项目组合管理标准（第4版）

第1章 引论
本节涵盖项目组合管理的目的、背景和原则，包括几个关键术语的定义，并且提供了项目组合管理标准（第4版）的一个概览。 主要讨论了以下内容：
1.1 项目组合管理标准的目的
1.2 项目组合管理标准的受众
1.3 项目组合是什么
1.4 项目组合，项目集，项目和运营之间的关系
1.5 项目组合管理是什么
1.6 项目组合管理、项目集管理和项目管理之间的关系
1.7 项目组合管理的原则
1.8 项目组合管理、组织战略，战略业务执行和组织级项目管理之间的关系
1.9 项目组合的组件及其相互关系
1.10 项目组合经理的角色
1.11 项目组合管理中的其他角色
1.1 项目组合管理标准的目的
项目组合管理标准（第4版）识别了被组织普遍认可且视为良好实践的项目组合管理原则和绩效管理域。这些组织具备业务需求，要高效地管理复杂而又密集的项目集和项目投资。“普遍认可”意味着所描述的原则和绩效管理域在大多数时间适用于大多数的项目组合，而且就它们的价值与适用性具有广泛的共识。“良好实践”则意味着普遍同意应用这些原则和绩效管理活动能够提高成功的机会，并且名副其实地对很大范围的项目组合起作用。良好实践并不意味着所描述的管理活动应该一成不变地应用于项目组合。组织的治理和项目组合经理要负责决定在其既定的环境中、置身于组织的项目与项目集管理框架场景中，对于任何一个项目组合哪些是适用的。

项目组合管理标准（第4版）包括一个常用的、统一的术语表，适合于在项目组合管理专业中使用以推广、探讨、研究、创作、运用以及持续改进项目组合的管理概念。通过使用一种实践者所理解的语言，无论地理位置、文化、行业或者教育背景如何，项目组合管理的实践者都能够来交流与促成项目组合的管理和战略的执行。

由项目集、项目及相关的运营工作组成的项目组合管理，适用于所有类型的组织。

本标准是《项目管理知识体系指南》（A Guide to the Project Management Body of Knowledge，以下简称PMBOK? 指南)（第6版）[1]、《项目集管理标准》（The Standard for Program Management)(第4版) [2]已提供信息的伴侣。作为一个基本的参照，本标准无意于全面综合甚或是包罗万象。它是个指南而不是方法论。每个人都可以使用各种方法和工具来贯彻在此所描述的原则和实践。

除了这些标准为项目管理的原则、过程、工具和技术提供指南外，《PMI?道德与专业行为规范》（PMI Code of Ethics and Professional Conduct）[3]也描述了从业者应该对自己与他人抱有的期待。它明确了责任、尊重、公正和诚实方面的基本义务。它要求从业者展示出对道德和职业行为的承诺。它承担义务来遵守法律、规章制度以及组织和职业的政策。由于从业者来自于不同的背景和文化，《PMI?道德与专业行为规范》全球适用。当与任何干系人打交道时，从业者都应该致力于诚实与公正的实践，并且有礼貌地进行交易。认可和遵守《PMI?道德与专业行为规范》是获得和维持PfMP?证书以及其他PMI证书的一个要求。
1.2 项目组合管理标准的受众
本标准为任何有志于从事包含项目集、项目及运营活动的项目组合管理的相关人士提供基本参考。他们包括，但不限于：
    高级管理人员和治理委员会，就组织的战略做出决策的人；
?管理人员，负责制定组织的战略或者向高级管理人员提出建议；
?项目组合、项目集和项目管理从业人员，特别是项目组合经理；
?研究人员，分析项目组合管理的人；
?项目组合、项目集或项目管理办公室的成员；
?项目组合、项目集或项目管理及相关领域的咨询师和其他专业人士；
?商业与技术专业人士，诸如审计师、培训师、工程师以及其他越来越多地被要求管理由项目集、项目及运营活动组成的项目组合的人；
?运营经理，区域经理，土木工程师、大型项目的施工经理和施工人员，以及需要思考项目组合的财务、人力、市场、物料资源、或者供应链的流程负责人；
?项目组合、项目集、项目和运营团队成员，客户和其他干系人；
?组织中的战略规划者和执行官；
?教授项目组合管理和相关学科的教育工作者；
?项目组合管理和相关领域的学生。

项目组合管理的基本任务是制定合理的战略决策，保证组织的长期生存。本书是对PMBOK指南（第6版）所述内容的扩展和补充，为项目组合经理提供了具备以上能力所需的基础知识和*实践。本书包括项目组合管理的相关概念，项目组合管理过程组，项目组合战略管理、治理管理、绩效管理、沟通管理、风险管理等，紧扣项目组合管理的*发展，是项目管理人员及学习者的参考书。

Project Management Institute（项目管理协会）是全球项目管理领域的非营利机构，致力于项目管理体系、方法的研究、应用与推广，其制定的“项目管理知识体系指南”已成为全球公认的项目管理标准，同时其制定出版了一系列项目管理标准与实践指南，成为全球项目管理从业人员的工作准则。
译者简介张智喨，多年世界500强企业项目/项目集管理/组织级项目管理经验。作为培训师与咨询顾问，拥有多年企业内训/认证考培辅导/项目管理咨询经验，已为上万名学员、超过一百家知名企业提供专业项目管理辅导与培训。大陆地区首批PMI-PBA（商业分析专业人士）认证获得者，首位OPME（组织级项目管理专家）认证拥有者，并同时拥有PgMP（项目集管理专业人士）认证、PMI-ACP（敏捷项目管理专业人士）等认证。作为《项目管理视点》等杂志编委，曾发表过多篇项目管理类文章。作为咨询顾问，曾为北京移动、中信建投证券、北汽新能源等多家知名企业提供组织级项目管理专业咨询与培训服务。苏金艺，多年从事企业产品研发、销售、采购、质量与运营管理等工作，在民营、外资和国企不同的组织环境和文化下，积累了丰富的实践经验。 随着项目管理在本世纪初进入中国，凭借对项目管理理念，体系和方法的理解和反复实践，逐渐形成了一套针对中国企业的，以项目管理为核心，以提高企业综合绩效，改善执行力，和培养管理人才为着眼点，帮助企业建立竞争力培育路径的方法。著有《SIMPLE TIPS简简单单项目管理》一书，是美国项目管理协会PMI《项目集管理标准第三版》翻译者之一，《从项目到项目集项目经理成长手记》审校者。取得美国项目管理协会（PMI）PMP、OPM3、PfMP认证。

目录
第1章 引论 1
1.1 《项目组合管理标准》的目的 1
1.2 《项目组合管理标准》的受众 2
1.3 项目组合是什么 3
1.4 项目组合、项目集、项目和运营之间的关系 4
1.5 项目组合管理是什么 5
1.6 项目组合管理、项目集管理和项目管理之间的关系 5
1.7 项目组合管理的原则 6
1.8 项目组合管理和组织战略、战略业务执行和组织级项目管理之间的关系 7
1.8.1 项目组合管理和组织战略 8
1.8.2 战略业务执行和组织级项目管理 9
1.9 项目组合的组件及其相互关系 11
1.9.1 项目集管理 11
1.9.2 项目管理 12
1.9.3 运营管理 13
1.10 项目组合经理的角色 13
1.11 项目组合管理中的其他角色 16
1.11.1 发起人 16
1.11.2 项目组合治理机构 17
1.11.3 项目组合、项目集和/或项目管理办公室 17
1.11.4 项目集经理 18
1.11.5 项目经理 19
第2章 项目组合生命周期 21
2.1 概览 21
2.2 指导原则 22
2.3 持续的生命周期 22
2.3.1 启动 24
2.3.2 规划 24
2.3.3 执行 25
2.3.4 优化 25
2.3.5 监督与控制 26
2.4 项目组合管理信息系统 26
2.5 项目组合生命周期内的治理 27
第3章 项目组合战略管理 29
3.1 概览 29
3.2 指导原则 30
3.3 项目组合的战略目标 30
3.4 制定项目组合的战略目标 31
3.4.1 愿景与使命陈述 31
3.4.2 战略目的 32
3.4.3 战略目标 33
3.4.4 战略动议 33
3.5 战略风险偏好 34
3.6 项目组合章程 35
3.7 项目组合路线图 35
3.8 关键的项目组合组件 36
3.8.1 评估项目组合关键组件 37
3.8.2 选择项目组合的关键组件 37
3.9 项目组合的优化 39
3.10 管理战略的一致化 40
3.10.1 管理战略影响时的考虑事项 41
3.10.2 战略变更的影响 41
第4章 项目组合治理 43
4.1 概览 43
4.2 项目组合治理是什么 43
4.3 指导原则 44
4.4 治理的概念 44
4.4.1 项目组合治理对项目集和项目的影响 44
4.4.2 项目组合治理与项目组合管理的其他绩效域 45
4.5 高效项目组合治理的设计要素 46
4.6 项目组合治理的角色 47
4.6.1 项目组合的发起人 47
4.6.2 项目组合治理委员会 48
4.6.3 项目组合的审计组织 49
4.6.4 其他角色 50
第5章 项目组合产能与能力管理 51
5.1 概览 51
5.2 指导原则 52
5.3 产能管理 52
5.4 产能规划 54
5.5 供应与需求管理 55
5.5.1 供应与需求分析 55
5.5.2 供应与需求分配 55
5.6 供应与需求优化 57
5.7 组织能力 58
5.8 能力评估 59
5.9 能力发展 59
5.9.1 开发新能力 59
5.9.2 保持现有能力 61
5.10 绩效报告与分析方法 61
5.11 平衡产能与能力 61
第6章 项目组合相关方参与 63
6.1 概览 64
6.2 指导原则 66
6.3 项目组合相关方的定义和识别 67
6.3.1 相关方的分类 68
6.3.2 识别相关方 69
6.4 项目组合相关方的分析 69
6.5 规划相关方参与 70
6.6 识别沟通管理方法 70
6.6.1 与治理保持一致 70
6.6.2 沟通的基础设施 70
6.6.3 项目组合管理计划 71
6.6.4 项目组合报告 71
6.6.5 项目组合过程资产 71
6.6.6 沟通治理和组件接口 72
6.7 管理项目组合沟通 73
第7章 项目组合价值管理 75
7.1 概览 75
7.2 指导原则 75
7.3 价值管理是什么 76
7.4 价值管理的组成部分 77
7.5 协商期望的价值 78
7.6 化价值 79
7.7 确保价值 80
7.8 实现价值 82
7.9 测量价值 84
7.10 报告价值 84
第8章 项目组合风险管理 85
8.1 概览 85
8.2 指导原则 86
8.2.1 管理项目组合风险 86
8.2.2 平衡风险 88
8.3 项目组合风险管理 89
8.4 关键的规划要素 89
8.4.1 项目组合风险管理框架 89
8.4.2 风险感知 91
8.5 项目组合风险管理框架和项目组合风险管理计划 93
8.5.1 项目组合风险管理框架 93
8.5.2 项目组合风险管理计划 95
参考文献 97
附录X1 第4版的变化 99
X1.1 结构变化 100
X1.2 写作风格 100
X1.3 第1章——引论的变化 101
X1.4 第2章——项目组合生命周期 102
X1.5 第3章——项目组合战略管理 102
X1.6 第4章——项目组合治理 102
X1.7 第5章——项目组合产能与能力管理 103
X1.8 第6章——项目组合相关方参与 103
X1.9 第7章——项目组合价值管理 104
X1.10 第8章——项目组合风险管理 104
附录X2 《项目组合管理标准》（第4版）的贡献者和审阅者 105
X2.1 《项目组合管理标准》（第4版）核心委员会 105
X2.2 分委会成员 106
X2.3 审阅者 106
X2.3.1 主题专家评审 106
X2.3.2 一致性机构评审 107
X2.3.3 征求意见稿评审 108
X2.4 PMI标准项目成员顾问小组 109
X2.5 协调团队 110
X2.6 产品团队 110
X2.7 《项目组合管理标准》（第4版）中文版翻译者 110
附录X3 将项目组合视为一个复杂系统 111
X3.1 项目组合及其管理的整体方法 111
术语表（中文排序） 115
术语表（英文排序） 121
索引 127

项目组合管理的基本任务是制定合理的战略决策，保证组织的长期生存。本书是对PMBOK指南（第6版）所述内容的扩展和补充，为项目组合经理提供了具备以上能力所需的基础知识和*实践。本书包括项目组合管理的相关概念，项目组合管理过程组，项目组合战略管理、治理管理、绩效管理、沟通管理、风险管理等，紧扣项目组合管理的*发展，是项目管理人员及学习者的参考书。

Project Management Institute（项目管理协会）是全球项目管理领域的非营利机构，致力于项目管理体系、方法的研究、应用与推广，其制定的“项目管理知识体系指南”已成为全球公认的项目管理标准，同时其制定出版了一系列项目管理标准与实践指南，成为全球项目管理从业人员的工作准则。
译者简介张智喨，多年世界500强企业项目/项目集管理/组织级项目管理经验。作为培训师与咨询顾问，拥有多年企业内训/认证考培辅导/项目管理咨询经验，已为上万名学员、超过一百家知名企业提供专业项目管理辅导与培训。大陆地区首批PMI-PBA（商业分析专业人士）认证获得者，首位OPME（组织级项目管理专家）认证拥有者，并同时拥有PgMP（项目集管理专业人士）认证、PMI-ACP（敏捷项目管理专业人士）等认证。作为《项目管理视点》等杂志编委，曾发表过多篇项目管理类文章。作为咨询顾问，曾为北京移动、中信建投证券、北汽新能源等多家知名企业提供组织级项目管理专业咨询与培训服务。苏金艺，多年从事企业产品研发、销售、采购、质量与运营管理等工作，在民营、外资和国企不同的组织环境和文化下，积累了丰富的实践经验。 随着项目管理在本世纪初进入中国，凭借对项目管理理念，体系和方法的理解和反复实践，逐渐形成了一套针对中国企业的，以项目管理为核心，以提高企业综合绩效，改善执行力，和培养管理人才为着眼点，帮助企业建立竞争力培育路径的方法。著有《SIMPLE TIPS简简单单项目管理》一书，是美国项目管理协会PMI《项目集管理标准第三版》翻译者之一，《从项目到项目集项目经理成长手记》审校者。取得美国项目管理协会（PMI）PMP、OPM3、PfMP认证。