国家的兴衰

前言

很可能让人感到惊讶的是：在如此众多的学者指出经济学种种缺陷的时候，竟然有经济学家宣称，扩展现有经济理论，不仅可以解释近来已引起广泛抱怨的“滞胀”和经济增长率下降，而且还可以部分解释通常属于其他学科领域的诸多问题——许多现代社会的“失控”、英国的阶级结构、印度的种姓等级制度、在许多发展中国家存在的权力和收入分配的极度不平等，以及西欧国家从中世纪早期的相对落后中崛起并在19世纪末成为世界主宰。然而，对我们原来并不满意的东西进行成功的改进、拓展是非常普遍的：有许多原来被人们认为根本不可能的技术，经过进一步发展而变得经济、可靠。经济学也是如此，尽管它遭到越来越多的怀疑，但在许多新观念的帮助下，可能会有助于解释许多以前无法说明的问题。

我们如果回顾过去、展望未来，就不仅可以发现，近10年来许多经济学家遇到的困窘，而且可以看到两个多世纪以来不断积累的知识进步。我很喜欢引用牛顿的看法，即如果他比其他人看得更远，是因为他站在巨人的肩膀上。如果牛顿在17世纪就可以这样说，那么当代训练有素的经济学家，不论学识深浅，至少都可以宣称有一个很高的出发点。经济学家都是一些公认的天才思想家的继承者，如斯密(Smith)、李嘉图(Richardo)、穆勒(Mill)、马克思(Marx)、瓦尔拉斯(Walras)、威克塞尔(Wicksell)、马歇尔(Marshall)和凯恩斯(Keynes)，还包括其他数以百计的出色学者。事实上，经济学巨人们通常也都站在其先驱者的肩膀上，因此当代经济学家就好像是站在天才人物组成的“金字塔”上面。那么，为什么有如此众多的经济学家，还是没有预测到20世纪70—80年代出现的经济现实呢?很可能是因为，他们受技术蒙蔽，只能看到经济学家们通常讨论的眼前现象。本书试图表明，如果我们不怕麻烦，考察一下其他学科领域，将会得到整个图景的不同画面。

部分是因为这项研究包含几个学科领域，或者更大程度上是因为试图影响决策者和学生，我尽力采用了一种与在专业经济学期刊上发表论文时不同的语言风格。因此，对于首先要考虑的同行经济学家而言，这本书比实际需要的要详细。但是我相信，任何专业的学者都可以理解这本书的内容(除了某些注释和附加说明外)。幸运的是，我在这里提出的大部分观点，一旦得到恰当的理解和解释，都是出人意料的简单。

我不仅对许多过去的经济学家心存感激，而且对那些阅读过本书初稿或从本书抽取出来的论文并做过大量慷慨批评的经济学家感激不尽。这些有益的批评是如此详细、分散，我在本书专门加了一个致谢，以尽力公正地处理这个问题。支持本项研究的基金和其他组织不是很多，我在这里提一下。本项研究主要的支持来源于国家科学基金的经济学、社会科学和政策研究计划，包括创新过程研究计划、经济学计划和衡量方法与数据来源计划。尽管它们手段单一、需求多样，但这些计划对本书和其他一些专业文稿研究的支持是无法用价值衡量的。我对未来基金会提供的资源也深表感激，不仅包括他们的资金支持和细心周到的关照，而且他们同意了我为完成本书而推迟他们关心的另一本书的计划。环境保护署和斯隆基金会也提供了帮助，利曼研究所、斯坦福大学的胡佛研究所和伍德罗•威尔逊国际学术中心也将我与他们的学者放在一起，为我提供了几个月自由写作的空间。

能够超过我对上述机构感激之情的，是对家人的感激之情。像这样一本书需要许多年的精心关注，重要的是，我的妻子和孩子给了我安心思考的机会，使这些关注成为可能。既然《集体行动的逻辑》是献给我的妻子——艾利森(Alison)的，那么这本书——作为那本书的姊妹篇——献给我的三个孩子就再合适不过了。

这部伟大著作的主题是：一个社会政治稳定的时间越长，就越可能发展起造成更低经济效率的强大特殊利益集团。奥尔森一生致力研究的核心问题就是为什么有的国家兴盛发达，有的国家不断衰落？他从分利集团多少、分利集团涉及范围的广泛程度等方面解释了第二次世界大战之后西方发达民主国家——美国、德国、日本等经济迅速增长的原因。同时，他对国家衰落的原因提出了一个一般性的解释，即大量分利集团、分利联盟的存在。奥尔森认为大量分利集团的存在可能会成为一个国家衰落的充分必要条件，但不存在大量分利集团却似乎不能够成为一个国家繁荣的充分条件，充其量它只能是一个必要条件。

奥尔森是美国著名的经济学家，他所提出的集体行动的逻辑、国家的兴衰理论等在经济学界产生了重要的影响。奥尔森一生著述不少，影响深远的主要有三部著作：《集体行动的逻辑》（1965）、《国家的兴衰》（1982）、《权力与繁荣》（2000）。本书是作者的一部重要学术著作。

奥尔森和《国家的兴衰》/1

前言/1

致谢/1

章  问题的提出与满意答案必须满足的标准/1

第二章  集体行动的逻辑/17

第三章  含义/36

第四章  第二次世界大战之后的发达民主国家/75

第五章  管辖权一体化与对外贸易/121

第六章  不平等、歧视与发展/150

第七章  滞胀、失业和经济周期：宏观经济学的演化方法/186

术语与人名对照表/245

这部伟大著作的主题是：一个社会政治稳定的时间越长，就越可能发展起造成更低经济效率的强大特殊利益集团。奥尔森一生致力研究的核心问题就是为什么有的国家兴盛发达，有的国家不断衰落？他从分利集团多少、分利集团涉及范围的广泛程度等方面解释了第二次世界大战之后西方发达民主国家——美国、德国、日本等经济迅速增长的原因。同时，他对国家衰落的原因提出了一个一般性的解释，即大量分利集团、分利联盟的存在。奥尔森认为大量分利集团的存在可能会成为一个国家衰落的充分必要条件，但不存在大量分利集团却似乎不能够成为一个国家繁荣的充分条件，充其量它只能是一个必要条件。

奥尔森是美国著名的经济学家，他所提出的集体行动的逻辑、国家的兴衰理论等在经济学界产生了重要的影响。奥尔森一生著述不少，影响深远的主要有三部著作：《集体行动的逻辑》（1965）、《国家的兴衰》（1982）、《权力与繁荣》（2000）。本书是作者的一部重要学术著作。