证券投资者适当性制度研究

图书标准信息

• 作者 张付标 著
• 出版社 上海三联书店
• 出版时间 2015-08
• 版次 1
• ISBN 9787542652294
• 定价 45.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 222页
• 字数 250千字

【内容简介】

重新认识和构建我国的适当制度，一是明晰适当制度的适用范围：投资者对证券公司产生专业信赖且双方当事人存在实质不对等的领域。二是确立信赖保护理论作为我国投资者适当制度的理论基础。三是明确投资者适当的定位：是证券商的一项义务，而不是权利：是对投资者的分类保护，而不是合格投资者制度；是一项证券监督管理制度，而不是对投资者的管理制度。从根本上说，投资者适当是在证券销售、领域衡投资者与证券商之间权利义务关系的一项投资者保护制度。

【作者简介】

　　张付标，中国政法大学法学本科、经济法学硕士，对外经济贸易大学民商法学博士，公职律师。2007年起先后就职于深圳证券交易所、全网中小企业股份转让系统有限责任公司(新三板)，其间借调中国证监会丁作3年多，对多层次资本市场、投资者保护制度、证券监管等具有较为深入的接触与思考。曾在《法学》、《证券市场导报》、《社会科学家》等权威、核心期刊发表学术论文5篇．另有多篇学术研究文章在其他刊物发表。  

【目录】

第一章  导论

  第一节  选题的背景及意义

    一、选题背景

    二、研究意义

  第二节  研究现状及评述

    一、境内研究现状

    二、境外研究现状

    三、主要理论及其观点

    四、相关研究评述

  第三节  研究思路与方法

    一、研究思路与全书框架

    二、研究方法

  第四节  需要说明的几个问题

第二章  证券投资者适当性制度及其在我国的发展

  第一节  证券投资者与证券公司

    一、证券与证券市场

    二、证券投资者

    三、证券公司

  第二节  证券投资者适当性的界定

    一、证券投资者适当性的定义

    二、投资者适当性制度不同于合格投资者制度

  第三节  投资者适当性制度在我国的发展现状

    一、我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系

    二、我国投资者适当性制度的初步尝试

    三、我国适当性制度的内容与特点

    四、我国证券投资者适当性制度存在的问题

第三章  证券投资者适当性的理论分析

  第一节  证券投资者适当性制度的比较法研究

    一、欧美市场投资者适当性制度

    二、亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度

    三、考察的基本结论

  第二节  证券投资者适当性制度的适用范围

    一、证券经纪业务

    二、证券投资咨询业务

    三、证券资产管理业务

    四、其他证券业务

  第三节  我国投资者适当性的法律性质

  第四节  投资者适当性制度的理论基础

    一、“买者自负”原则检讨

    二、美国投资者适当性制度的理论基础

    三、我国投资者适当性制度理论基础的构建

    四、与美国相关理论的对话

第四章  证券投资者适当性制度中的证券经营者义务

  第一节  适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析

  第二节  适当性制度中证券经营者义务的内容

    一、了解客户义务

    二、了解产品、服务义务和风险提示义务

    三、适当推荐义务

    四、其他适当性义务

    五、关于证券经营者适当性义务的总结

  第三节  证券经营者义务较一般经营者义务的突破

第五章  证券投资者适当性制度中的投资者保护

  第一节  证券交易活动的投资者权利

    一、投资者交易权利

    二、投资者权利的限制

    三、投资者权利的保护

  第二节  适当性制度对证券投资者的保护

    一、信赖利益的保护

    二、对证券投资者的倾斜保护

  第三节  适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护

    理论的发展

    一、传统弱者保护理论

    二、适当性制度中投资者保护理论的新发展

第六章  证券投资者适当性制度中的证券监管

  第一节  证券监管者的权责

    一、证券监管的目标

    二、证券监管的发展趋势

    三、适当性制度中的证券监管

  第二节  信息披露要求

    一、制度目的

    二、信息披露的具体内容

  第三节  对证券经营者适当性义务履行的监管

    一、对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位

    二、反欺诈行为

    三、对证券经营者其他行为的监管

    四、适当性义务的豁免

  第四节  纠纷解决机制与责任追究

    一、国际证监会组织要求的纠纷解决机制

    二、典型市场的专门纠纷解决机制

    三、责任追究机制

第七章  我国证券投资者适当性制度的构建

  第一节  证券投资者适当性制度的特点与总体框架

    一、证券投资者适当性制度的特点

    二、我国适当性制度的总体框架

  第二节  提高我国适当性制度的立法层次

    一、提高适当性制度立法层次的理由

    二、适当性制度立法的宏观思考

  第三节  我国投资者适当性制度构建的具体建议

    一、投资者分类

    二、证券产品分类

    三、明晰各方的权利义务

    四、优化纠纷解决机制

第八章  结论

参考文献

后记