金融领域犯罪辩护指引与风险防范

　　本书特色在于：
　　一是突出重点罪名。本书并没有在罪名覆盖方面力求其全，而是选取了其中常发生的二十三个罪名重点论述。
　　二是突出罪名分析透彻。通过“构成要件与立案标准”“典型案例”“常见辩护理由”“风险防范建议”“法律法规索引”五个部分逐次论述，将每一罪名的常见争议焦点通过案例分析方式一一透析，并在此基础上提出辩护指引和针对金融行业的风险防范建议。
　　三是突出法律法规索引全面。在法律法规索引方面并不局限于刑事法律规范，而是尽力穷尽涉及每一罪名现行有效的所有法律法规和规范性文件，免去了读者在阅读、研究和适用相关罪名时重新检索法律法规依据的困扰。
　　四是突出涵盖领域全面。所选取的案例范围涵盖了银行、证券机构、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、支付公司、小贷公司等主要金融领域机构及其工作人员犯罪类型。
　　五是突出内容新。本书所选用相关典型案例主要是近年来发生的案例，能够准确回应金融领域犯罪辩护和企业合规的知识迭代需求。

　　张庆华，北京市海勤律师事务所创始人，西南政法大学法学学士、北京大学工商管理硕士，中国首批注册税务师、纽约州外国法律顾问、北京市优秀律师、人民检察院优秀民事咨询专家、深圳市金融科技伦理委员会委员。在金融法律领域执业近三十年，先后担任过几十家国有商业银行、股份制商业银行、证券公司、保险公司的常年法律顾问，承办过大量的不良资产处置、破产和债务重组、风险投资项目和重大疑难复杂案件。出版过个人专著《财务困境企业重生--庭外非破产债务重组实务》《债权人行动攻略--债务清收法律实务操作指南》。

　　卜祥瑞，中国银行业协会原首席法律顾问、法务总监，资深律师，资深仲裁员。中国仲裁法学研究会金融专委会主任、南方财经法律研究院学术委员会主任兼首席研究员。兼任人民法院多元化纠纷基地专家顾问、中国政法大学金融法研究中心研究员、中国人民大学法学院法硕校外导师、对外经贸大学并购与重组研究中心专家顾问、吉林省法学会金融法研究会副会长等职务。从事银行业法务工作40余年，经常受邀参与监管机构、政府部门、司法机关有关金融监管规制、司法解释、法律制定研讨工作。多次受托解读有关监管政策，起草制定银行业多项重要的自律性规范。先后在《中国金融》《全融论坛》核心期刊等发表论文80余篇，出版有《金融机构资管业务纠纷法律解析》《银行业联合授信政策与案例解析》《中国票据市场合规风险报告》等多部著作。

　　刘靖晟，毕业于北京师范大学刑法学专业，获硕士学位。曾任职于某直辖市法院刑事审判庭，刑事审判经验丰富。辞去公职后任职于某银行总部，具有金融犯罪、企业内部职务犯罪的调查、控告、风险防范等实务经验。现任北京市海勤律师事务所合伙人。执业以来，为众多上市公司高管、民营企业家、金融机构工作人员提供法律服务，已有多起不起诉、不批捕、检察院撤回起诉的成功案例。此外，刘靖晟律师曾多次受邀参加北京市公安局主办的“平安北京”栏目的录制，撰写的文章在北京市刑法学会年会、北京市法院系统学术讨论会上获奖，多篇文章发表在《北京审判》《中国法院年度案例》《法律与生活》等权威期刊上。

　　艾阳，北京市海勤律师事务所合伙人、律师，先后毕业于西南政法大学、中国社会科学院研究生院。具有十余年检察院及法院工作经验，曾任北京市某检察院公诉副处长，具有丰富的理论知识和实践经验。主要从事刑事辩护、刑民交叉案件处理、刑事合规审查、金融诉讼执行、不良资产处置等法律服务。

编 金融领域刑事法律风险概况
章金融领域刑事法律风险整体透视
一、金融领域犯罪的概念范畴
二、金融领域犯罪刑事数据统计与分析（1992~2022年）
三、金融领域犯罪的特征解析
四、金融领域犯罪趋势分析
第二编 银行领域犯罪篇
第二章骗取贷款罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、本罪常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第三章贷款诈骗罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第四章违法发放贷款罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第五章高利转贷罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第六章违规出具金融票证罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第七章票据诈骗罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第八章金融凭证诈骗罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第九章信用证诈骗罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十章伪造、变造金融票证罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十一章吸收客户资金不入账罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第三编 证券、基金领域犯罪篇
第十二章内幕交易、泄露内幕信息罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十三章利用未公开信息交易罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十四章操纵证券、期货市场罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十五章非法吸收公众存款罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十六章集资诈骗罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第四编 其他金融领域常见犯罪篇
第十七章洗钱罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护意见
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十八章帮助信息网络犯罪活动罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第十九章非国家工作人员受贿罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第二十章对非国家工作人员行贿罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第二十一章非法经营罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第二十二章挪用资金罪
一、犯罪构成要件与立案标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第二十三章职务侵占罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
第二十四章合同诈骗罪
一、犯罪构成要件与认定标准
二、典型案例
三、常见无罪辩护理由
四、风险防范提示
五、关联法律法规索引
后　记

　　本书特色在于：
　　一是突出重点罪名。本书并没有在罪名覆盖方面力求其全，而是选取了其中常发生的二十三个罪名重点论述。
　　二是突出罪名分析透彻。通过“构成要件与立案标准”“典型案例”“常见辩护理由”“风险防范建议”“法律法规索引”五个部分逐次论述，将每一罪名的常见争议焦点通过案例分析方式一一透析，并在此基础上提出辩护指引和针对金融行业的风险防范建议。
　　三是突出法律法规索引全面。在法律法规索引方面并不局限于刑事法律规范，而是尽力穷尽涉及每一罪名现行有效的所有法律法规和规范性文件，免去了读者在阅读、研究和适用相关罪名时重新检索法律法规依据的困扰。
　　四是突出涵盖领域全面。所选取的案例范围涵盖了银行、证券机构、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、支付公司、小贷公司等主要金融领域机构及其工作人员犯罪类型。
　　五是突出内容新。本书所选用相关典型案例主要是近年来发生的案例，能够准确回应金融领域犯罪辩护和企业合规的知识迭代需求。

　　张庆华，北京市海勤律师事务所创始人，西南政法大学法学学士、北京大学工商管理硕士，中国首批注册税务师、纽约州外国法律顾问、北京市优秀律师、人民检察院优秀民事咨询专家、深圳市金融科技伦理委员会委员。在金融法律领域执业近三十年，先后担任过几十家国有商业银行、股份制商业银行、证券公司、保险公司的常年法律顾问，承办过大量的不良资产处置、破产和债务重组、风险投资项目和重大疑难复杂案件。出版过个人专著《财务困境企业重生--庭外非破产债务重组实务》《债权人行动攻略--债务清收法律实务操作指南》。

　　卜祥瑞，中国银行业协会原首席法律顾问、法务总监，资深律师，资深仲裁员。中国仲裁法学研究会金融专委会主任、南方财经法律研究院学术委员会主任兼首席研究员。兼任人民法院多元化纠纷基地专家顾问、中国政法大学金融法研究中心研究员、中国人民大学法学院法硕校外导师、对外经贸大学并购与重组研究中心专家顾问、吉林省法学会金融法研究会副会长等职务。从事银行业法务工作40余年，经常受邀参与监管机构、政府部门、司法机关有关金融监管规制、司法解释、法律制定研讨工作。多次受托解读有关监管政策，起草制定银行业多项重要的自律性规范。先后在《中国金融》《全融论坛》核心期刊等发表论文80余篇，出版有《金融机构资管业务纠纷法律解析》《银行业联合授信政策与案例解析》《中国票据市场合规风险报告》等多部著作。

　　刘靖晟，毕业于北京师范大学刑法学专业，获硕士学位。曾任职于某直辖市法院刑事审判庭，刑事审判经验丰富。辞去公职后任职于某银行总部，具有金融犯罪、企业内部职务犯罪的调查、控告、风险防范等实务经验。现任北京市海勤律师事务所合伙人。执业以来，为众多上市公司高管、民营企业家、金融机构工作人员提供法律服务，已有多起不起诉、不批捕、检察院撤回起诉的成功案例。此外，刘靖晟律师曾多次受邀参加北京市公安局主办的“平安北京”栏目的录制，撰写的文章在北京市刑法学会年会、北京市法院系统学术讨论会上获奖，多篇文章发表在《北京审判》《中国法院年度案例》《法律与生活》等权威期刊上。

　　艾阳，北京市海勤律师事务所合伙人、律师，先后毕业于西南政法大学、中国社会科学院研究生院。具有十余年检察院及法院工作经验，曾任北京市某检察院公诉副处长，具有丰富的理论知识和实践经验。主要从事刑事辩护、刑民交叉案件处理、刑事合规审查、金融诉讼执行、不良资产处置等法律服务。