深度合规管理

  段和段律师事务所自 1993 年成立以来，就不断地推陈出新，深耕法律 服务领域。近年来，事务所人才战略从律师个体的专业能力建设，升级为 律所内部的专业融合建设。一方面，利用先进的业务管理平台 D-IMS 实现 服务产品化、产品数字化、数据平台化、平台服务化，并把这四个点串联起 来，形成一个正向的 PDCA 循环。另一方面，积极引进各个领域的优秀律 师，“补全”、“补强”相应业务领域，并在团队中积极推进横向优化重组， 以提升全方位的专业服务能力，为客户提供全方位、一站式的法律服务解决方案。

   正是基于这样的战略构想，我们引入了很多执业领域的精英。作为合规 管理团队的带头人，孙旭律师就是这些精英中的一位代表。欣喜地看到孙旭 律师作品《深度合规管理——体系、审查与实践》，其中所阐述的合规领域的架构和知识十分专业，并从实践出发，对法律法规的企业落地作了很好的阐释。这一作品的问世，本身就体现了段和段的文化特征。 

   ，专注的文化。专注于合规管理非诉领域，在一个专业上做精做强是段和段人的优秀品质之一，保证了服务产品的专业度也就保证了服务的质量。没有在一个专业上不断研究发展，就很难有持续的竞争力。本书虽旁征博引但紧紧围绕合规管理的内涵，并从合规的方方面面详细地阐述了合规管理体系的构建和专项合规的项目管理。 

   第二，分享的文化。分享创造价值，段和段不断在各个领域分享对法律法规和案件的评析，为企业的合法合规及争议解决提供无私的信息分享。虽然限于篇幅的因素，本书在论述及案例中尚有些需要丰富之处，但全书整体上已经把合规管理的内容和实施方法作了十分详细的描述，可以说做到毫无保留，相信学习了本书的内容后，很多法律从业者会从中汲取养分，形成自有的合规专项产品。 

   第三，研究的文化。对法律、企业管理原理、法律法规、企业管理模式的研究可以说是没有止境的。段和段十分注重律师的理论功底，注重培养法律研究队伍。段和段常年定期对新颁布的法律法规进行研究，并开展交流和互动。在业务新领域，段和段律师坚持在时间介入法律实务操作和设立专项研究项目，并以专著等多种形式披露研究成果。本书通过合规管理把企业的合规体系同经营体系融合起来，为企业在合规的前提下如何创新发展提供了良好的风险管理方法，值得企业借鉴。 

   本书没有大幅引用法律法规、规章、法条和判例，而是从实践的角度来说明“如何”做合规，为从事合规管理的企事业单位中高层领导人员、法务人员、执业律师和其他合规管理爱好者提供了清晰的合规管理体系构建的思路和方法，是值得一读的学习合规管理的工具书。 

   段和段依循着有节奏、有计划、有设计、有现实目标的发展思路，朝着中国律所高度国际化、高品质的品牌化和适度规模化的方向一步一个脚印地实践。我们已经在路上。                     

             段祺华 段和段律师事务所创始人 

本书*部分阐述了科技发展和全球化面临的问题和趋势，为企业勾画了未来商业发展和全球化经营的宏观环境。第二部分梳理了合规管理的四个版本，并指出了合规管理的定义和范畴，明确了合规文化建设的重要性。第三部分分析了合规管理体系构建中出现的问题，介绍了合规体系构建的原则和工具，明确了合规管理体系构建的要素和程序。第四部分描述了包括环境分析、治理机构、合规战略、管理团队在内的合规整体框架。第五部分细化了合规审查的执行步骤和要点。第六部分说明了合规体系的评估方法，并对理想的合规体系进行了模型构建。

本书*部分阐述了科技发展和全球化面临的问题和趋势，为企业勾画了未来商业发展和全球化经营的宏观环境。第二部分梳理了合规管理的四个版本，并指出了合规管理的定义和范畴，明确了合规文化建设的重要性。第三部分分析了合规管理体系构建中出现的问题，介绍了合规体系构建的原则和工具，明确了合规管理体系构建的要素和程序。第四部分描述了包括环境分析、治理机构、合规战略、管理团队在内的合规整体框架。第五部分细化了合规审查的执行步骤和要点。第六部分说明了合规体系的评估方法，并对理想的合规体系进行了模型构建。

孙旭，律师、咨询师、创客、自由撰稿人。律师事务所、管理咨询、电子商务、国际贸易专家、高管或合伙人任职经历，具有丰富的战略整合、风险管控、企业管理理论和实践经验。为知名企业提供基于战略设计、组织效能、企业运营、合规管理的综合解决方案。服务过的客户有中国移动、中信银行、中远中货、上海城投、新世界、传化集团、山特维克、墨客密里博、宜家家居等。

推荐序 / 1 

部分 大背景与大机遇 

章 科技赋能是否言过其实？ / 3 

. 生产力 / 3 

. 科技军备竞赛 / 5 

. 数字化社会 / 9 

第二章 全球化走到尽头了吗？ / 12 

. 倾斜：思想和经济的新力量 / 12 

. 逆流：保守主义的目标 / 19 

. 重构：新一轮全球化 / 24 

第三章 未来商业和管理会有什么变化？ / 32 

. 新人群 / 32 

. 新商业 / 36 

. 新监管 / 41 

第二部分 大合规与大未来 

第四章 林林总总的合规管理可以归为哪些版本？ / 47 

. 合规 1.0：国际义务的合规履行 / 47 

. 合规 2.0：金融行业的主动构建 / 52 

. 合规 3.0：国资带动的合规体系 / 56 

. 合规 4.0：深度合规的全面管理 / 60 

第五章 法律、合规、风险、内控到底是什么关系？ / 66 

. 风险管理认知差异 / 66 

. 管理互通 / 71 

. 多维图谱 / 76 

第六章 合规文化为何是重中之重？ / 83 

. 营商环境 / 83 

. 信用体系 / 85 

. 全球治理 / 88 

第三部分 合规体系构建前提 

第七章 合规体系构建要避免哪些坑？ / 93 

. 另起灶：把事情做正确，而不是做正确的事 / 93 

. 摊大饼：机械照搬离有效管理越行越远 / 102 

. 糊窗纸：风险管理超载的企业没有未来 / 113 

第八章 构建体系你准备好了吗？ / 129 

. 体系构建几点认知 / 129 

. 体系构建的思维与工具 / 134 

. 合规管理体系的构成要素 / 141 

. 合规管理体系构建的程序 / 148 

第四部分 融入运营流程的合规整体框架 

第九章 合规环境分析就是 SPACE 吗？ / 159 

. 外部环境 / 159 

. 内部环境 / 164 

. 治理环境 / 175 

第十章 为何治理机构如此重要？ / 184 

. 理念、目标和重大决策 / 184 

. 权力配置与制衡 / 189 

. 组织与文化 / 196 

第十一章 合规战略也很高大上吗？ / 204 

. 风险偏好与合规容忍度 / 206 

. 合规目标与计划 / 211 

. 赋能 / 217 

第十二章 合规管理团队具体做哪些工作？ / 231 

. 信息基础上的合规导向性工作 / 232 

. 风险基础上的合规控制性工作 / 241 

第五部分 面向问题解决的专项合规审查 

第十三章 如何进行外规内化？ / 249 

. 外部规则解读 / 250 

. 梳理管理要点 / 259 

. 融入合规体系 / 264 

第十四章 合规专项可以解决具体运营问题吗？ / 273 

. 界定问题 / 273 

. 流程管理 / 285 

. 合规风险认知 / 288 

第十五章 合规专项审查怎么做？ / 296 

. 专项知识库 / 296 

. 项目管理 / 308 

. 变化是常态 / 313 

第十六章 业务条线专项合规如何审查？ / 315 

. 综合目标 / 315 

. 分解实施 / 320 

. 全面审计 / 329 

第六部分 面向决策支持的合规体系 

第十七章 框架离体系还有多远？ / 337 

. 决策 / 337 

. 协同 / 341 

. 合规体系测试 / 347 

第十八章 理想的体系会是个怎样的存在？ / 350 

. 卓越团队 / 350 

. 5A 模型 / 353 

. 以终为始 / 356 

后 记 / 360 

本书*部分阐述了科技发展和全球化面临的问题和趋势，为企业勾画了未来商业发展和全球化经营的宏观环境。第二部分梳理了合规管理的四个版本，并指出了合规管理的定义和范畴，明确了合规文化建设的重要性。第三部分分析了合规管理体系构建中出现的问题，介绍了合规体系构建的原则和工具，明确了合规管理体系构建的要素和程序。第四部分描述了包括环境分析、治理机构、合规战略、管理团队在内的合规整体框架。第五部分细化了合规审查的执行步骤和要点。第六部分说明了合规体系的评估方法，并对理想的合规体系进行了模型构建。

孙旭，律师、咨询师、创客、自由撰稿人。律师事务所、管理咨询、电子商务、国际贸易专家、高管或合伙人任职经历，具有丰富的战略整合、风险管控、企业管理理论和实践经验。为知名企业提供基于战略设计、组织效能、企业运营、合规管理的综合解决方案。服务过的客户有中国移动、中信银行、中远中货、上海城投、新世界、传化集团、山特维克、墨客密里博、宜家家居等。