（南京大学经济学院教授文选）组织与发展

皮建才教授长期致力于组织经济学与发展经济学领域的研究，本书将其有关组织与发展等领域的中文论文，按主题编辑出版。

本书的五个主题分别是：（1）企业理论与企业发展；（2）组织形式选择、政府作用与经济发展；（3）地方政府行为、地方官员治理与经济发展；（4）组织理论与区域经济发展；（5）投资阻塞与李约瑟之谜。收入本书中的多篇论文被《新华文摘》、《中国社会科学文摘》、中国人民大学《复印报刊资料》转载。“组织与发展”是这个时代的题中应有之义，本书透过“组织与发展”的视角使用经济学方法记录了这个时代。

皮建才  南京大学经济学院经济学系教授、博士生导师，CSSCI来源集刊《南大商学评论》执行主编。2012年入选*“新世纪优秀人才”，2016年入选江苏省第五期“333高层次人才培养工程”第三层次培养对象（中青年学术技术带头人），2018年入选江苏省第五期“333高层次人才培养工程”第二层次培养对象（中青年领军人才）。在Labour Economics，Economics Letters，China Economic Review，Journal of Economics，Journal of Institutional and Theoretical Economics，Scottish Journal of Political Economy，B.E. Journal of Economic Analysis & Policy，B.E. Journal of Theoretical Economics，Economic Modelling，International Review of Economics & Finance和Review of Development Economics等外文学术期刊上发表SSCI收录论文40余篇。在《经济研究》、《经济学》（季刊）、《世界经济》和《中国工业经济》等中文学术期刊上发表CSSCI收录论文70余篇。

目录

篇  企业理论与企业发展

章  企业理论的进展003

第二章  投资阻塞问题的解决方案017

第三章  中国民营企业的成长：逆向并购还是自主研发？032

第四章  中国民营企业如何“走出去”：逆向并购还是绿地投资？048

第五章  市场制度环境、地方政府行为与外资进入模式063

第六章  我国企业在全球价值链中不同攀升路径的比较分析080

第二篇  组织形式选择、政府作用与经济发展

第七章  政府在经济发展中的作用103

第八章  政府与市场的权衡：一个比较分析115

第九章  中国大部制改革的组织经济学考察125

第十章  垂直管理与属地管理的比较制度分析141

第十一章  省管县与市管县的比较制度分析154

第十二章  中国工业反哺农业的政府作用机制及其福利效果177

第三篇  地方政府行为、地方官员治理与经济发展

第十三章  中国地方政府间竞争的收益与成本分析199

第十四章  所有权结构、自私性努力与投资阻塞问题210

第十五章  “中国模式”的激励理论考察：基于地方政府的视角228

第十六章  地方政府公共物品供给机制分析241

第十七章  中国地方政府间竞争下的区域市场整合251

第十八章  地方政府行为取向及其调控策略研究268

第十九章  中国式分权下的地方官员治理研究283

第二十章  新形势下中国地方官员的治理效应研究304

第四篇  组织理论与区域经济发展

第二十一章  中国区域经济协调发展的组织经济学考察331

第二十二章  中国区域经济协调发展的内在机制研究350

第二十三章  长三角与珠三角发展模式的比较制度分析363

第二十四章  京津冀协同发展中的功能疏解和产业转移研究384

第二十五章  京津冀区域经济协同发展中产业转移的区位选择406

第二十六章  京津冀协同发展中的环境治理433

第五篇  投资阻塞与李约瑟之谜

第二十七章  李约瑟之谜的解释451

第二十八章  权威委托机制与李约瑟之谜470

皮建才教授长期致力于组织经济学与发展经济学领域的研究，本书将其有关组织与发展等领域的中文论文，按主题编辑出版。

本书的五个主题分别是：（1）企业理论与企业发展；（2）组织形式选择、政府作用与经济发展；（3）地方政府行为、地方官员治理与经济发展；（4）组织理论与区域经济发展；（5）投资阻塞与李约瑟之谜。收入本书中的多篇论文被《新华文摘》、《中国社会科学文摘》、中国人民大学《复印报刊资料》转载。“组织与发展”是这个时代的题中应有之义，本书透过“组织与发展”的视角使用经济学方法记录了这个时代。

皮建才  南京大学经济学院经济学系教授、博士生导师，CSSCI来源集刊《南大商学评论》执行主编。2012年入选*“新世纪优秀人才”，2016年入选江苏省第五期“333高层次人才培养工程”第三层次培养对象（中青年学术技术带头人），2018年入选江苏省第五期“333高层次人才培养工程”第二层次培养对象（中青年领军人才）。在Labour Economics，Economics Letters，China Economic Review，Journal of Economics，Journal of Institutional and Theoretical Economics，Scottish Journal of Political Economy，B.E. Journal of Economic Analysis & Policy，B.E. Journal of Theoretical Economics，Economic Modelling，International Review of Economics & Finance和Review of Development Economics等外文学术期刊上发表SSCI收录论文40余篇。在《经济研究》、《经济学》（季刊）、《世界经济》和《中国工业经济》等中文学术期刊上发表CSSCI收录论文70余篇。

章  企业理论的进展

内容提要：本章在交易成本/自生能力的视角下评述了企业理论的进展。交易成本经济学是企业理论的思想框架，是企业理论的前期工作；财产权利理论抓住了物质资产所有权这一要点，着重于解决投资阻塞或曰套牢问题；关键资源理论抓住了关键资源控制权这一要点，着重于解决进入权分配问题；采购契约理论抓住了规定或曰设计不完全这一要点，着重于解决事后适应问题；自生能力理论抓住了要素禀赋结构这一要点，着重于解决生产成本小化问题。约束条件的改变是企业演化的重要压力，而把国内的“默会知识”和国外的“编码知识”结合起来则是企业理论前进的重要动力。

关键词：企业理论；交易成本；自生能力；文献综述

企业理论的进展情况(尤其是基本框架和主要方向)是研究企业理论时必须了解和把握的“编码知识”(codified knowledge)。只有在当代经济学前沿(包括思想和模型两个方面)的基础上继续前进，才有可能防止学术上的“低水平重复建设”。与陈志俊和丁利(2002)的不完全契约视角以及杨其静(2002)的契约视角不同，本章主要是沿着交易成本/自生能力思想这条“主干道”前进的，所以在这个过程中有可能一笔带过甚至完全忽视了一些在思想方面和模型方面与交易成本/自生能力框架相关度不是很大的经典文献。本章的基本结构如下：部分评介了交易成本经济学(TCE)；第二部分评介了财产权利理论(PRT)；第三部分评介了关键资源理论(CRT)；第四部分评介了采购契约理论(PCT)；第五部分评介了企业自生能力理论(EVT)；第六部分评论了TCE、PRT、CRT、PCT和EVT之间的联系和区别。沿着文献综述的路径前进，本章认为，交易成本小化和生产成本小化都是企业具有自生能力的必要条件，但交易成本小化是一阶条件，生产成本小化是二阶条件。

一、交易成本经济学(TCE)

罗纳德·科斯的经典文献(Coase， 1937)开启了传统厂商理论把企业视为生产函数的“黑箱”，打开了现代企业理论把企业视为内部组织的“大门”。科斯认为，企业是对市场的替代，这种替代之所以能够发生是因为企业组织交易的成本小于市场组织交易的成本，企业的扩大必须达到这一点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本(Coase， 1937： 394)。这实际上给出了企业的逻辑起点——回答了为什么会有企业，企业和市场都不是刚开始就以预先设定的形态产生出来的，而是彼此间以齐头并进的方式演化而来的。

奥利弗·威廉姆森把科斯的交易成本思想发扬光大，形成了交易成本经济学(transactioncost economics， TCE)。TCE的基本观点是，一项交易要选择可供选择的交易成本小的“治理结构”来完成，要把属性各不相同的交易与成本和效能各不相同的治理结构“匹配”起来，经济组织的核心问题在于节省成本(Williamson， 1985； Williamson， 1996； Williamson， 1998)。企业和市场都是治理结构，这一结构主要起源于节省交易成本，自动适应和合作适应的效果随治理结构的不同而不同(Williamson， 1996，中译本：280；Williamson， 2002b： 181)。无疑，上述学者和张五常(Cheung， 1983，中译本：364)的下列观点是基本一致的：企业是什么或者不是什么并不重要，重要的是在不同的交易成本下组织经济活动的各种不同方式。

TCE为了描述或刻画交易的目的而倚重的主要维度是：(1) 交易重复发生的频率；(2) 它们受影响的不确定性程度与种类；(3) 资产专用性条件，其中TCE的许多可辩驳的含义取决于资产专用性这一重要的维度(Williamson， 1985，中译本：78；Williamson， 1996，中译本：51)。资产专用性是指资产能够被重新配置于其他备择用途并由其使用者重新配置而不牺牲其生产性价值的程度，它是和可挤占准租金联系在一起的(Klein, Crawford and Alchian， 1978，中译本：203)。TCE的基本行为假设就是有限理性和机会主义，有限理性和机会主义有助于把注意力重新集中起来，还有助于区分可行的缔约模式与不可行的缔约模式(Williamson， 1985，中译本：67；Williamson， 1996，中译本：4648)。只要对经济组织问题进行认真的研究，终势必把以下三个概念综合起来：一是有限理性，二是机会主义，三是资产专用性的条件(Williamson， 1985，中译本：64)。

TCE是如何对交易进行治理的呢？当只考虑交易频率和资产专用性时，有效的治理可以分为三种情况。对于非专用的交易，包括偶然性的契约与经常性的契约，主要使用市场治理结构(古典契约)。对于混合式的偶然交易和高度专用式的偶然交易，需要实行三方治理(新古典契约)。对于中间产品市场的交易行为，可以采用两类专用交易治理结构(关系契约)：一是双方结构，其中双方都自主行事；二是统一结构，即在纵向一体化的企业内部进行交易。至于第三种因素即不确定性，已被假定为其严重程度足以要求人们做出关于适应它的连续性决策问题。对于标准化的交易，无论不确定性的程度有多大，都能用市场治理来解决；对于具有资产专用性的交易，不确定性程度和资产专用性程度使得缔约问题变得困难重重(Williamson， 1985，中译本：104115)。

TCE据以运作的范式问题是纵向一体化(Williamson， 1996，中译本前言：19)。TCE关于纵向一体化(内部化)的理论在整个体系中占有非常重要的位置。在简单的实用模型中，威廉姆森把科斯意义上的组织成本称为治理成本，不同的治理结构对应不同的治理成本，比较结构分析认为：(1) 当资产专用性的水平极低时，无论从规模经济还是从治理成本上看，都是市场采购更为有利；(2) 当资产专用性的水平极高时，则内部组织更为有利；(3) 对于中间状态的资产专用性来说，这两种成本只有很小的差别，这时很容易出现混合治理；(4) 在更一般的情况下，如果从生产成本的比较上看企业处处皆不如市场，那么企业决不会仅为了生产成本上的考虑就实行纵向一体化，只有当契约方式遇到困难时，企业与市场的比较才会支持纵向一体化；(5) 在其他条件不变的情况下，大企业比小企业更容易实行纵向一体化；(6) 在其他条件不变的情况下，M型企业的纵向一体化倾向要比U型企业更为强烈(Williamson， 1985，中译本：126133)。实际上，上述所有问题都可以归结为“效率边界”问题(Williamson， 1985，中译本：136)。

交易成本经济学(TCE)是财产权利理论(PRT)、关键资源理论(CRT)和采购契约理论(PCT)的直接或间接的思想源泉，科斯以来的企业理论的主流方向正是在模型化交易成本经济学(TCE)的过程中不断向纵深发展的。