科技成果转化从入门到高手

勇做科技成果转化破壁人

科技成果转化是实现从科学到技术、从技术到经济“并驾齐驱”的支撑高质量发展的“关键环节与过程”，其需要支持的破局点，是科技成果的供给端与需求端一起发力，打破技术与市场之间的壁垒，这也是我们创立知本院的初心：啐啄同机。

“十四五”规划为我们指引了方向，在国家着重扩大内需和产业升级的大环境下，一系列科技创新实招、硬招打出“组合拳”，科技未来发展可期，成果转化新浪潮已到。在科技成果转化具体实操方面，央企等国企、高校院所、科创公司、园区孵化器、科创资本从一线带来了大量的案例和启示，基于《硬科技破壁人》系列课程和清华大学五道口金融学院科创管理与服务班校友的研究成果，我们建立了“三库一池”（专家库、知识库、项目库和资金池），一起探索企业、高校、科研院所成果转化的途径与方法，使其成为成果落地的加速器、产业融合的催化剂、机制创新的试验田。

大河有水小河满，通过成果知本券和科创合伙人等机制创新，实施股权、期权、奖薪酬的量化激励，突破央企等国企的工资总额限制，企事业单位与科研人员共同分享创新收益，激活科研人员创新激情，用奋斗创造价值、创造美好生活，在国有资产保值增值的同时，打造更多百万、千万年薪的工程师。

创业如修行！成果转化的过程犹如取经之路，须历经九九八十一难，破解成果转化的痛点堵点，方能修得正果。

寻找我辈中人，一起勇做科技成果转化破壁人！

针对成果不能转、不愿转、不敢转、不会转、卖不出去、奖不到位等痛点，本书提出了高价值科技成果筛选、转化方式选择、转化奖励兑现等全流程解决方案，原创了成果知本券、科创合伙人、6W2H成果成熟度多维分析、科创项目要素简明体检表等实用工具，深度解析标杆单位的成果转化实操，帮助央企国企、高校院所、政府部门和园区载体，解决领导干部勤勉尽责、增加工资总额、CVC科创投资、成果产业落地等具体问题，共同构建科技成果转化“供-需-服”的三体生态圈。

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目录

第1关科技成果转化密码1

引言3

任务1.1找准赛道——行业研究5

任务1.2做好赛车——从点子到产品10

案例1-1：JDM协同创新，成果共享模式11

案例1-2：设备精灵三代产品，跨越“魔川—死谷—达尔文海”
13

案例1-3：传统市场 新技术：新型化学氧呼吸面罩18

案例1-4：新市场 现有技术：MasSpec探测笔19

任务1.3搭配赛车手——科技成果转化三驾马车22

案例1-5：航天极创：内创 外创的协同团队23

任务1.4创新比赛规则——正和博弈与合作共生机制25

案例1-6：航天二○六所“科创合伙人”机制27

闯关锦囊30

锦囊1：如何获取行业资料30

锦囊2：产品需求—成本分析工具32

锦囊3：6W2H科技成果成熟度多维分析34

拓展阅读36
第2关科技成果转化重要概念、政策及流程指南37

任务2.1科技成果转化重要概念解析39

案例2-1：医院院长履职过程中取得的发明创造是职务科技
成果吗？42

任务2.2科技成果转化相关政策解析49

任务2.3科技成果转化流程及关键决策点62

闯关锦囊67

锦囊4：科技成果转化TOP100常见问题清单67

锦囊5：科技成果转化政策法规体系清单72

拓展阅读73
第3关高价值科技成果筛选指南75

任务3.1科技成果价值点挖掘77

案例3-1：SERS（表面增强拉曼光谱）技术转移案例79

任务3.2技术定位82

任务3.3科技成果价值维度与机会空间分析85

闯关锦囊90

锦囊6：科技成果估值分析方法：成本法、市场法、收益法90

锦囊7：技术尽职调查分析工具94

锦囊8：操作价值×市场价值的四象限模型95

拓展阅读97
第4关科技成果转化方式选择指南99

任务4.1科技成果转化方式对比101

案例4-1：甲单位科技成果转化的概率权101

任务4.2科技转化方式制约因素分析112

任务4.3高校院所等科技成果供给端转化方式选择114

案例4-2：T研究所一项成果的三个合作方案及其分析115

任务4.4企业等科技成果需求端转化方式选择121

案例4-3：光进铜退战略下某企业PLC分路器调试系统成果转化
案例122

闯关锦囊127

锦囊9：技术经理人的岗位职能与特征127

拓展阅读130

第5关科创公司融资与CVC企业风险投资指南133

任务5.1成立科技型创业公司136

案例5-1：三位博士的创业故事：科创公司的股权应该
怎么分？138

任务5.2科创公司的股权融资140

案例5-2：H公司股权融资之路——如何保持创始团队对
股权的控制？149

任务5.3科创公司的债权融资151

案例5-3：S企业的私募可转债融资之路154

任务5.4CVC企业风险投资策略156

闯关锦囊161

锦囊10：如何写好商业计划书？161

锦囊11：科创公司的股权比例线164

拓展阅读166
第6关技术交易与合同认定登记指南169

任务6.1国有企事业单位科技成果资产管理要求171

任务6.2技术市场及挂牌交易流程179

任务6.3技术合同认定登记184

闯关锦囊189

锦囊12：科技成果协议定价公示确值服务189

锦囊13：大院大所能力挂牌服务190

拓展阅读192
第7关职务科技成果转化奖励兑现指南193

任务7.1职务科技成果“三权”分离，转化现金奖励不受
工资总额限制195

案例7-1：李教授兼职创办企业完成的成果归谁？197

任务7.2单位与团队的首次分配，确人、确比例、确收益207

案例7-2：多种用工方式下的科研人员如何参与成果转化
收益分配？209

案例7-3：研究所可以给哪些人员发放成果转让的奖酬金？216

任务7.3团队内部二次分配，成果知本券量化确权、动态激励220

案例7-4：成果知本券实施流程及兑现测算示例225

任务7.4科技成果转让、许可奖酬金测算方法230

案例7-5：A研究所科技成果转让的奖酬金测算234

闯关锦囊238

锦囊14：职务科技成果现金奖励个税减半征收实操（仅针对
非营利性研究开发机构和高等学校）238

锦囊15：科技成果转化现金奖励公示模板242

拓展阅读243
第8关科技创业者的自我修练指南245

任务8.1体制内科研人员的发展选择247

任务8.2科技创业者的22条军规253

任务8.3知彼——获取科技成果相关资源256

闯关锦囊274

锦囊16：MBTI职业性格测试工具274

锦囊17：科研人员岗位选择平衡积分卡276

锦囊18：科技创业项目—要素简明体检表277

拓展阅读278
第9关科技成果转化经典模式解析283

9.1“养女儿”新设参股公司模式：航天二○六所设备精灵，
科技成果三权分离，作价入股成立公司285

9.2“捉金婿”CVC产业资本赋能科创公司模式：招商启航
投资RAC高精度卫星定位接收机项目295

9.3知识产权证券化模式：中技所—中关村担保—长江1-10期
知识产权资产支持专项计划302

9.4发明专利拆分许可模式：上海交通大学医学院两次许可
11.28亿元308

9.5生态链反向孵化模式：谷仓新国货研究院系统性提高
创业成功率315

9.6药品上市许可持有人模式探索：为何一项科技成果的
转化一波三折324

9.7产学研用结合模式：华东理工大学华昌聚合物有限公司
运用防腐蚀科技成果对加油站地下油罐防渗漏环保改造333

9.8成果许可 核心器件供应模式：知本院赋能大院大所内
设成果转化机构，单位产值与科研人员奖薪酬双丰收342
致谢353

针对成果不能转、不愿转、不敢转、不会转、卖不出去、奖不到位等痛点，本书提出了高价值科技成果筛选、转化方式选择、转化奖励兑现等全流程解决方案，原创了成果知本券、科创合伙人、6W2H成果成熟度多维分析、科创项目要素简明体检表等实用工具，深度解析标杆单位的成果转化实操，帮助央企国企、高校院所、政府部门和园区载体，解决领导干部勤勉尽责、增加工资总额、CVC科创投资、成果产业落地等具体问题，共同构建科技成果转化“供-需-服”的三体生态圈。

这是一本基于挑战 解决方案，帮你搞懂科技成果转化的实操说明书。本书尝试解决的主要挑战包括：

1）科技成果如何匹配产业发展要求，叫好又叫座？

2）高校、院所、企业如何选择成果转化方式？

3）国资单位如何通过成果转化，突破工资总额限制？

4）科技创业者如何获得产业投资？

5）地方政府、园区孵化器、投资人如何吸引好的科技成果落地？特别适合以下几类人群：

国企特别是央企大院大所、高校、科研院所等国资单位的科研人员、决策者、成果转化机构管理人员；科技创业者；科创投资人；技术经理人；地方政府、园区孵化器的管理者。