EPC工程总承包项目过程控制概论

20世纪80年代以前，国际上通行的现代项目管理及建设发展模式在中国几乎是空白，早期的基本建设体制、机制也束缚了经济建设和社会发展。中国全面改革开放带来了强劲动力，持续地推动政府部门、勘察设计行业及相关领域，开始对这片空白进行认识和探索。

随着全球国际竞争的加剧,项目管理活动日益扩大和复杂，大型或超大型项目数量急剧增加。项目管理团队超大规模和多元化，以及利益相关方冲突碰撞等，已越来越引起人们的关注。国际工程项目“以人为本”和“项目全生命周期”的发展理念；项目全过程咨询管理服务总承包以及PMC(IMPT)管理模式；项目全过程建设总承包EPC/交钥匙以及单一责任主体、固定总造价承包、设计主导、设计与全过程深度融合的模式；项目投融资许可建设运营服务总承包的模式均是现代项目管理发展的趋势和方向。

作者有幸在设计主导型的工程公司及工程建筑类行业工作多年，目睹了中国改革开放后基本建设体制深化改革、勘察设计改制及工程项目总承包试点推广的全过程，曾亲自参加过一些大型工程建设项目总承包工作，亲身感受到随着中国改革开放，国家基本建设改革和勘察设计单位改制所带来的深刻变化。正是在这种大背景下，编著了本书，以报答社会给予的发展机遇。

全书共分十五章，系统介绍了项目管理的发展历程，项目组织结构；并对总承包项目设计、采购、施工、试运行全过程控制，各过程启动、策划、实施、控制和收尾子过程控制，目标要素（进度、质量、费用、HSE）控制，管理要素（综合、合同、范围、资源、信息、沟通、风险、变更）控制等内容做了详细阐述。

本书以通俗易懂的语言、国际先进的项目管理理论及总承包项目的案例方式，对项目全过程控制进行梳理和归纳。本书在编制过程中，得到相关单位和专家提供的宝贵资料和意见，在此表示感谢！由于作者水平有限，书中难免有不当之处，欢迎读者指正。

汪寿建

2019年6月

本书以通俗易懂的语言和国际先进的项目管理理论为基础，结合相关的项目案例，系统阐述了现代总承包项目管理过程的控制原理、控制程序和控制流程。

全书共分十五章，系统介绍了项目管理国内外的发展历程，工程公司及总承包项目组织结构，并对总承包项目设计、采购、施工、试运行全过程控制，各过程中的启动、策划、实施、控制和收尾子过程，项目目标控制要素（进度、质量、费用、HSE）和项目管理控制要素（综合、合同、范围、资源、信息、沟通、风险、变更）等进行了详细论述。

本书可供化工、石油化工、煤化工、医药、电力、基础设施建设等领域工程公司的项目经理，从事项目建设、项目管理研究和实施的工程技术人员，建筑企业的项目管理人员和技术人员，大中专院校管理类专业的师生参考阅读。

本书以通俗易懂的语言和国际先进的项目管理理论为基础，结合相关的项目案例，系统阐述了现代总承包项目管理过程的控制原理、控制程序和控制流程。

全书共分十五章，系统介绍了项目管理国内外的发展历程，工程公司及总承包项目组织结构，并对总承包项目设计、采购、施工、试运行全过程控制，各过程中的启动、策划、实施、控制和收尾子过程，项目目标控制要素（进度、质量、费用、HSE）和项目管理控制要素（综合、合同、范围、资源、信息、沟通、风险、变更）等进行了详细论述。

本书可供化工、石油化工、煤化工、医药、电力、基础设施建设等领域工程公司的项目经理，从事项目建设、项目管理研究和实施的工程技术人员，建筑企业的项目管理人员和技术人员，大中专院校管理类专业的师生参考阅读。

汪寿建，中国化学工程集团公司原总工程师、集团专家委员会副主任，曾任中国五环工程有限公司副总经理，教授级高级工程师，国家注册化工/咨询工程师，享受国务院政府专家津贴；中国石油和化学联合会专家、国家专利局特聘技术专家、中国国际咨询公司特聘石化轻纺领域专家组长和技术委员会外部委员、中国化工防治污染协会理事、中国施工协会总工程师委员会副主任委员。长期从事化工、煤化工以及石化行业设计、技术研发和工程项目EPC总承包管理，担任过一些国家重点项目的设计经理、项目经理以及项目主管。多年来在项目管理过程中有较多的工程实践及工作体会，以及工程技术研究方面均有一定的成果，参加编制建设工程全过程质量控制管理规程标准以及化工装置试运行开车管理标准等。其中有10 项发明专利，全部授权；在国家核心刊物发表各类论文70余篇；编写专著和设计手册8部；主编、参编了15部石油化工行业技术标准。

章总论 /001

节概述/001

一、EPC总承包/001

二、项目管理定义/001

三、项目管理体系/002

四、国际上项目管理体系研究机构/003

五、项目管理发展里程碑/003

第二节国际项目管理发展进程/004

一、传统项目管理阶段/004

二、现代项目管理阶段/005

第三节国际项目管理发展趋势 /006

一、全球化发展趋势 /006

二、多元化发展趋势/006

三、专业化发展趋势/007

第四节中国项目管理及建设模式发展进程/007

一、试点探索及推行阶段/008

二、规范提升及推广阶段/010

第五节中国工程勘察设计行业发展现状/011

一、中国工程勘察设计现状/011

二、工程公司发展的重要意义/012

第六节国际工程市场发展趋势/013

一、中国企业建筑市场规模/013

二、国际工程建筑市场区域格局/014

三、国际工程建筑市场承包商营业收入/015

第七节国际工程公司的发展历程/017

一、国际工程建设企业发展阶段划分/017

二、国际知名工程公司主要特征/021

第八节EPC项目全过程/024

一、EPC项目前期立项过程/024

二、EPC项目形成产品过程/026

三、EPC项目管理过程/026

第九节EPC总承包管理的发展趋势/027

一、EPC工程项目建设服务总承包模式/027

二、EPC全过程交钥匙项目总承包模式/028

三、融资 EPC交钥匙总承包模式/029

四、工程项目咨询服务总承包模式/030

第二章工程公司组织结构 /033

节组织结构/033

一、组织结构设计/033

二、企业组织结构体系/033

第二节工程公司组织结构和应具备的能力/035

一、矩阵式组织结构/035

二、工程公司应具备的能力/035

第三节工程公司需应对的各方面变化/038

一、重点业务领域的变化/038

二、项目管理方式的变化/038

三、传统观念的变化/039

四、产品服务需求的变化/040

第四节工程公司组织架构设立/040

一、设立原则/040

二、功能要素/040

三、工程公司主要专业配置/041

四、工程公司典型组织机构/044

第五节工程公司项目部的典型组织机构/045

一、项目部的建立/045

二、项目部中的核心——设计部/046

第六节项目经理及各部门经理的岗位职责/046

一、项目经理的职责和权限/047

二、项目部中各部门经理岗位职责/048

第七节EPC项目组织机构案例/049

一、中型总承包项目部组织结构/049

二、大型总承包项目部组织结构/049

第三章EPC项目建设阶段全过程管理 /054

节适宜的管理方法——戴明循环管理法/054

一、戴明循环/054

二、项目管理过程中的戴明循环/055

第二节项目管理系统/056

第三节项目启动过程/056

一、项目启动概述/056

二、项目启动内容/057

第四节项目策划过程/059

一、项目策划原则/059

二、项目策划内容/059

三、项目策划案例分析/060

第五节项目实施过程/061

第六节项目控制过程/062

一、项目控制概述/062

二、项目控制程序内容/062

三、项目控制工作程序设置/063

四、项目控制工作程序说明/063

五、项目控制要素/064

第七节项目收尾过程/065

一、项目收尾条件/065

二、项目收尾具体过程/065

三、项目收尾结束/067

四、项目收尾报告编制/067

第八节项目综合管理/069

一、项目综合管理概述/069

二、项目整体计划编制/069

三、项目整体计划实施过程/071

四、项目计划过程控制/071

第九节项目合同管理/072

一、合同概述/072

二、项目合同管理/072

三、项目合同管理实施程序/074

四、项目合同实施过程控制/075

五、合同终止及后评价/076

第十节项目范围管理/076

一、项目范围管理概述/076

二、项目范围管理内容/077

第十一节项目人力资源管理/079

一、人力资源管理概述/079

二、人力资源管理方法/079

三、项目人力资源计划/079

四、企业人力资源体系建设/080

五、项目人力资源体系建设/080

第十二节项目信息管理/081

一、项目信息概述/081

二、项目信息管理范围及管理要素/082

三、项目信息管理计划及控制/083

第十三节项目沟通管理/083

一、项目沟通概述/083

二、项目沟通管理体系/084

三、项目沟通管理计划编制/085

四、项目沟通实施与反馈/085

第十四节项目风险管理/086

一、风险管理概述/086

二、项目风险特点及管理重要性/086

三、项目风险管理的方法与工具/087

四、项目风险控制程序/088

第十五节项目变更管理/090

一、项目变更概述/090

二、项目变更控制管理/091

三、项目变更程序控制/092

第四章EPC设计过程控制 /093

节设计控制概述/093

一、设计概述/093

二、矩阵式管理/093

三、设计管理控制要素/093

四、设计管理PDCA循环/094

第二节设计启动过程/095

一、概述/095

二、设计启动/095

三、设计启动管理/096

四、设计启动内容/097

第三节设计策划过程/097

一、设计策划原则及内容/097

二、设计过程策划/098

三、设计策划关键点/101

四、设计方案变更/102

第四节设计实施过程/103

一、设计实施程序/103

二、设计工作程序设置/103

三、设计工作程序说明/104

第五节设计控制过程/108

一、设计控制概述/108

二、设计控制管理/111

三、设计控制程序内容/111

四、设计控制工作程序设置/112

第六节设计收尾过程/113

一、设计收尾条件/113

二、设计收尾具体过程/113

三、设计收尾结束/114

四、设计收尾报告编制/114

第七节设计管理/115

一、设计综合管理/115

二、设计合同管理/117

三、设计沟通管理/117

四、设计风险管理/117

五、设计变更管理/118

六、设计分包管理/118

七、设计计划管理/118

八、设计接口管理/119

第八节总体设计管理/120

一、总体设计概述/120

二、总体设计实施进度计划/122

三、设计实施阶段活动内容及职责分工/125

四、总体设计阶段会议计划/127

五、总体设计质量保证控制/128

第九节工艺包设计管理/131

一、工艺包设计文件/131

二、基础工程设计文件/131

三、工艺包设计内容及深度/133

第十节三查四定设计管理/136

一、设计三查/136

二、设计四定/136

三、设计三查四定审查原则/137

第五章EPC采购过程控制 /138

节采购控制概述/138

一、工程采购/138

二、采购管理控制要素/138

三、采购管理PDCA循环/139

第二节工程采购模式/140

一、采购模式分析/140

二、战略采购资源整合/141

三、供应商评价机制及合作方式/143

第三节采购启动过程/144

一、概述/144

二、采购启动/144

第四节采购策划过程/145

一、概述/145

二、采购原则策划/146

三、采购策划/147

四、采购货物交付策划/148

五、采购支付策划/149

六、供货厂商策划/150

第五节采购实施过程/150

一、采购实施计划/150

二、采购实施程序设置/151

三、采购工作程序/152

四、采购工作程序说明/153

第六节采购控制过程/160

一、采购控制概述/160

二、采购控制程序内容/161

三、采购控制工作程序设置/161

第七节采购收尾过程/162

一、采购收尾条件/162

二、采购收尾过程/162

三、采购收尾结束/164

四、供货商保修及回访/164

五、采购收尾报告编制/165

第八节采购管理/166

一、采购合同管理/166

二、采购风险管理/168

三、采购准入管理/171

四、采购预选管理/172

五、采购评审管理/173

六、采购订单管理/176

七、不合格品管理/177

八、仓库物资管理/178

九、采购文档管理/178

第六章EPC施工过程控制 /181

节施工管理概述/181

一、施工管理内容/181

二、施工管理控制要素/181

三、施工管理PDCA循环/182

第二节施工启动过程/183

一、概述/183

二、施工启动内容/184

三、施工启动/184

第三节施工策划过程/185

一、施工策划要求/185

二、施工策划主要内容/186

第四节施工实施过程/189

一、施工管理程序/189

二、施工工作程序设置/190

三、施工工作程序说明/190

四、施工实施计划案例分析/195

第五节施工控制过程/200

一、施工控制概述/200

二、施工控制程序内容/201

三、施工控制工作程序设置/201

第六节施工收尾过程/202

一、施工收尾条件/202

二、施工收尾过程/203

三、施工收尾结束/206

四、施工收尾报告编制/206

第七节施工管理/207

一、施工目标管理/207

二、施工变更管理/208

三、施工招标管理/210

四、施工评标管理/210

五、施工分包管理/213

六、施工开工管理/213

七、施工方案管理/215

八、施工接口管理/215

九、施工过程管理/216

十、施工“三查四定”管理/218

第七章试运行过程控制 /223

节试运行概述/223

一、试运行概况/223

二、试运行机构/225

三、试运行管理PDCA循环/226

第二节试运行启动过程/226

第三节试运行策划过程/227

一、试运行进度策划/227

二、试运行质量策划/227

三、试运行HSE策划/228

第四节试运行实施过程/228

一、试运行实施程序/228

二、试运行工作程序设置/229

三、试运行工作程序说明/229

四、试运行实施案例分析/231

第五节试运行控制过程/235

一、试运行控制概述/235

二、试运行控制程序/235

三、试运行控制工作程序设置/236

第六节试运行收尾过程/237

一、试运行收尾条件/237

二、试运行收尾过程的子过程/237

三、试运行收尾结束/238

四、试运行收尾报告编制/238

第七节试运行管理/238

一、试运行培训管理/238

二、总体试运行方案管理/240

三、预试运行管理/242

四、联动试运行管理/249

五、投料试运行管理/251

六、性能考核管理/253

第八章项目进度控制 /254

节进度概述/254

一、进度定义/254

二、进度管理/254

三、进度控制/255

第二节进度控制基本原理/256

一、赢得值理论/256

二、关键路径法/257

第三节项目进度管理/257

一、项目进度/257

二、项目进度与工