战争与资本主义

译者前言：桑巴特再发现
维尔纳·桑巴特，德国经济学家、社会学家与历史学家，生于1863 年，卒于1941 年。谈及此人，不仅我国的大多数学者不甚了了，就连现今德国知之者亦甚稀少。但是，在桑巴特的学术鼎盛期，即20 世纪初期，其名声之显赫，在德意志的学术界几乎无人能够忽视。今天，提到马克斯·韦伯，这位当年桑巴特的同行及对手，学术界恐怕无人不知，无人不晓。20 世纪初的德国学术论坛上，在一些政治、经济与社会的重大问题尤其是关于资本主义精神的探究中，马克斯·韦伯与维尔纳·桑巴特两人的论争可谓学术界一大谈资。
桑巴特出生在萨克森埃姆斯莱本一个富裕的地主与政治家家庭，求学于柏林、比萨、罗马，1888 年获柏林大学哲学博士。1888—1890 年间在不来梅商会任商务代表，1890—1906 年在布雷斯劳大学任副教授，1906 年起在柏林高等商业学校任教，1918 年任柏林大学教授，1931 年获荣休教授，退出教学生涯。桑巴特的一生经历了德国历史上大起大落的时代：德意志第二帝国、魏玛共和国和第三帝国。他八岁时，德国次统一，德意志第二帝国横空出世；他去世后四年，德意志第三帝国——纳粹德国灰飞烟灭。桑巴特的一生伴随着德国的快速崛起，工业化与城市化进程的迅猛发展，现代资本主义社会的终形成，社会主义、社会民主主义运动的蓬勃兴起，德意志军国主义的强势抬头，一战的失败以及德意志民族社会主义的魔障降临。这样一个跌宕起伏的时代在桑巴特的学术研究中刻下了深深的烙印，他对这些重大问题的探索也在历史上留下了独特的印记。“桑巴特大胆无畏的作风和独创性，他有时并非循规蹈矩而取得的学术成就和他提出的时常具有争议的论题，以及他在那些年……所经历的不断转移的思想立场，这一切所引起的众多纷争和论战双方的对立标志着他的事业，而且在他的事业中留下了创伤。”a 
一、从社会主义到资本主义的探究
综观桑巴特一生，从社会主义到资本主义的探究像一根红线始终贯穿在其学术生涯之中。
早期的桑巴特深受马克思学说的影响。在搜索桑巴特的学术历程时，译者注意到，1894 年《资本论》第三卷出版不久，他就在德国历史学派的刊物
《社会立法和统计学文库》上发表了《评卡尔·马克思的经济学体系》一文。恩格斯对此作出了很高的评价，称其“写了一篇评价第三卷的好文章”，并表
a菲利普·西格曼：《奢侈与资本主义》英译本导言。转引自王燕平、侯小河译，刘北成校：《奢侈与资本主义》中译本，上海人民出版社2000 年版，第231 页。
示“桑巴特的文章相当好”，次“对于马克思体系的轮廓，做了大体上成功的描述”。a此后一段时间里，桑巴特写出了大量有关马克思主义与社会主义的文章。英国两位经济学家关于这段历史的记述使我们对桑巴特的认识陡然生动起来。首先是杰弗里·M.霍奇逊，“在1905 年俄国革命期间，桑巴特关于社会主义的政治论文销售量超过了2.4 万份”，大大超过李卜克内西、伯恩斯坦等著名社会主义者的作品在俄国的销售量。b还有一位即是读者诸君极为熟悉的哈耶克，他在其名著《通往奴役之路》中这样写道：“如果马克思原理深入到德国人的思想中的程序是俄国革命以前其他任何国家前所未有的话，那么这在很大程度上要归功于桑巴特”c。1928 年，桑巴特本人在《现代资本主义》第三卷的序言中描述了他和马克思的关系：“本书不过是马克思著作的
a《恩格斯全集》39 卷，第412 、413 页。b杰弗里·M.霍奇逊著，高伟等译：《经济学是如何忘记历史的》，
中国人民大学出版社2008 年版，第147 页。c弗里德里克·奥古斯特·哈耶克著，王明毅、冯兴元等译：《通
往奴役之路》，中国社会科学出版社1997 年版，第161 页。
一个续篇，在某种意义上是他的著作的完成。……
凡我著作中稍微好一点的东西，都是受了马克思的
精神之赐。”
在桑巴特的学术成果中，有关社会主义与社会
运动的研究影响甚广，而令他声名鹊起的当属1896 
年出版的《19 世纪的社会主义和社会运动》。1905 
年发行第五版时书名改为《社会主义与社会运动》， 
此书当年曾连续发行十余版，被译成23 国文字，数
十年里盛销不衰。1906 年出版的《美国为什么没有
社会主义》一书至今影响仍在，开了“美国例外论”
问题探讨的先河。“美国为什么没有社会主义”因而
也被称为“桑巴特之问”。1934 年桑巴特又出版了《德意志的社会主义》一书。
作为一名经济学家、社会学家或者历史学家，
桑巴特对资本主义的研究倾注了更多的心血，当然
也收获了更多的成果，尤其是关于资本主义发展史
的研究成为他的研究与分析的中心内容。译者借此
机会将桑巴特有关资本主义的研究成果罗列如下。
1902 年出版《现代资本主义——从始至今的全欧经济生活历史体系的表述》，1903 年出版《19 世纪的德国经济》，1911 年出版《犹太人与现代资本主义》，1913 年出版《资本主义的精华》《奢侈与资本主义》
《战争与资本主义》。1916 年，桑巴特推出《现代资本主义》第二版，对版的资料和内容进行了大量调整与补充，1928 年又出版了第三版。1930 年出版了《三种国民经济学》，1934 年出版了《社会学》，1938 年出版了《论人类》和《世界观、科学与经济》。在桑巴特的学术生涯中产出了20 多部著作，其中不少已经成为经典。由此可以看出，桑巴特不仅视野开阔、目光敏锐，而且异常勤奋，是一位多产的学者。
现在呈现在诸位读者面前的这本《战争与资本主义》一书，与《犹太人与现代资本主义》《奢侈与资本主义》一起形成姐妹篇，是桑巴特对《现代资本主义》相关内容的展开论述，体现了作者在观察与思考推动资本主义发展的各种力量时的心得与体悟。黄仁宇在其书《资本主义与二十一世纪》中称，
《现代资本主义》这本“爆炸性的著作”将资本主义这一名词“引进学术界”。a国内亦有评论介绍，桑巴特是位将资本主义作为专有名词推广于世的学者，也是位专门研究资本主义的学者。b美国的学者丹尼尔·贝尔也认为，“先设法把资本主义转变列为某种不同质的社会阶段的作者——事实上先把资本主义列为经济史和分析中心内容的——是德国的经济史专家维尔纳·桑巴特”c。
1902 年，桑巴特在《现代资本主义》一书中首次提出，资本主义的生成必然“从根本上改变人的生活目的和生活方式”，因而必定会遭到传统文化和习惯的抵抗，尤其是对欧洲以外的广大地区来说会是一道无法逾越的障碍，但在西方，“由欧洲精神的深处发生出来”的“资本主义精神”却终突破了
a黄仁宇：《资本主义与二十一世纪》，九州出版社2007 年版，第2 页。b孙传钊：《桑巴特：纵欲乎？禁欲乎？》，搜狐读书频道，2010 年7 月15 日。
c丹尼尔·贝尔：《后工业社会的来临——对社会预测的一点探索》，商务印书馆1984 年版，第74 页。转引自童欣：《桑巴特笔下的资本主义发展史》，《安庆师范学院学报》（社会科学版）2011 年第30 卷第8 期。
这道障碍。在这本书中桑巴特次阐述了资本主义精神的内涵：首先是企业家精神，表现为征服与营利，此为资本主义的动力因素；其次是市民精神，表现为合理的经营方式或态度，其中，“勤勉、节制、俭约、经济和守约”的道德品质尤为重要。这些资本主义精神是如何出现的？1903 年，桑巴特在其《19 世纪的德国经济》一书中如此写道，西方资本主义精神起源于生活在欧洲的犹太人的影响，而犹太人的资本主义精神则部分地出于犹太教中对内对外道德的双重性以及律己主义、理性主义因素，部分地由于犹太人在欧洲社会的边缘地位所造成。就资本主义的发展进程而言，桑巴特在《现代资本主义》第三卷的序言中这样述及与马克思的分歧：
“予自身以一种适当形态并因此创造经济组织的人是精神——这是本书的根本思想。”因此，桑巴特研究资本主义的视角不同于马克思的哲学唯物主义，而是从精神的视角观察资本主义的发展，是结合现实来考察精神因素对资本主义经济发展的影响，并逐渐导致与马克思主义的决裂：“我对这个天才通常是站在一种原则的对抗上，……我虽严格否认他的世界观，因此也严格否认现在总括或评价为‘马克思主义’的一切东西……”
二、与马克斯·韦伯的互动

本书是桑巴特对《现代资本主义》相关内容的展开论述，和《奢侈与资本主义》《犹太人与现代资本主义》两本书形成了姊妹篇，体现了桑巴特在观察与思考推动资本主义发展的各种力量时的心得与体悟。
桑巴特在本书中多角度地论述了战争对资本主义的影响和作用，诸如：战争推动相关领域的技术创新、战争对大宗物资的需求，拉动经济增长、军队的管理方式对现代企业生产方式的启示与转化作用等等，本书重点指出了现代军队如何从财产的集聚、观念的塑造以及市场的形成三个方面推动了资本主义经济体系的发展，进而断言：“没有战争就根本不可能出现资本主义。战争不仅破坏了资本主义进程，战争不仅遏制了资本主义的发展；战争还同样促进了资本主义，有了战争资本主义才有可能得以向前发展。”

本书是桑巴特对《现代资本主义》相关内容的展开论述，和《奢侈与资本主义》《犹太人与现代资本主义》两本书形成了姊妹篇，体现了桑巴特在观察与思考推动资本主义发展的各种力量时的心得与体悟。
桑巴特在本书中多角度地论述了战争对资本主义的影响和作用，诸如：战争推动相关领域的技术创新、战争对大宗物资的需求，拉动经济增长、军队的管理方式对现代企业生产方式的启示与转化作用等等，本书重点指出了现代军队如何从财产的集聚、观念的塑造以及市场的形成三个方面推动了资本主义经济体系的发展，进而断言：“没有战争就根本不可能出现资本主义。战争不仅破坏了资本主义进程，战争不仅遏制了资本主义的发展；战争还同样促进了资本主义，有了战争资本主义才有可能得以向前发展。”

维尔纳·桑巴特
（Werner Sombart， 1863－1941）
德国经济学家和社会学家，“历史学派”后的代表人物，20世纪早期欧洲大陆重要的社会科学家。桑巴特曾和马克斯·韦伯一同参与创立德国社会学会的工作，并合办了《社会科学与社会政策》杂志。他对社会学理论的主要贡献集中在经济社会学和宗教社会学领域，并借用马克思的观点分析了资本主义社会的历史、社会结构，特别是阶级结构和资本主义精神。桑巴特一生著述甚丰，代表著作有《现代资本主义》等。

译者前言：桑巴特再发现// 001 序言// 001 引言：战争的双重面目// 001 
章现代军队的产生// 026 一、新的组织形态的出现// 026 
1..理论上可行的军队法//
 026 

2..陆军//
 031 

3..海军// 048 二、军队兵员的扩充// 054 
1..陆军//
 055 

2..海军//
 065 

第二章军队的维持// 075 
一、军队的财政// 075 
1..军队的开支// 075 
2..经费的筹集// 090 
二、军队装备的原则// 097 
第三章军队的武器装备// 106 
一、火器的突起// 106 
1..火炮// 107 
2..轻武器// 109 
二、武器装备的革新// 113 
三、对武器的需求// 122 
四、满足日益增长的武器需求// 129 
第四章军队的给养// 165 
一、给养系统// 165 
二、对食品的需求// 175 
三、军队给养对国民经济的影响// 185 附录// 211 第五章军队的服装// 213 一、服装的制度安排// 213 二、制服// 221 三、服装需求的扩大、密集与制服化对经济的影响// 232 
录..目
第六章船舶制造// 248 一、造船对经济的影响// 248 二、船舶的数量// 251 三、船舶的等级// 257 四、造船的速度// 267 五、造船的组织// 271 六、造船材料的置办// 281 
文献与参考书目// 298 一、有关军事科学文献资料的介绍// 298 二、参考书目// 310 
译名对照表// 343 

本书是桑巴特对《现代资本主义》相关内容的展开论述，和《奢侈与资本主义》《犹太人与现代资本主义》两本书形成了姊妹篇，体现了桑巴特在观察与思考推动资本主义发展的各种力量时的心得与体悟。
桑巴特在本书中多角度地论述了战争对资本主义的影响和作用，诸如：战争推动相关领域的技术创新、战争对大宗物资的需求，拉动经济增长、军队的管理方式对现代企业生产方式的启示与转化作用等等，本书重点指出了现代军队如何从财产的集聚、观念的塑造以及市场的形成三个方面推动了资本主义经济体系的发展，进而断言：“没有战争就根本不可能出现资本主义。战争不仅破坏了资本主义进程，战争不仅遏制了资本主义的发展；战争还同样促进了资本主义，有了战争资本主义才有可能得以向前发展。”

维尔纳·桑巴特
（Werner Sombart， 1863－1941）
德国经济学家和社会学家，“历史学派”后的代表人物，20世纪早期欧洲大陆重要的社会科学家。桑巴特曾和马克斯·韦伯一同参与创立德国社会学会的工作，并合办了《社会科学与社会政策》杂志。他对社会学理论的主要贡献集中在经济社会学和宗教社会学领域，并借用马克思的观点分析了资本主义社会的历史、社会结构，特别是阶级结构和资本主义精神。桑巴特一生著述甚丰，代表著作有《现代资本主义》等。

在桑巴特的著述中，资本主义与满足需要相关的经济体系形成鲜明对照。
——[法]雷蒙·阿隆（著名社会学家、思想家）

我同样从桑巴特的研究中受益良多。
——[德]马克斯·韦伯（著名社会学家、政治学家、经济学家、哲学家）