项目集管理标准（第四版）

引言

《项目集管理标准》第四版针对项目集的管理原则提供了指南。它为项目集和项目集管理提供了公认的定义，为项目集管理绩效领域、项目集生命周期以及重要的项目集管理原则、实践和活动的成功提供了重要的概念。本版《项目集管理标准》扩展并阐明了之前版本中的概念。它与项目管理协会 (PMI) 的核心基本标准和指导性文件保持一致，并做出补充。这些标准和文件包括版《项目管理知识体系指南》（《PMBOK? 指南》），《项目组合管理标准》，Implementing Organizational Project Management（暂无中文版），以及《PMI 项目管理术语词典》。
本部分定义并说明了与标准范围有关的术语，并介绍了以下内容。其中的主要章节包括：
1.1《项目集管理标准》的目的
1.2 什么是项目集？
1.3 什么是项目集管理？
1.4 项目组合、项目集和项目管理之间的关系以及它们在组织级项目管理(OPM) 中的角色
1.5 组织战略、项目集管理和运营管理之间的关系
1.6 商业价值
1.7 项目集经理的角色
1.8 项目集发起人的角色
1.9 项目集管理办公室的角色

组织启动项目集来帮助其实现目标，并为组织的相关方提供*的收益。由PMI出版的《项目集管理标准》（第四版）便是用来帮助项目集经理找到实现组织目标及驱动组织成功的*好方法的资源。本标准提供了对项目集管理的详细解读，可推动各种项目管理群组之间的高质、高效沟通与协调；有助于评估同一项目集下连接多个项目的各种因素，并且提供这些项目之间的*资源分配方案；是《项目管理知识体系指南》（PMBOK指南）（第六版）所提供知识的扩展和补充。

项目管理协会是全球项目管理领域的非营利机构，致力于项目管理体系、方法的研究、应用与推广，其制定的“项目管理知识体系指南”已成为全球公认的项目管理标准。

目录 

1. 引言............................................................................................................................................1 
1.1《项目集管理标准》的目的..........................................................................................2 
1.2 什么是项目集？..............................................................................................................3 
1.2.1 项目集启动..........................................................................................................6 
1.2.2 项目组合、项目集和项目之间的关系............................................................7 
1.3 什么是项目集管理？......................................................................................................8 
1.4 项目组合、项目集和项目管理之间的关系以及它们在组织级项目管理 (OPM) 中的角色........................................................................10 
1.4.1 项目组合、项目集和项目管理之间的交互..................................................12 
1.4.2 项目集管理与项目组合管理之间的关系......................................................12 
1.4.3 项目集管理与项目管理之间的关系...............................................................12 
1.5 组织战略、项目集管理和运营管理之间的关系......................................................14 
1.6 商业价值.........................................................................................................................15 
1.7 项目集经理的角色........................................................................................................16 
1.7.1 项目集经理的能力............................................................................................17 
1.8 项目集发起人的角色....................................................................................................20 
1.9 项目集管理办公室的角色............................................................................................20 

2. 项目集管理绩效领域.............................................................................................................23 
2.1 项目集管理绩效领域的定义.......................................................................................24 
2.2 项目集管理绩效领域的交互.......................................................................................25 
2.3 组织战略、项目组合管理和项目集管理的联系......................................................26 
2.4 项目组合和项目集的区别............................................................................................26 
2.5 项目集和项目的区别....................................................................................................28 
2.5.1 不确定性............................................................................................................28 
2.5.2 管理变更............................................................................................................29 
2.5.3 复杂性.................................................................................................................31 

3. 项目集战略一致性.................................................................................................................33 
3.1 项目集商业论证............................................................................................................35 
3.2 项目集章程.....................................................................................................................36 
3.3 项目集路线图................................................................................................................36 
3.4 环境评估.........................................................................................................................38 
3.4.1 事业环境因素....................................................................................................38 
3.4.2 环境分析............................................................................................................39 
3.5 项目集风险管理战略....................................................................................................41 
3.5.1 战略一致性的风险管理...................................................................................41 
3.5.2 项目集风险临界值............................................................................................41 
3.5.3 项目集风险初步评估........................................................................................42 
3.5.4 项目集风险应对战略........................................................................................42 

4. 项目集效益管理.....................................................................................................................43 
4.1 效益识别.........................................................................................................................46 
4.1.1 效益登记册........................................................................................................47 
4.2 效益分析和规划............................................................................................................48 
4.2.1 效益管理计划....................................................................................................50 
4.2.2 效益管理和项目集路线图...............................................................................50 
4.2.3 效益登记册更新................................................................................................50 
4.3 效益交付.........................................................................................................................51 
4.3.1 效益和项目集组件............................................................................................52 
4.3.2 效益和项目集治理............................................................................................52 
4.4 效益移交.........................................................................................................................53 
4.5 效益维持.........................................................................................................................55 

5. 项目集相关方参与.................................................................................................................57 
5.1 项目集相关方识别........................................................................................................60 
5.2 项目集相关方分析........................................................................................................62 
5.3 项目集相关方参与规划................................................................................................63 
5.4 项目集相关方参与........................................................................................................64 
5.5 项目集相关方沟通........................................................................................................66 

6. 项目集治理..............................................................................................................................67 
6.1 项目集治理实践............................................................................................................70 
6.1.1 项目集治理计划................................................................................................70 
6.1.2 项目集治理和愿景与目标...............................................................................71 
6.1.3 项目集批准、支持和定义...............................................................................72 
6.1.4 项目集成功标准................................................................................................72 
6.1.5 项目集监督、报告和控制...............................................................................72 
6.1.6 项目集风险和问题治理.....................................................

组织启动项目集来帮助其实现目标，并为组织的相关方提供*的收益。由PMI出版的《项目集管理标准》（第四版）便是用来帮助项目集经理找到实现组织目标及驱动组织成功的*好方法的资源。本标准提供了对项目集管理的详细解读，可推动各种项目管理群组之间的高质、高效沟通与协调；有助于评估同一项目集下连接多个项目的各种因素，并且提供这些项目之间的*资源分配方案；是《项目管理知识体系指南》（PMBOK指南）（第六版）所提供知识的扩展和补充。

项目管理协会是全球项目管理领域的非营利机构，致力于项目管理体系、方法的研究、应用与推广，其制定的“项目管理知识体系指南”已成为全球公认的项目管理标准。