政府官员在PPP项目中法律风险之防范

　　《政府官员在PPP项目中法律风险之防范》分析了PPP项目整个运作过程中政府官员所担负的责任和应防范的法律风险，即从PPP项目协议签署前期的价值评估、PPP项目协议履行过程中政府官员的监管职责、PPP项目发生安全事故时政府官员的职责和相关法律风险、PPP项目政府强制整合回收时政府官员的职责和面临的相关法律风险四个方面对政府官员在PPP项目运作中可能面临的民事责任、行政责任、刑事责任等风险以及如何化解这些风险均做了详细阐述。

　　《政府官员在PPP项目中法律风险之防范》还介绍了一些发达国家PPP项目运作的先进经验，在本书的*后附上了相关的法律、法规、司法解释、地方性法规和规范性文件等，便于读者了解相关规定。

　　赵洪升，上海赵洪升律师事务所主任，天然气法律服务联盟发起人。国务院油气领域立法评审专家，司法部评选的“全国千名涉外律师人才库（能源与基础设施、知识产权和信息安全）律师”。首届及第二届政府与社会资本合作项目PPP争端行政诉讼高端论坛发起人，闵行区优秀青年律师，虹桥商务区新虹街道新联合首届理事、“虹新荟”成员，闵行区零号湾科技园区创业导师、闵行区紫竹科技园创业导师、闵行区莲谷科技园创业导师以及闵行区知识产权法律顾问团成员。

　　本科毕业于石家庄陆军指挥学院（现国防大学联合作战学院），复旦大学法律硕士。自2009年执业以来，办理诸多因不正当竞争、侵犯商业秘密和特许经营权等引发的纠纷案件；为30多家企业项目投资提供服务，为100 多家企业提供反垄断及公司合规等方面的法律培训；担任多家公司法律顾问，并为其中某科技公司上市出具知识产权法律意见。2015年出版了《PPP项目法规及实务范本精要》，2016年出版了《PPP项目争端解决实务操作之一城镇燃气篇》，2019年出版本书《政府官员在PPP 项目中法律风险之防范》。

章　PPP项目协议签署前期政府及政府官员相关法律风险
节　物有所值评价及财政支付能力论证过程中国有资产流失问题
　　　一、物有所值评价和财政承受能力论证中英比较
　　　二、国有资产流失与保护现状
　　　三、国外国有资产监管对我国国有资产保护的启示
　　　四、PPP项目中政府官员的责任
　　　五、改善政府官员在PPP项目中的能力缺乏问题，避免因政府官员能力不足而引起的国有资产流失
第二节　PPP项目招投标中的政府风险应对
　　　一、PPP项目中政府进行招标的程序要求
　　　二、政府因未通过招投标等竞争性程序选定社会资本合作方致使合同无效
　　　三、政府如何防范社会资本方中标后“狸猫换太子”的行为
第三节　PPP项目前期政府签署框架协议、出具承诺函的法律风险
　　　一、PPP项目前期政府签署框架协议的法律风险
　　　二、PPP项目前期政府出具承诺函的法律风险
第二章　政府部门在PPP项目履行过程中的监管责任——以城市燃气为例
节　PPP项目中政府监管责任概述
　　　一、PPP项目中政府的监管角色
　　　二、PPP协议履行中政府监管的必要性
　　　三、我国政府部门在PPP项目履行过程中的监管弊端
　　　四、特许经营中期评估与PPP协议履行重新评价
第二节　PPP项目的履行评价之中外比较
　　　一、PPP项目的履行及履行评价
　　　二、国外PPP协议的履行及履行评价
　　　三、中国PPP项目履行过程中的重新评价
　　　四、国内PPP项目履行重新评价体系
第三节　燃气特许经营权的冲击
　　　一、燃气企业发展的历史任务
　　　二、燃气特许经营权面临的问题
　　　三、燃气特许经营权的物有所值评价
第四节　PPP项目中政府监管责任与社会资本市场责任的错位引发的相关法律风险
　　　一、PPP项目中政府监管责任
　　　二、国外PPP项目的监管经验
　　　三、国内PPP项目的监管
　　　四、总结
第三章　PPP项目发生安全生产责任事故时政府及政府官员相关法律风险
节　安全责任事故报告介绍
　　　一、生产安全事故概述
　　　二、事故调查报告与政府追责机制的启动
　　　三、安全生产责任事故的认定程序
第二节　PPP项目严查形势下，大批政府官员面临被追责的风险
　　　一、当前PPP项目严查形势下，大批政府官员面临被追责的风险
　　　二、燃气爆炸事故发生前后，相关主管部门政府官员应当如何避免陷入刑事风险或遭受处分
第三节　从丰城电厂事件看PPP项目事故中政府官员责任及应对风险防范
　　　一、江西丰城发电厂“11·24”事件概览
　　　二、丰城电厂事件中存在的问题及政府官员追责情况分析
　　　三、丰城电厂事件中涉及的滥用职权罪与玩忽职守罪分析解读
　　　四、从丰城电厂事件看PPP项目事故中政府官员责任
　　　五、PPP项目事故中政府官员风险防范
　　　六、“互联网 ”时代，政府应当进行危机公关运作
　　　七、总结
第四章　PPP项目政府强制整合回收时政府及政府官员相关法律风险
节　城市燃气行业领域特许经营权的强制整合回收原因及现状
　　　一、城市燃气行业领域特许经营权的强制整合回收原因
　　　二、城市燃气行业领域特许经营权的强制整合回收现状
第二节　PPP项目政府强制整合回收的问题研究
　　　一、PPP项目政府强制整合回收案例介绍与分析
　　　二、城镇燃气特许经营权强制整合回收内涵、类型与程序介绍
　　　三、政府及政府官员在PPP项目强制整合回收中扮演的角色及合法性探讨
　　　四、PPP项目政府强制整合回收中政府及政府官员法律风险
　　　五、PPP项目政府强制整合回收中政府及政府官员相关法律风险控制
附录：相关法律、法规、规章、司法解释、规范性文件、地方法规等
　　中华人民共和国行政许可法
　　中华人民共和国安全生产法
　　生产安全事故报告和调查处理条例
　　城镇燃气管理条例
　　城镇排水与污水处理条例
　　市政公用事业特许经营管理办法
　　基础设施和公用事业特许经营管理办法
　　政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息公开管理暂行办法
　　人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定（节录）
　　人民法院、人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）
　　人民法院关于充分发挥审判职能作用切实加强产权司法保护的意见
　　财政部、发展改革委、司法部、人民银行、银监会、证监会关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知
　　四川省燃气管理条例
　　湖南省住房和城乡建设厅关于加强全省县（市、区）管道燃气、加气站、分布式能源特许经营权管理的通知
　　湖南省住房和城乡建设厅关于进一步加强管道燃气特许经营管理有关事项的通知

　　《政府官员在PPP项目中法律风险之防范》分析了PPP项目整个运作过程中政府官员所担负的责任和应防范的法律风险，即从PPP项目协议签署前期的价值评估、PPP项目协议履行过程中政府官员的监管职责、PPP项目发生安全事故时政府官员的职责和相关法律风险、PPP项目政府强制整合回收时政府官员的职责和面临的相关法律风险四个方面对政府官员在PPP项目运作中可能面临的民事责任、行政责任、刑事责任等风险以及如何化解这些风险均做了详细阐述。

　　《政府官员在PPP项目中法律风险之防范》还介绍了一些发达国家PPP项目运作的先进经验，在本书的*后附上了相关的法律、法规、司法解释、地方性法规和规范性文件等，便于读者了解相关规定。

　　赵洪升，上海赵洪升律师事务所主任，天然气法律服务联盟发起人。国务院油气领域立法评审专家，司法部评选的“全国千名涉外律师人才库（能源与基础设施、知识产权和信息安全）律师”。首届及第二届政府与社会资本合作项目PPP争端行政诉讼高端论坛发起人，闵行区优秀青年律师，虹桥商务区新虹街道新联合首届理事、“虹新荟”成员，闵行区零号湾科技园区创业导师、闵行区紫竹科技园创业导师、闵行区莲谷科技园创业导师以及闵行区知识产权法律顾问团成员。

　　本科毕业于石家庄陆军指挥学院（现国防大学联合作战学院），复旦大学法律硕士。自2009年执业以来，办理诸多因不正当竞争、侵犯商业秘密和特许经营权等引发的纠纷案件；为30多家企业项目投资提供服务，为100 多家企业提供反垄断及公司合规等方面的法律培训；担任多家公司法律顾问，并为其中某科技公司上市出具知识产权法律意见。2015年出版了《PPP项目法规及实务范本精要》，2016年出版了《PPP项目争端解决实务操作之一城镇燃气篇》，2019年出版本书《政府官员在PPP 项目中法律风险之防范》。

　　序　言

　　当前中国经济发展正在迈向新时代，由高速发展转为高质量发展。公私合营模式(PPP)，以其政府参与全过程经营的特点受到国内外广泛关注。当下，政府和社会资本合作这一模式，俨然成为一种缓解地方债的主要方式，其优势在于将市场机制引进了基础设施的投融资，有利于转换政府职能，减轻财政负担。自2014年至今，PPP项目相继落地，PPP模式扩张迅猛，但与此同时也暴露出一些问题，如有些伪PPP项目大行其道；又如，因信息不对称导致沟通不畅，政府与社会资本方之间的融资矛盾频发。这又无疑给相关政府职能部门及其工作人员带来很多潜在的法律风险，增加推进、参与、监管PPP项目的诸多困难，因此，对于大热的PPP模式进行法律规制实属必要。

　　2017年至今，相关立法及执法部门加强了对PPP领域的监管，如财政部发布了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》两个专门针对地方债规范问题的文件。在这些规范性文件中，着重加强了政府及其工作人员的监管力度及规范标准。为此，在PPP领域中如何规范政府及其工作人员的行政活动，亟待从理论到实践做进一步的探索与思考。

　　上海赵洪升律师事务所作为一家政府和社会资本合作（PPP）领域的专业律师事务所，聚焦天然气业全产业链，擅长处理与政府相关的法律事务，积极参与相关行业的立法工作。在PPP理论研究方面，该所在2016年与2018年连续成功举办了两届政府与社会资本合作项目（PPP）争端解决行政诉讼高端论坛，得到了行政法领域专家、学者以及资深法官的一致肯定；赵洪升律师还曾两次受邀参与国务院相关部门组织的油气基础设施引入社会资本课题立法论证会议，结合实践情况，为相关立法部门提供相关建议，助力PPP模式获得更大发展空间。在业务实践方面，赵洪升律师为多家企业提供PPP项目法律服务，帮助企业预防风险、化解危机，获得客户一致好评。除此之外，赵洪升律师还在全国多地举办过多场《天然气分布式能源PPP模式解读》法律培训讲座，参与培训的企业多达几十家，为PPP观念及模式的普及提供了很好的交流平台。

　　继2015年出版了《PPP项目争端解决实务操作之一城镇燃气篇》、2016年出版了《PPP项目法规及实务范本精要》两本书之后，时隔两年，赵洪升律师又推出《政府官员在PPP项目中法律风险之防范》这一力作，其专业上的敬业精神令人敬佩。

　　本书从PPP项目协议签署前期政府及政府官员相关法律风险、PPP项目协议中政府监管责任--以城市燃气为例、PPP项目中发生安全生产责任事故政府及政府官员相关法律风险以及PPP项目政府强制整合回收中政府及政府官员相关法律风险四个方面对政府官员在PPP项目运作中可能面临的行政、刑事等风险以及如何化解这些风险做了详细介绍。

　　前些时日，赵洪升律师找到我，希望我为他的新书作序，我快速阅读完本书的全稿后,便欣然答应。与赵律师相识已有几年时间，在这几年间，其一直在PPP领域深度钻研，读完本书后，我认为这是一本非常有学习意义的书，其讲解方式由浅入深，站在政府官员的角度，对政府官员在PPP项目中承担哪些责任、应如何履行职责以及如何避免相关法律风险作了细致且全面的讲解。这些内容，无论是对于正在了解、学习PPP模式的“门外汉”，还是正在经手PPP项目的政府部门相关官员来说，都势必有着很大的指导与借鉴的意义。

　　“社会主义市场经济是法治经济”，我在高校里从事经济法、行政法教学与研究工作各有十来年，长期关注经济行政法这一部门行政法的理论与实践，从行政法治的角度探讨有关PPP项目的诸多法律问题，是当下的研究重点和疑难问题。读过赵洪升律师的这一新作初稿，也颇有收获！感到该书对于热爱行政法学专业的研究生、其他从业的法律工作者来说，也不失为一本十分重要的、能够拓展自己法治视野的参考用书。

　　为此，很荣幸有机会给这本新书做序，我与赵律师既是朋友也是同行，在教学与实务相长中，结下了深厚的友谊！当下中国行政法治建设在社会主义市场经济的高速发展之中还有很长的发展道路要走。“千里之行始于足下”，面对PPP后续法律问题的逐一爆发，希望有更多的有志之士能如赵律师这样，积极投身其中，为中国PPP模式的健康发展、为现代行政法学的发展而不懈努力。让我们共同为加强法治政府的建设，促进政府依法行政，贡献自己的一份力量!

　　魏琼　教授

　　华东政法大学

　　2018年5月2日