富种起源：人类是怎么变富的

前言

一个行星上的智慧生命只有在开始思索自身的存在时，才算真正成熟。如果外太空的高等物种访问地球，那么为了评估人类文明的发展程度，应该问的个问题就是，“他们发现进化论了吗？”30多亿年来，生物存在于地球，却不知道自己为什么存在，直到有一天其中的一个终于理解了真相。他的名字叫查尔斯·达尔文。说句公道话，其他人也曾触及零星而模糊的真相，但是达尔文是个对我们为什么存在给出一套自洽的、站得住脚的解释的人。如果好奇的孩子问起本章标题里的那个问题(“为什么会有人类？”)，是达尔文给了我们一个合理的答案。生命有意义吗？我们为何而活？人是什么？面对这些终极问题，我们再也不用诉诸迷信。
(理查德·道金斯，《自私的基因》章节，1976)

历史的代码
次读到上面这段话时，我还是个经济学专业的本科生。那时我就想：如果外星人还想知道地球人对社会发展的认识水平，那么他们该问什么问题？
我认为，要是以重要性与奇特性来衡量，人类发展引人瞩目、值得追问的现象，就是现代经济增长的起源：如果一个星球上的生产力爆炸已经启动，享受其成果的智慧生命理解这一切是如何发生的吗？
如果把外星人的个问题称作“物种起源之谜”，那么我们不妨把第二个问题称作“富种起源之谜”：人类，这个物种，是怎么变富的？
2008年，加州大学戴维斯分校的经济史学家格里高利·克拉克出版了一本书，A Farewell to Alms (Clark, 2008a)。书里有一张克拉克教授信手绘制的世界人均收入变化图。
这张图代表了一个当代学者对人类经济史的认知：人均收入曾在全世界范围内长期停滞—虽有波动起伏，但不见持续增长的趋势—直到工业革命发生，才在一部分地区开始持续稳健地增长。
从停滞到增长，转折点出现在1800年左右。在那之前，大约一万年的农业时代里，农民日出而作、日落而息。食物有限而单调，一两种谷物就能占据食物的八成以上。营养匮乏使男性平均身高停留在160厘米甚至更矮。疾病在密集的人群中传播不息。绝大多数人的生活还比不上狩猎采集时代的祖先。
农民是生产食物和被服的专家，却为什么总在温饱线上挣扎？土地有贫瘠有肥沃，农艺或先进或落后，君主可仁慈可残暴—然而不管这些条件怎样组合，为什么人类中的绝大多数仍然陷于饥馁贫寒？
所谓富种起源之谜，其实是两个谜叠加在一起。1800年以前，人类为什么穷？1800年之后，人类是怎么变富的？其中个谜又是第二个谜的基础。不理解一开始为什么穷，就无从理解后来的转折。
1798年，一位英国牧师托马斯·马尔萨斯，在他新发表的《人口论》中指出：人类之所以永远挣扎在温饱线附近，是因为人口增长率随人均收入的增加而提高(富则生，穷则死)，人均收入又随人口的增长而下降(人多就穷)。于是，人均收入一旦高于温饱线，人口增长就会稀释富余的果实，使人均收入永远徘徊在勉可果腹的水平。
写到《人口论》后一章时，这位牧师本职觉醒，说他所发现的规律也许是神的旨意，好让人类在艰难困苦中永葆谦卑之心—正呼应了《圣经·创世记》里耶和华赶亚当离开伊甸园时的赠言：

你既听从妻子的话，吃了我所吩咐你不可吃的那树上的果子，地必为你的缘故受咒诅，你必终身劳苦，才能从地里得吃的。地必给你长出荆棘和蒺藜来，你也要吃田间的菜蔬。你必汗流满面才得糊口，直到你归了土，因为你是从土而出的。

无论是比喻还是信仰，把经济学规律和神咒联系在一起，说明马尔萨斯对贫困陷阱有一种非常前卫的认识：复杂的现象可以源自简单的规则—社科学者眼中的“上帝”应该像程序员一样，用公式和代码为生民立命，让自然规律自由演绎。而学者的使命就是参悟世象，破译这位上帝的代码。
可是，什么样的代码才配称神咒，能把人类长久地排斥在伊甸园外呢?
200多年过去了，马尔萨斯的理论——两条公理下的三行小“程序”：富则生，穷则死，人多就穷——已是几乎所有科学家思考历史的基本框架。他的名望，在古往今来的经济学家中只有斯密、马克思和凯恩斯可以比肩。他的思想，在几乎所有历史研究中都不动声色地成为不可或缺的底色，至今还通过一流学者的学术畅销书，震撼着成千上万的读者。上面提到的A Farewell to Alms，整部书一半的篇幅都是用现代经济学的模型语言和实证结果对《人口论》的忠实重述。
平心而论，马尔萨斯的学说三言两语就能跟小学生说明白，《人口论》的深刻性终不如《国富论》《资本论》《就业、利息和货币通论》，但马尔萨斯仍能在经济学思想史的圣殿配享于斯密之侧，是因为他探究的问题实在太重要了。除了马尔萨斯理论，很少有哪个社会科学理论能覆盖一万年、十万年乃至更久远的历史，并以发现者的名字为之命名——而人类历史不在“马尔萨斯时代”中的年份，不过200余年。
可是，马尔萨斯其实错了。本书将会阐明：真正桎梏人类陷于长期贫困的“神咒”和马尔萨斯所设想的完全不一样。所谓的马尔萨斯陷阱即使存在，根本的原因也不是马尔萨斯机制。
“等等。批判马尔萨斯？”有人会问，“马尔萨斯不是早就被驳倒了吗？”
的确，200多年来，说马尔萨斯这儿错那儿错的学者何止百千，多我一个不多，少我一个不少。批评中，尤以下面两种声音为常见。
种声音说，现代经济增长已经证否了马尔萨斯理论。这种说法的潜台词是马尔萨斯对“1800年以前人类为什么穷”的解释没有问题，只是1800年以后遇到了新情况。果真如此，这些批评者所谓的证否恐怕是言重了。如果马尔萨斯真能解释工业革命前上万年的历史，这样的成就还需要吹毛求疵吗？
第二种声音多见于人口学和经济史学的研究。研究者考察前工业时代个别地区的经济人口数据后往往发现，“富生穷死”的马尔萨斯效应远比马尔萨斯想象的弱，人口增长率与人均收入关系不大。其中被广泛引用的研究就出自我的博士论文导师、人口学家罗纳德·李(Ronald L

直到工业革命的前夜，人类的物质生活一直在低水平徘徊。这引出了两个谜题：
以前为什么穷，即所谓“马尔萨斯陷阱之谜”；
后来为什么富，即所谓“现代增长起源之谜”。
这本书涵盖了经济学界解答以上两个谜题的理论。
与传统解释截然不同，作者认为前工业时代贫困陷阱的主因并不是人口增长，而是族群间的技术、文化和制度竞择。在四两拨千斤的竞择压力下，族群存衍压倒个体福利，封锁了生活水平的持续增长。
要摆脱陷阱，关键在于打破这个逆向竞择。幸运的是，竞择天然具有两面性。一旦时机成熟，竞择效应会自发逆转，从“竞穷”转至“竞富”，开启平地惊雷般的现代经济增长。
按照这一理论，增长之所以启动，是因为“生存”与“文明”这对长期矛盾的目标在一个特殊的历史时期取得了暂时的统一。凝视未来，我们无法将这种统一视为天经地义。增长纪元随时可能终结于下一次黑暗时代。

直到工业革命的前夜，人类的物质生活一直在低水平徘徊。这引出了两个谜题：
以前为什么穷，即所谓“马尔萨斯陷阱之谜”；
后来为什么富，即所谓“现代增长起源之谜”。
这本书涵盖了经济学界解答以上两个谜题的最新理论。
与传统解释截然不同，作者认为前工业时代贫困陷阱的主因并不是人口增长，而是族群间的技术、文化和制度竞择。在四两拨千斤的竞择压力下，族群存衍压倒个体福利，封锁了生活水平的持续增长。
要摆脱陷阱，关键在于打破这个逆向竞择。幸运的是，竞择天然具有两面性。一旦时机成熟，竞择效应会自发逆转，从“竞穷”转至“竞富”，开启平地惊雷般的现代经济增长。
按照这一理论，增长之所以启动，是因为“生存”与“文明”这对长期矛盾的目标在一个特殊的历史时期取得了暂时的统一。凝视未来，我们无法将这种统一视为天经地义。增长纪元随时可能终结于下一次黑暗时代。

清华大学经济学学士，美国加利福尼亚大学伯克利分校经济学博士。曾在北京大学经济学院任教，讲授宏观经济学与世界经济史，研究方向为理论经济史。目前在Theia Insights担任董事和首席经济学家。 

前  言 VII 
部分  静水 
第 1 章  万古长悲 
现实世界里有心理史学吗 003 
马尔萨斯模型 005 
马尔萨斯效应孱弱之谜 013 
马尔萨斯陷阱的证据 019 
第 2 章  二元模型 
技术冲击的经济学分析 029 
文化变迁的经济学分析 041 
瘟疫与战乱的经济学分析 045 
从一维到三维 046 
马尔萨斯对效用品的认识 049 
平衡增长之谜 051 
第 3 章  幸福本色 
“囚徒困境”：效用品的根源所在 058 
性选择里的信号 063 
“性感儿子”理论 067 
经济福利的生物学基础 070 
效用品部门占经济多大比例 071 
破解马尔萨斯效应孱弱之谜 074 
第 4 章  一叶障目 
有色眼镜下的数据偏误 080 
为什么身高证据不可靠 092 
经济数据中的质量停滞假象 095 
第 5 章  西西弗斯 
长期贫困陷阱存在吗 101 
文明的昙花一现 106 
第二部分  流深 
第 6 章  人口漏斗 
解释平衡增长 119 
贸易零成本，还移民做什么 125 
产出结构差异造成的定向移民 129 
社会文化差异造成的定向移民 132 
定向移民的证据 138 
第 7 章  木秀于林 
族群竞择 143 
族群竞择是伪科学吗 148 
本末之争 152 
黜奢崇俭的文化竞择 157 
辉煌的古代文明为什么没能持续 163 
第 8 章  竞择伟力 

族群竞择的计算机模拟 171 
介形虫生殖器的马尔萨斯陷阱 178 
马尔萨斯机制—被高估的平凡解 181 
第 9 章  辨伪之道 
假设无关论的迷思 187 
敏感假设务必符合事实 194 
族群竞择理论是一个套套逻辑 198 
第三部分  鱼跃 
第 10 章  公论之弊 
大一统增长理论 205 
琼斯（2001） 209 
盖勒和韦尔（2000） 212 
盖勒和莫阿夫（2002） 219 
汉森和普雷斯科特（2002） 225 
第 11 章  星火燎原 
厚的云 231 
效用品大爆炸 236 
多层竞择 242 
休眠火山悖论 244 
制度竞择模型 247 
历史的时钟 254 
相对优势与优势 261 
第 12 章  时来力转 
生存与文明：从对立到统一 265 
刘慈欣陷阱 271 
制竞模型的稳健性 274 
第 13 章  禹式治理 
堵与疏的权衡 284 
转型之难 288 
商业征税能力 289 
战争形势的影响 294 
第 14 章  制竞天择 
演化进程中的韬晦与爆发 301 
社会演化与生物演化的异同 307 
第 15 章  黑暗再临 
人类文明会重陷黑暗时代吗 311 
市场经济的坚韧与脆弱 318 
尾声 
关于其他独立发现者的说明 332

理论的局限与遗憾 337 
茫茫九派，殊途同归 342 
历史傅里叶级数的低阶规律 350 
新的历史观 351 
社会达尔文主义的事实错误 355 
附  录 363 
参考文献 379 
后  记  回首向来萧瑟处 391 
致  谢 395

直到工业革命的前夜，人类的物质生活一直在低水平徘徊。这引出了两个谜题：
以前为什么穷，即所谓“马尔萨斯陷阱之谜”；
后来为什么富，即所谓“现代增长起源之谜”。
这本书涵盖了经济学界解答以上两个谜题的理论。
与传统解释截然不同，作者认为前工业时代贫困陷阱的主因并不是人口增长，而是族群间的技术、文化和制度竞择。在四两拨千斤的竞择压力下，族群存衍压倒个体福利，封锁了生活水平的持续增长。
要摆脱陷阱，关键在于打破这个逆向竞择。幸运的是，竞择天然具有两面性。一旦时机成熟，竞择效应会自发逆转，从“竞穷”转至“竞富”，开启平地惊雷般的现代经济增长。
按照这一理论，增长之所以启动，是因为“生存”与“文明”这对长期矛盾的目标在一个特殊的历史时期取得了暂时的统一。凝视未来，我们无法将这种统一视为天经地义。增长纪元随时可能终结于下一次黑暗时代。

清华大学经济学学士，美国加利福尼亚大学伯克利分校经济学博士。曾在北京大学经济学院任教，讲授宏观经济学与世界经济史，研究方向为理论经济史。目前在Theia Insights担任董事和首席经济学家。 

这本书探讨的是人类经济发展史上的一个大问题。吴乐旻的《富种起源》运用达尔文式的竞择机制来解释人类经济发展进程，是很有意义的研究探索。
钱颖一  清华大学文科资深教授 
一本出自经济学者之手的《人类简史》。 
兰小欢  复旦大学经济学院教授 
通过发现社会演化和群体选择，本书构建了一个深刻的长期经济增长理论，试图说服经济学逃离马尔萨斯的阴影。中国的经济学家必须有发展普世性理论的勇气和担当。 
唐世平  复旦大学特聘教授 
这是一本探讨与推翻马尔萨斯陷阱的科普著作，既有否证成见的解说，也有激发读者脑力的分析。它重新打开人口论这只潘多拉的魔盒，梳理了本来晦涩难明的运作机制，让这个困惑世人的黑箱透出一道曙光。就算此书的论点全错，也属于熊彼特所说的“闪亮错误”，远胜于无创造力的正确。 
赖建诚  新竹清华大学经济学教授、《经济史的趣味》作者
这是一本才气横溢的佳作。本书所涉及的经济学、生物演化学、人类历史学的知识甚为丰富，读来令人胸胆开张。无论这本书是否找到了问题的终极答案，我都认为它是一本不可多得、能启发思考的好书。 
文一  美联储圣路易斯分行助理副行长、《伟大的中国工业革命》作者
吴乐旻的研究改变了我们对经济史动态演变的理解，让我们认识到对古代生活水平的顽固偏见亟须更正。以细致而合理的分析改进我们对经济史的理解，这部著作可称一例。 
乔尔·莫克尔  美国西北大学经济学、历史学教授，《增长的文化》作者 
吴乐旻充满才华。我预计这本书将是今年重要的一本经济学著作——在全世界范围。 
泰勒·考恩  美国乔治梅森大学经济学教授、经济学博客“边际革命”博主 
大约一代人中，才会出现这么一位学者，综览已知的史实，对历史整体做出充满颠覆性和吸引力的重新诠释。在对马尔萨斯陷阱、人口转型和全球经济的停滞史与增长史的诠释上，吴乐旻的研究很可能会引发一场范式转移。 
布赖恩·赖特  美国加利福尼亚大学伯克利分校农业与资源经济系教授