中国科技院所的效率研究

    当今世界，以科技院所为骨干力量的中国科学技术创新体系具有鲜明的中国特色。作为一种特殊的产业组织形式，中国科技院所是国家创新系统的重要组成部分，承担着推动国民经济中各行业科学技术进步和发展的职责，是中国攀登世界科学技术制高点的主力军，其运营效率直接关系到中国经济社会的可持续发展和行业核心竞争能力。特别是国务院原各部委所属的中央级科技院所，作为中国科技院所中的“国家队”，始终处于国内主要产业价值链的端，在中国参与世界产业分工的过程中占据着举足轻重的地位。因此，科学评价以中央级科技院所为代表的中国科技院所的效率水平，优化配置相对有限的科技资源，对于中国的经济发展和产业结构调整及升级，都具有重要的理论创新意义和现实指导意义。
    雷彥斌编著的《中国科技院所的效率研究》较为系统地梳理了效率理论和科技资源配置理论，以及效率与科技资源配置的耦合关系；首次提出“科技院所”的概念且明确定义了科技院所、科研院所、科技机构三者的学术内涵及相互关系，厘清了效率、效益、科技资源配置等重要概念和研究范畴；结合中国国情构建了与众不同的中国科技院所效率测度模型和评价指标体系，并在此基础上搜集和整理大量的数据信息，规范运用数据包络分析方法、Malmquist指数分析方法等数理经济学与应用统计学工具，实证研究了中国主要行业中央级科技院所的效率水平、产业组织和科技资源配置现状。
    研究发现：当前中国科技院所的总体效率较低、科技资源配置不合理，主要根源在于纯技术效率过低、技术进步变化指数没有显著改善。这说明：处于当前的技术和管理水平，中国科技院所在既定的投入或产出情况下，未能很好地实现对现有技术的完全利用，导致科技创新工作成效不明显、科技创新效率不高，没有充分发挥出推动行业科学技术进步的作用和职能。与此同时，中国科技院所在发展中还存在着一些不利的因素，如创新环境不佳、市场结构和产权结构不合理、经营粗放、规模较小、资金运用效率低以及科技资源浪费等现实问题。作者认为，可以通过改善中国科技院所的内外部科技资源配置状况，从而提高其效率水平，主要方法和路径归纳为“一个优化、五个提升”。
    一是建立科技资源配置的统筹管理体制，优化创新环境。主要措施有：统一编制科技预算、统筹管理科技经费，合理布局国家产业研发网络，建立多元化的科技经费投入体系，完善科技创新的金融支持体系，规范知识产权保护体系，以及健全科技成果转化服务体系。
    二是构建垄断竞争型科技市场结构，提升市场效率。主要措施有：科技资源适度集中和相对分散并重，建立以大型科技院所为主导、中小型科技院所并存的垄断竞争型市场结构；消除壁垒、建立高效率的科技市场，让科技院所在市场机制下“优胜劣汰”，优化科技资源的配置，提高科技资源的运用效率。
    三是发挥行业大型科技院所的骨干作用，提升规模效率。主要措施有：增强行业大型科技院所的科技创新能力，改革科技院所的产权制度，推动科技院所的并购重组。
    四是改善经营模式和人力资源配置，提升管理效率。主要措施有：推进科技院所的集约化经营，培育科技院所的综合经营，强化科技经费管理、减少资金浪费，以及整合行业科技人力资源和优化科技人力资源配置。
    五是促进产学研合作和科技成果转化，提升交易效率。主要措施有：促进产学研在科技市场上的合作，加大科技经费投入、面向市场设立科技项目，利用政府采购制度等优惠政策引导和支持科技成果产业化。
    六是调整科技资源重点投入方向，提升生产效率。主要措施有：优先发展信息产业，扶持科技院所的科技主导地位；加强基础设施建设，鼓励科技院所掌握核心技术；促进高技术产业发展，发挥科技院所的科技主力军作用。
    在《中国科技院所的效率研究》的成文过程中，作者始终坚持以中国科技院所在国家及行业中的特殊定位与功能为出发点，以提升中国国民经济各行业和科技院所自身的科技创新能力为目标，结合中国特色的科学技术管理体制改革实践和*进展情况，全商归纳了中国科技院所的发展历程、改革特点和主要特性；比较分析世界科学技术发达国家的成功经验与科技资源配置趋势，总结提出中国科技院所加速科技与经济相结合、促进政策和市场相结合的发展思路，并系统谋划了相应的对策和建议。这是对中国科技院所的效率及科技资源配置进行研究的一次有益探索和创新。

章 绪论

 节 研究的背景、对象、目的和意义

 第二节 主要概念和研究范围

 第三节 国内外研究综述

 第四节 研究思路和研究方法

 第五节 篇章结构

 第六节 本章小结

第二章 相关理论分析与文献研究

 节 效率理论分析

 第二节 科技资源及配置理论分析

 第三节 效率和科技资源配置的耦合关系

 第四节 本章小结

第三章 中国科技院所的效率评价

 节 中国科技院所的发展和改革特点

 第二节 中国科技院所的效率评价指标体系

 第三节 中国科技院所的效率测度方法和模型

 第四节 中国主要行业中央级科技院所的效率实证分析

 第五节 本章小结

第四章 中国科技院所的科技资源配置研究

 节 中国科技院所的主要特性

 第二节 中国科技院所科技资源配置的主要影响因素

 第三节 中国主要行业中央级科技院所的产业组织分析

 第四节 中国主要行业中央级科技院所的科技资源配置实证分析

 第五节 中国科技院所效率和科技资源配置的相互影响分析

 第六节 本章小结

第五章 世界科技发达国家的成功经验与科技资源配置趋势

 节 世界科技发达国家的成功经验和启示

 第二节 世界科技发达国家的科技资源配置趋势

 第三节 本章小结

第六章 优化科技资源配置，提升中国科技院所效率的政策与路径

 节 建立科技资源配置的统筹管理体制，优化创新环境

 第二节 构建垄断竞争型的科技市场结构，提升市场效率

 第三节 发挥行业大型科技院所的骨干作用，提升规模效率

 第四节 改善经营模式和人力资源配置，提升管理效率

 第五节 促进产学研合作和科技成果转化，提升交易效率

 第六节 调整科技资源重点投入方向，提升生产效率

 第七节 本章小结

第七章 总结与展望

 节 主要研究结论

 第二节 主要创新点

 第三节 有待进一步研究的问题

附录一

附录二

附录三

图表索引

参考文献

后记

本书出版前的专家组评审意见(含匿名评审)

致谢

    
当今世界，以科技院所为骨干力量的中国科学技术创新体系具有鲜明的中国特色。作为一种特殊的产业组织形式，中国科技院所是国家创新系统的重要组成部分，承担着推动国民经济中各行业科学技术进步和发展的职责，是中国攀登世界科学技术制高点的主力军，其运营效率直接关系到中国经济社会的可持续发展和行业核心竞争能力。特别是国务院原各部委所属的中央级科技院所，作为中国科技院所中的“国家队”，始终处于国内主要产业价值链的端，在中国参与世界产业分工的过程中占据着举足轻重的地位。因此，科学评价以中央级科技院所为代表的中国科技院所的效率水平，优化配置相对有限的科技资源，对于中国的经济发展和产业结构调整及升级，都具有重要的理论创新意义和现实指导意义。

    
雷彥斌编著的《中国科技院所的效率研究》较为系统地梳理了效率理论和科技资源配置理论，以及效率与科技资源配置的耦合关系；首次提出“科技院所
”的概念且明确定义了科技院所、科研院所、科技机构三者的学术内涵及相互关系，厘清了效率、效益、科技资源配置等重要概念和研究范畴；结合中国国情构建了与众不同的中国科技院所效率测度模型和评价指标体系，并在此基础上搜集和整理大量的数据信息，规范运用数据包络分析方法、Malmquist指数分析方法等数理经济学与应用统计学工具，实证研究了中国主要行业中央级科技院所的效率水平、产业组织和科技资源配置现状。

    
研究发现：当前中国科技院所的总体效率较低、科技资源配置不合理，主要根源在于纯技术效率过低、技术进步变化指数没有显著改善。这说明：处于当前的技术和管理水平，中国科技院所在既定的投入或产出情况下，未能很好地实现对现有技术的完全利用，导致科技创新工作成效不明显、科技创新效率不高，没有充分发挥出推动行业科学技术进步的作用和职能。与此同时，中国科技院所在发展中还存在着一些不利的因素，如创新环境不佳、市场结构和产权结构不合理、经营粗放、规模较小、资金运用效率低以及科技资源浪费等现实问题。作者认为，可以通过改善中国科技院所的内外部科技资源配置状况，从而提高其效率水平，主要方法和路径归纳为“一个优化、五个提升”。

    
一是建立科技资源配置的统筹管理体制，优化创新环境。主要措施有：统一编制科技预算、统筹管理科技经费，合理布局国家产业研发网络，建立多元化的科技经费投入体系，完善科技创新的金融支持体系，规范知识产权保护体系，以及健全科技成果转化服务体系。

    
二是构建垄断竞争型科技市场结构，提升市场效率。主要措施有：科技资源适度集中和相对分散并重，建立以大型科技院所为主导、中小型科技院所并存的垄断竞争型市场结构；消除壁垒、建立高效率的科技市场，让科技院所在市场机制下“优胜劣汰”
，优化科技资源的配置，提高科技资源的运用效率。

    
三是发挥行业大型科技院所的骨干作用，提升规模效率。主要措施有：增强行业大型科技院所的科技创新能力，改革科技院所的产权制度，推动科技院所的并购重组。

    
四是改善经营模式和人力资源配置，提升管理效率。主要措施有：推进科技院所的集约化经营，培育科技院所的综合经营，强化科技经费管理、减少资金浪费，以及整合行业科技人力资源和优化科技人力资源配置。

    
五是促进产学研合作和科技成果转化，提升交易效率。主要措施有：促进产学研在科技市场上的合作，加大科技经费投入、面向市场设立科技项目，利用政府采购制度等优惠政策引导和支持科技成果产业化。

    
六是调整科技资源重点投入方向，提升生产效率。主要措施有：优先发展信息产业，扶持科技院所的科技主导地位；加强基础设施建设，鼓励科技院所掌握核心技术；促进高技术产业发展，发挥科技院所的科技主力军作用。

    
在《中国科技院所的效率研究》的成文过程中，作者始终坚持以中国科技院所在国家及行业中的特殊定位与功能为出发点，以提升中国国民经济各行业和科技院所自身的科技创新能力为目标，结合中国特色的科学技术管理体制改革实践和*进展情况，全商归纳了中国科技院所的发展历程、改革特点和主要特性；比较分析世界科学技术发达国家的成功经验与科技资源配置趋势，总结提出中国科技院所加速科技与经济相结合、促进政策和市场相结合的发展思路，并系统谋划了相应的对策和建议。这是对中国科技院所的效率及科技资源配置进行研究的一次有益探索和创新。