股票交易心理学精要：提升交易心理的实用指南

我首先要诚恳地告诉读者们，我不是心理学家，也没有心理学方面的教育背景。我在美国海军陆战队服役了23年，以军士长的军衔退役。我的交易生涯始于2008年股市崩盘的时候。我很幸运地取得了一些成功，因为当时我完全不知道自己在做什么。不过，这份幸运使我拥有了一笔启动资金，能够从2018年开始成为一名日内交易者。 
我很快发现，我的军旅生涯使我能够很好地应对交易者所面临的各种心理挑战。因此我产生了写这本书的念头。我通过广泛研究交易心理学领域的著作，以及与多位交易心理学家和绩效教练同事交流，最终创作了这本书。这本书不会使你成为交易心理学的专家，但它能够使你清楚地认识到你的思维和情感怎样影响了你的交易。 
我在参军时就明白，自己终有一天会退役，那时候我可能年纪太大了，或者我可能会遇到合适的情况，让我意识到是时候离开了。和所有优秀的海军陆战队成员一样，我很早就开始为退役后的生活打算。对我来说，我足足提前了11年来准备！当时我决定去读夜校，并在北卡罗来纳州的坎贝尔大学拿到会计学位。我选修了一门法务会计课程，并且惊讶地发现我对这门课程有浓厚的兴趣。 
我越是思考退役后的人生，就越是觉得对于我的技能而言，最适合我的职业是法务会计。经过一段时间之后，我制订了在2019年初退役的计划。作为退役计划的一部分，我进入西弗吉尼亚州的查尔斯顿大学攻读法务会计硕士，并于2015年毕业。尽管我当时还没有意识到，但这个为期一年半的课程在我的人生中扮演了重要的角色。我在课程中学到的研究技巧和批判性思维技巧，为我日后学习如何交易铺平了道路。
硕士毕业后，我还有大约3年时间才能退役，所以为了提高自己进入法务会计公司的成功率，我加入了美国注册舞弊审查师协会，开始考注册舞弊审查师。我在2016年获得了这一认证，那时距离退役的时间也越来越近了。但命运和我开了个玩笑，2017年12月，我的退役请求被驳回了，我的生活出现了意想不到的转折。
我在1996年入伍，当时我觉得自己不够自律，无法就读大学并获得成功。年轻幼稚的我在高中里不是一名好学生，不懂得教育的重要性和价值。我非常幸运地在某天夜里接到了一名海军陆战队征兵人员打来的电话，当时正是深夜。如果你是一名军队征兵人员，你就会知道，他需要想尽办法来完成当月的征兵指标。
我违背了母亲的意愿，加入了海军陆战队，成了一名工程兵。在服役期间，我被派驻到日本冲绳、北卡罗来纳州的勒琼营、加利福尼亚州的彭德尔顿营、米拉马海军陆战队空军基地和圣迭戈海军陆战队新兵报到站。
我在执行高强度任务的过程中培养出来的纪律性和情绪控制能力，为我日后应对交易中的情绪打下了坚实的基础。在我服役生涯中期，我被派驻到北卡罗来纳州的海军陆战队工程师学校，担任导师和课程开发人员。正是在这个岗位上，我了解到了适当的研究对于新课程开发的必要性。
就像我说的那样，我的军旅生涯在2017年12月第四次派驻时发生了意想不到的转折。我申请在2019年3月退役，却出乎意料地被驳回了。这无异于当头一棒，使我压力重重。但它也永远改变了我的人生轨迹，因为在一个月后，当我在工作地点巡视时，在一张木桌子上发现了一本蓝红相间的书，书名是《如何以日内交易为生》（How to Day Trade for a Living），作者是安德鲁·阿齐兹（Andrew Aziz）。我问这本书的主人能否借我读一个晚上。读了第一章之后我立刻意识到，我为法务会计行业所做的一切准备都不重要了。这本书改变了我的人生。我当晚就意识到，我找到了自己真正的热情和使命所在。
单单是这本书的第一章，就改变了我的人生，这是因为安德鲁对交易的论述方式完美契合我的教育背景和个性。我把书还了回去，在亚马逊网站上买了一本，一周后收到了书。我又花了一个星期读完了这本书，但接下来才是困难的部分。
我打电话给我的妻子，告诉她我注定要开始我的日内交易生涯，而不是成为一名法务会计。尽管聊天内容并不轻松，但我的妻子还是支持了我（而且现在仍然在支持我！）。然后我注册成为牛熊交易者社群的终身成员，将我在那次派驻中的所有空闲时间都用来学习交易。我有一个德美利证券的账户，所以我能够在每天下午（我所在地区的下午）跟踪市场和价格图表。我也会在凌晨两点醒来观看直播课程，学习不同的交易策略，学习一些比如寻找活跃股票、寻找支撑位和阻力位的技巧。
从派驻地回来之后，我立即开始建立自己的交易站，并且开始进行模拟交易。我最初的计划是在实盘交易之前先进行三个月的模拟交易，但我最终花了五个月的时间确保自己掌握了正确的风险管理方法。通过我的研究和社群中其他成员的分享，我了解到，交易者在学习过程中能否坚持下来的关键因素是他们的心理。
在模拟交易阶段，我在心理层面上花费的时间不亚于我在技术层面上花费的时间。在我投入真金白银之后，我甚至花了更多时间将我从交易心理学家的著作和文章中学到的东西加以理解和运用。在接下来的一年半时间里，我每天早上六点半到七点半（太平洋时间）在我的办公室里进行交易。我和牛熊交易者社群的许多成员建立了深厚的友谊，也很幸运地得到了卡洛斯·莫雷塔（Carlos Moreta）的指导，他是我们社群的一名组织者。我也很幸运地在社群举办的五次见面会上见到了安德鲁。
从军队退役之后，我实现了通过交易谋生的梦想，安德鲁还邀请我作为一名组织者加入了牛熊交易者，为我们的心理学中心开发课程。去年我很荣幸能够与一群交易心理学家和绩效教练一起工作和学习，其中包括乔纳森·卡茨博士（Dr. Jonathan Katz）、肯尼思·里德博士（Dr.Kenneth Reid）、克雷德·希伊-凯利（Créde Sheehy-Kelly）和内达·昌吉兹（Neda Changizi）。
根据我们各自的专业领域，我们为交易新手和老手打造了一个无与伦比的资源中心。我负责开发一系列讨论交易心理学理论方面的在线研讨会。卡茨博士和里德博士负责指导我们的成员，帮助他们克服交易中经常碰到的各种心理障碍。内达·昌吉兹精通正念练习，知道怎样运用正念提升交易质量乃至人生质量。克雷德·希伊-凯利指导交易者获得心理上的优势，帮助他们找到并纠正那些阻碍他们发挥出最高水平的思维缺陷。
我也很荣幸能够在安德鲁的最新创业项目峰值资本交易中担任首席培训官，这是一家总部位于加拿大温哥华的自营交易公司。最近，我和安德鲁合著了《掌握交易心理学：通过真实交易者的亲身经历提高你的交易水平》（Mastering Trading Psychology: Improve Your Trading with Firsthand Reports by Real-Life Traders）一书。

成功的交易基于三个重要支柱：技术、策略和心理。 
虽然技术和策略似乎是你花大部分时间关注的领域，但关注心理支柱才能真正使你的交易上升到一个完全不同的水平。 
加入迈克和安德鲁的探索之旅，了解心理如何影响你的交易表现以及如何通过掌控心理提升交易表现。 
这部实用指南分为六个部分：
D1部分，你将了解交易的挑战，通过记录交易日志进行自我评估，确定你的交易者性格，找到与性格相匹配的交易风格。
第2部分，你将了解你的大脑如何处理不确定性，以及它如何影响你的决策过程。
第3部分，你将了解纪律在交易中的重要性，以及提高纪律性的方法。
第4部分，你将学习如何在交易前、交易中和交易后保持正念。
第5部分，你将学习如何处理下跌过程中不可避免的怀疑情绪，补充你的情绪资本。
第6部分，总结了经常被遗忘的健康生活方式，以及它对你的交易账户的影响。

迈克·贝尔是自营交易公司峰值资本交易的首席培训官，在线社群牛熊交易者的交易教练。他曾在美国海军陆战队服役23年，以军士长的军衔退役。他在军队中花费了无数时间为数届海军陆战队成员传授关于领导力、自律、心理弹性等方面的知识和洞见。
在迈克开始学习交易之后，他很快发现他教给海军陆战队成员的技巧对于交易者来说同样有用，这些技巧可以帮助交易者克服股市交易中的心理挑战。在为峰值资本交易和牛熊交易者制作课程时，迈克有幸与其他几位交易心理学家合作，包括乔纳森·F.卡茨博士。在卡茨博士的帮助下，迈克开办了一系列交易心理学培训研讨会，讨论了应对亏损和不确定性、培养纪律性、练习正念、提高心理弹性等主题。 

安德鲁·阿齐兹博士是一位加拿大交易者，在自营交易公司峰值资本交易担任基金经理。他是福布斯理事会成员、投资者和畅销书榜单排名第一的作家，连续七年跻身亚马逊“商业和金融”类畅销书作家前100名。他的金融和股市交易书籍已经以10种语言出版。 
安德鲁是一名天生的企业家。他积极投资AI交易工具开发相关的金融科技公司。他创办了日内交易者在线社群牛熊交易者，为其成员提供完整的学习项目，以提升每位成员的交易水平。 
2021年，Investopedia将安德鲁·阿齐兹和牛熊交易者的课程评为“年度z佳交易课程”，并特别提及牛熊交易者是唯一拥有临床心理学家和交易表现教练的社群，致力于帮助交易者提升交易心理。

序言 
关于作者 
前言 
D一部分 你是怎样的交易者 
第一章 了解你自己 
第二章 直面挑战 
第三章 全面交易者的概念 
第四章 交易风格 
第五章 交易者性格 

第二部分 心理在交易中的角色 
第六章 确定性和不确定性 
第七章 专注于执行的重要性 
第八章 概率的游戏 
第九章 支持网络 

第三部分 纪律在交易中的重要性 
第十章 纪律的意义
第十一章 纪律的重要性 
第十二章 纪律松弛的原因  
第十三章 提高纪律性  

第四部分 正念的力量  
第十四章 什么是正念  
第十五章 盘前的正念  
第十六章 交易之前的正念
第十七章 交易之中的正念 
第十八章 交易之后的正念  

第五部分 通过提高心理弹性保护心理  
第十九章 情绪资本  
第二十章 保护你的情绪资本 
第二十一章 补充你的情绪资本

第六部分 交易者的健康生活方式 
第二十二章 饮食、锻炼和睡眠 
第二十三章 社会关系  
结语

成功的交易基于三个重要支柱：技术、策略和心理。 
虽然技术和策略似乎是你花大部分时间关注的领域，但关注心理支柱才能真正使你的交易上升到一个完全不同的水平。 
加入迈克和安德鲁的探索之旅，了解心理如何影响你的交易表现以及如何通过掌控心理提升交易表现。 
这部实用指南分为六个部分：
D1部分，你将了解交易的挑战，通过记录交易日志进行自我评估，确定你的交易者性格，找到与性格相匹配的交易风格。
第2部分，你将了解你的大脑如何处理不确定性，以及它如何影响你的决策过程。
第3部分，你将了解纪律在交易中的重要性，以及提高纪律性的方法。
第4部分，你将学习如何在交易前、交易中和交易后保持正念。
第5部分，你将学习如何处理下跌过程中不可避免的怀疑情绪，补充你的情绪资本。
第6部分，总结了经常被遗忘的健康生活方式，以及它对你的交易账户的影响。

迈克·贝尔是自营交易公司峰值资本交易的首席培训官，在线社群牛熊交易者的交易教练。他曾在美国海军陆战队服役23年，以军士长的军衔退役。他在军队中花费了无数时间为数届海军陆战队成员传授关于领导力、自律、心理弹性等方面的知识和洞见。
在迈克开始学习交易之后，他很快发现他教给海军陆战队成员的技巧对于交易者来说同样有用，这些技巧可以帮助交易者克服股市交易中的心理挑战。在为峰值资本交易和牛熊交易者制作课程时，迈克有幸与其他几位交易心理学家合作，包括乔纳森·F.卡茨博士。在卡茨博士的帮助下，迈克开办了一系列交易心理学培训研讨会，讨论了应对亏损和不确定性、培养纪律性、练习正念、提高心理弹性等主题。 

安德鲁·阿齐兹博士是一位加拿大交易者，在自营交易公司峰值资本交易担任基金经理。他是福布斯理事会成员、投资者和畅销书榜单排名第一的作家，连续七年跻身亚马逊“商业和金融”类畅销书作家前100名。他的金融和股市交易书籍已经以10种语言出版。 
安德鲁是一名天生的企业家。他积极投资AI交易工具开发相关的金融科技公司。他创办了日内交易者在线社群牛熊交易者，为其成员提供完整的学习项目，以提升每位成员的交易水平。 
2021年，Investopedia将安德鲁·阿齐兹和牛熊交易者的课程评为“年度z佳交易课程”，并特别提及牛熊交易者是唯一拥有临床心理学家和交易表现教练的社群，致力于帮助交易者提升交易心理。

保持你的纪律性 
在交易时段之外保持纪律性和在交易时保持纪律性同样重要。有一项任务对你的交易帮助是最大的，但许多交易者都容易忽略它，或者敷衍了事，那就是记录日志。有规律地每天坚持完成日志和你在交易时遵守纪律同等重要。在第三章中，我讨论过记录日志可以提高情商，但记录日志同样也可以提高你的纪律性。当你在记录日志时，你会发现一些你在克服由不确定性引发的情绪时忽略掉的东西。你可以在这个时候获得交易方面的提升，因为这时的你不会担心交易的结果。没有不确定性带来的不适和压力，你看待任何事情都会变得更加清晰。 
你必须要培养自己在日志记录方面的自律，像对待交易一样严肃地对待日志记录。记录日志不仅是为了记录你的交易技术，它也有助于跟踪你的交易心理。请记住，一笔对你来说不顺利的交易也可以是一笔优秀的交易，反之亦然，一笔在你看来顺利的交易也可以被看作一笔糟糕的交易，因为你的管理方法不正确。如果你没有每天花时间以某种形式记录你的交易，你就很难知道你做得好的地方和需要改进的地方是哪里。 
这个想法引出了关于我们日内交易者需要对自己做出哪些要求的讨论。 
制订规则 
作为日内交易者，我们每天都很疯狂。我们与逻辑作对，与理性作对，每天都将自己置身于我们头脑认为是危险的处境当中。不确定性伴随着每一次交易。然后第二天我们又会做出同样的事情。所以，我们要怎样应对这一切呢？答案是，我们通过制订规则来帮助我们应对不确定性。 
安德鲁·阿齐兹在他2020年版的《如何以日内交易为生》中概括了十条规则，我们可以以此作为起点。当你成为一名不断进步并且经常查看你的交易日志的交易者时，你会开始制订出自己的一套规则。但是你应该只在交易时段之外制订你的规则，因为那时候你的头脑是清醒的，没有任何有关交易的压力和烦恼。这些规则的作用是在你头脑混乱、情绪失控时来保护你。规则是你的朋友。 
有时候你会在交易过程中嫌弃你的规则，但你要记住，规则的存在是用来保护你免受伤害的，它是你的安全保障，因为当你坐在电脑屏幕前进行交易时，你的心理状态和平时是不同的。你的规则会阻止你做出那些你也许“感觉”是对的举动。当你正处于交易的过程中时，你感觉正确的事情和你想要做的事情并不一定是对你最有利的。例如，你可能认为不止损是有好处的，因为股价会“理所当然地”回升，然而事实上，这样做只会损害你的资金，从长远来看不会对你有什么帮助。 
迈克的规则 
就我自己而言，我制订了两种规则。我在制订规则时发现，有些规则很容易遵守，而有些则很难遵守。我在试图遵守其中一些规则时，总觉得似乎是自己在和自己打架。我得出的结论是我的处境和我面临的挑战决定了我需要什么样的规则。在本章的最后，我根据安德鲁的十条规则列出了自己的日内交易规则。你会注意到，安德鲁的十条规则就是我自己列出的规则中的前十条。如果这些规则适用于安德鲁，那么我想它们也会适用于我（它们确实对我在交易上的成功有很大帮助）。 
我把我的规则分成两类：一类是被动性的（也就是预防性的），另一类是主动性的。
被动性的规则。这些规则阻止我做出一些我断定它们会对我的交易有害的事情。例如，我有一条规则是这样的，如果我查看了我的盈亏，我当天就不能再交易了，因为那时候我的头脑已经从专注于交易表现变成了专注于交易结果，这对我的盈亏是有害的。 
主动性的规则。这些规则能够让我以某种方式行动，因为我已经断定这一行动将对我的交易产生积极的影响。例如，我有一条规则是这样的：如果某某条件达成，我就要不假思索地进行交易。我制订这条规则的原因是我总会在入场时犹豫不决，在一些好的机会里没有出手，错过了盈利机会。 
你怎样定义你的规则非常重要，因为如果你的规则和你的交易性格不匹配，你就会不断地违反你制订的规则。让我们再次用止损来举例，因为我确信你已经知道了遵守止损计划对我的重要性（我认为你也应该把它看得很重要）。当股价到达你设定的止损点时，你就应该离场，希望你能够认可这一点。根据交易者的性格，交易者可以制订被动性的规则或者主动性的规则。 
被动性的规则：我不允许价格越过我的止损点。 
主动性的规则：当价格到达我的止损点时，我就要按下退出交易的快捷键。 
止损规则的第一种措辞是说你不会让价格越过你的止损点。它不要求你做任何特定的事情，不要求你做出任何行动。它是被动性的。第二种措辞是主动性的，它要求你在条件达成时做出某种行动。两种措辞的目的是一样的，但执行起来有难易之分，这主要取决于你的性格类型。 
请记住，规则是你的朋友。遵守它们是为了使你成为一名更好的交易者。交易规则的最终目标是使某种交易行为深深地刻在你的脑海中，使你不会产生不按照规则行事的念头。一旦你在交易中达到了这种状态，其他人就会把你视为一个有纪律的交易者，因为他们还无法做到你能够轻松做到的事情。