证券投资顾问业务

《证券投资顾问》胜任能力考试属于证券从业资格考试中的专项业务类资格考试之一，考试对应科目为《证券投资顾问业务》，一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。 本书紧扣中国证券业协会发布的《证券投资顾问胜任能力考试大纲》，严格按照大纲要求呈现对应考点，属于考试通关法宝。 本书具体的编写体系安排： 1、考情早知道：通过历年考题，总结章节考试分值占比； 2、章节知识概览：罗列大纲对应的考点，呈现大纲要求，明确考试重点考点； 3、考点详解：详细剖析考点，知识点后续跟有代表性真题，让学员明确出题角度； 4、同步真题练习：收录近年考试真题，全方位呈现考题，让学员通过真题复习回顾考点。 本书框架清晰，逻辑明确，内容全面，一书在手，投顾不愁。   

李泽瑞，上海海事大学经济学硕士，中级经济师，金融理财师，金融分析师，证券从业资格证持有者，233网校证券从业独家签约讲师，多年从事金融财经类课程的设计和研究，深耕证券从业资格考试多年，擅于归纳和总结考试的难点和考点，把握试命题和答题技巧，善用把繁杂的知识简单化，深受广大学员好评。

目　录
部分　业务监管
章　证券投资顾问业务监管３ 
　考情早知道３ 
　本章知识概览３ 
　考点详解４ 
节　资格管理４ 
第二节　主要职责９ 
第三节　工作规程１２ 
第四节　法律责任２７ 
　同步真题练习３０ 
　答案与解析３３ 
　本章总结３５ 
第二部分　专业基础
第二章　基本理论３９ 
　考情早知道３９ 
　本章知识概览３９ 
　考点详解４０ 
节　生命周期理论４０ 
第二节　货币的时间价值４６ 
第三节　证券投资理论５６ 
第四节　资本资产定价理论６７ 
第五节　有效市场假说８２ 
　同步真题练习９９ 
　答案与解析１０２ 
　本章总结１０６ 
第三部分　专业技能
第三章　客户分析１０９ 
　考情早知道１０９ 
　本章知识概览１０９ 
　考点详解１１０ 
节　信息分析１１０ 
第二节　财务分析１１２ 
第三节　风险分析１１６ 
第四节　目标分析１２６ 
　同步真题练习１２８ 
　答案与解析１３１ 
　本章总结１３４ 
第四章　证券分析１３５ 
　考情早知道１３５ 
　本章知识概览１３５ 
　考点详解１３６ 
节　基本分析１３６ 
第二节　技术分析１８８ 
　同步真题练习２１０ 
　答案与解析２１４ 
　本章总结２１７ 
第五章　风险分析２１８ 
　考情早知道２１８ 
　本章知识概览２１８ 
　考点详解２１９ 
节　风险管理概述２１９ 
第二节　信用风险管理２２４ 
第三节　市场风险管理２３９ 
第四节　流动性风险管理２４６ 
　同步真题练习２５１ 
　答案与解析２５５ 
　本章总结２５８ 
第六章　品种选择２５９ 
　考情早知道２５９ 
　本章知识概览２５９ 
　考点详解２６０ 
节　产品选择２６０ 
第二节　时机选择２６７ 
第三节　行业轮动２６９ 
　同步真题练习２７３ 
　答案与解析２７５ 
　本章总结２７７ 
第七章　投资组合２７８ 
　考情早知道２７８ 
　本章知识概览２７８ 
　考点详解２７９ 
节　投资组合概述２７９ 
第二节　股票投资组合２８１ 
第三节　债券投资组合２８６ 
第四节　衍生工具２９１ 
　同步真题练习２９６ 
　答案与解析２９９ 
　本章总结３０１ 
第八章　理财规划３０２ 
　考情早知道３０２ 
　本章知识概览３０２ 
　考点详解３０３ 
节　现金、消费和债务管理３０３ 
第二节　保险规划３１０ 
第三节　税收规划３１６ 
第四节　人生事件规划３２２ 
第五节　投资规划３２６ 
　同步真题练习３２７ 
　答案与解析３２９ 
　本章总结３３１

《证券投资顾问》胜任能力考试属于证券从业资格考试中的专项业务类资格考试之一，考试对应科目为《证券投资顾问业务》，一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。 本书紧扣中国证券业协会发布的《证券投资顾问胜任能力考试大纲》，严格按照大纲要求呈现对应考点，属于考试通关法宝。 本书具体的编写体系安排： 1、考情早知道：通过历年考题，总结章节考试分值占比； 2、章节知识概览：罗列大纲对应的考点，呈现大纲要求，明确考试重点考点； 3、考点详解：详细剖析考点，知识点后续跟有代表性真题，让学员明确出题角度； 4、同步真题练习：收录近年考试真题，全方位呈现考题，让学员通过真题复习回顾考点。 本书框架清晰，逻辑明确，内容全面，一书在手，投顾不愁。   

李泽瑞，上海海事大学经济学硕士，中级经济师，金融理财师，金融分析师，证券从业资格证持有者，233网校证券从业独家签约讲师，多年从事金融财经类课程的设计和研究，深耕证券从业资格考试多年，擅于归纳和总结考试的难点和考点，把握试命题和答题技巧，善用把繁杂的知识简单化，深受广大学员好评。