转变参与:私人利益与公共行动

1998 年诺贝尔经济学奖得主阿玛蒂亚·森（Armatya Sen）在为赫希曼的著作《欲望与利益》出版20 周年纪念版写的“序言”中指出：“艾伯特·赫希曼是当代伟大的知识分子之一。其著作改变了人们对经济发展、社会形势、人类行为以及对确定性、忠诚性和承诺的性质与意义的理解。”赫希曼人生和学术经历丰富，曾经在多个国家学习、从军和从事研究与教学工作；他的著作涉及政治学、经济学、社会学以及文化等多个学科，内容丰富、思想深刻。

一
赫希曼1915年4月生于德国柏林。1932—1933 年在柏林大学接受教育；1935—1936年就读于伦敦经济学院；1936—1938年在意大利的里雅斯特大学（University of Trieste）学习，并获得经济学博士学位。1941 年移民美国，先后在伯克利（1941—1943）、耶鲁（1956—1958）、哈佛（1964—1974）从事研究和教学工作，直到1974 年加入普林斯顿大学高级研究所，并于1985 年在该校退休。他还曾经参加过法国军队（1940）和美国军队（1944—1945），并在美联储工作过（1946—1952）。1952—1956 年任哥伦比亚经济顾问，并于1958—1964 年在哥伦比亚大学任国际经济关系教授。他还曾经被耶鲁大学、哈佛大学、柏林自由大学、巴黎大学等授予荣誉学位。
赫希曼一生著述颇丰。以英语出版的著作有14 部，以其他语言出版的著作有10 部，大部分著作都被翻译成多国语言，如《经济发展战略》（The Strategy of Economic Development ）被翻译成法语、德语、意大利语、西班牙语、葡萄牙语、瑞典语、日语、印度尼西亚语、孟加拉语和韩语；他曾经在国际一流学术期刊上发表论文100 多篇，其中《美国经济评论》（American Economic Review）10 篇，《经济学季刊》（Quarterly Journal of Economics）5 篇。
赫希曼研究的问题在不同时期有很大的变化。在赫希曼的个人网页上，对其不同时期研究主题的概括是：“艾伯特·O. 赫希曼一直研究发展的政治经济学。他主要讨论了20 世纪60年代、70年代拉美国家专制体制出现而80 年代又回到民主治理模式的经济原因。他将退出—呼吁二分法扩展到了社会生活的各种组织，从家庭到民主德国的衰落。他探索了从马基雅维里到托克维尔社会思想史中对于‘利益’与‘欲望’的比较。他还写了过去两个世纪中‘回应’和‘进步’修辞采取的主要形式，表明了某种不变的观点所发挥的强大吸引力。后来，他致力于研究他所谓的‘自我颠覆’，系统地回顾了他的基本理论和模型，并且从不同角度对其进行了修正、限定以及复杂化。”实际上，赫希曼讨论的主题远不止这些，但这些领域却是他整个研
究中为重要、也是影响力的。除了在20 世纪40 年代主要关注国家经济实力的差异对国际经济关系的影响外，赫希曼主要的研究集中于发展的政治经济学以及与此相关的各种问题。他在1958 年出版的《经济发展战略》奠定了他在发展经济学领域的重要地位，而后来提出的“退出—呼吁”机制则体现了人们对国家的态度，虽然这部著作将这一机制应用于企业、组织等领域。

二

《转变参与——私人利益与公共行动》是赫希曼于1982 年出版的一部著作。该书出版后，先后被翻译为法语、意大利语、德语、西班牙语、葡萄牙语和日语等；2002 年，该书出版20 周年，普林斯顿大学出版社出版了纪念版，并请了康奈尔大学的戈尔德温·史密斯（Goldwin Smith ）经济学、伦理学和公共政策教授罗伯特·H. 弗兰克（Robert. H. Frank ）作序。国际上许多著名的经济学、政治学、社会学杂志发表了对该书的评论。在这部著作中，赫希曼教授提出了一个重要的政治经济学问题：人们为什么有时候会积极参与像游行、示威、罢工这些公共活动，而有时候却把更多时间投入到私人事务中？赫希曼发现了这个在私人参与和公共参与之间的循环，即人们有时候会将几乎全部时间投入到私人事务中，有时候会拿出较多的时间参与公共事务，并重点对原因加以解释。他给出了一个看上去简单，但却非常重要的解释：失望。我们会对私人生活感到失望，同时我们也会对参与公共事务感到失望。赫希曼教授在、二章讨论了与失望有关的理论，包括失望在人们偏好变化中的作用、失望的类型等；第三章是对新增财富的历史考察；在第四、五章讨论了消费者从私人关注转向公共舞台的问题；第六、七章则讨论了公众参与公共行动遭受的挫折，这成为他们从公共领域转向私人领域的原因；第八章从人们参与公共活动的私人动机，如通过腐败追求私人收益等，回归到人们参与公共活动和私人活动的统一。这样，赫希曼通过公众在私人领域的失望和公共领域的失望，解释了从私人参与到公共参与又回到私人参与的循环

在本书中，赫希曼提出了一个重要的政治经济学问题：人们为什么有时候会积极参与像游行、示威、罢工这些公共活动，而有时候却把更多时间投入到私人事务中？赫希曼发现了这个在私人参与和公共参与之间的循环，即人们有时候会将几乎全部时间投入到私人事务中，有时候会拿出较多时间参与公共事务，并重点对原因加以解释。他给出了一个看上去简单，但却非常重要的解释：失望。赫希曼通过引入失望概念解释了私人一公共一私人的循环。

艾伯特·O.赫希曼，著名发展经济学家。1915年生于德国柏林。1941年移民美国，先后在伯克利、耶鲁、哈佛从事研究和教学工作，1974年加入普林斯顿大学高级研究所。赫希曼一生著述颇丰，以英语出版的著作有14部，以其他语言出版的有10部，大多数著作被译成多国语言，如《经济发展战略》被译成十多国语言。

艾伯特·O. 赫希曼和《转变参与——私人利益与公共行动》 
序言：关于艾伯特·O. 赫希曼《转变参与——私人利益与
公共行动》出版20 周年 
前言
引言：私人—公共循环？ 
章 论失望
失望在偏好变化中的作用
严肃对待失望
第二章 消费者失望的各种类型
真正日用品的特权地位 
耐用消费品
服务
第三章 对新增财富的通常敌视 
来自18 世纪英国和法国的历史证据 
反对新产品的多方面案例 
第四章 从私人关注转向公共舞台（一） 
对消费者失望的退出和呼吁反应 
解释生活风格的变化：意识形态和二阶意志
第五章 从私人关注转向公共舞台（二） 
集体行动和回应
为什么搭便车遭到唾弃？
第六章 参与公共生活的挫折（一）
我们想象力的贫乏
过度承担义务与沉溺 
第七章 参与公共生活的挫折（二）
投票的参与不足 
有关普选权起源的历史离题 
第八章 私有化
腐败 
暴露出来的公众德行 
私人领域的吸引力 
结论 
术语与人名对照表 

在本书中，赫希曼提出了一个重要的政治经济学问题：人们为什么有时候会积极参与像游行、示威、罢工这些公共活动，而有时候却把更多时间投入到私人事务中？赫希曼发现了这个在私人参与和公共参与之间的循环，即人们有时候会将几乎全部时间投入到私人事务中，有时候会拿出较多时间参与公共事务，并重点对原因加以解释。他给出了一个看上去简单，但却非常重要的解释：失望。赫希曼通过引入失望概念解释了私人一公共一私人的循环。

艾伯特·O.赫希曼，著名发展经济学家。1915年生于德国柏林。1941年移民美国，先后在伯克利、耶鲁、哈佛从事研究和教学工作，1974年加入普林斯顿大学高级研究所。赫希曼一生著述颇丰，以英语出版的著作有14部，以其他语言出版的有10部，大多数著作被译成多国语言，如《经济发展战略》被译成十多国语言。

本来，赫希曼先生，我们杰出的经济学家之一，可不是普普通通的作者……即便是他的即兴思考也总是兴味十足。这本书亦然。
——Peter L. Berger, New York Times Book Review

《转变参与》可以反复阅读，每次阅读都能有新奇微妙的发现。其结构是那样巧妙、立场是那样新颖！ 
——Michael Banton, Times Literary Supplement

这部兴味十足的著作思想丰富。在处理公共和私人关注关系这样一个老生常谈的话题上，有一种令人惊讶的新鲜感……甚至可以说是一种智力刺激。
——David Berry, Times Higher Education Supplement

有文化，有反思，有深思熟虑……赫希曼的作品……证明了一个对历史拥有丰富知识且高度敏感的经济学家，完全可以避免经济学家过度简化的通病，他们往往维度单一地看待世界和人类行为。
——Eli Ginzberg, Journal of Economic Literature