高速增长思维转到防止经济收缩。这本书的出版有助于改变我们已经形成的高增长思维惯性，促使政策制定者、企业家和研究者在增长放缓阶段做出正确的分析和决定。
——刘守英，中国人民大学经济学院院长