【现货速发】股市荒原
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天津津南
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作者朱伟一
出版社中国政法大学出版社
ISBN9787562079033
出版时间2017-10
装帧平装
开本16开
定价79元
货号9154124
上书时间2024-12-23
商品详情
- 品相描述：全新
- 商品描述
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作者简介
朱伟一 中国政法大学教授、中国人民大学重阳金融研究院不错研究员、北京仲裁委员会仲裁员。毕业于南京大学和美国哥伦比亚大学法学院，分别获英国语言文学学士和法律博士学位。曾在外交部条约法律司、中国证券监督管理委员会法律部和联合国工业发展组织工作。著有《美国经典案例解析》《美国证券法判例解析》《美国公司法判例解析》《走过法律》《听风听雨》《法学院》等。
目录
一、?什么是证券？
证券定义是证券法的要问题。游戏股市、游戏法律、游戏投资者从这里开始。
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二、投资银行业务：发行和并购
证券公司别名投资银行（investment bank）。投资银行业务则特指证券发行和并购业务。
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三、资产管理
资产管理形式多样，是华尔街银行获利的主要来源。证券投资基金是资产管理的主要形式，由证券公司所属的资产管理公司以及另立门户的资产管理公司管理。
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四、交易
交易是欧美证券公司和银行收入的重要来源。交易中的股票回购和自营业务与内幕交易和市场操纵结伴而行。
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五、证券交易所与证券交易场所
如果欧美证券市场是金融乱世，证券交易所和证券场所就是豪强割据的“藩镇”。
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六、内幕交易
证券市场就是内幕交易。
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七、华尔街银行
华尔街银行是证券市场的豪强。
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八、华尔街人物志
华尔街银行是美国证券市场的豪强，由一批叱咤风云的枭雄所把持。这些枭雄很多是曹操、曹孟德式的人物，其人生指南是“宁可我负天下人，不可天下人负我”。
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九、网络公司
网络技术公司是证券市场的新贵，证券市场的整个格局也因其而改变。
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十、中介机构
中介机构为金融机构和金融机构发行或销售的金融产品提供背书。要求中介机构发挥监管机构的作用是强人所难。
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十一、公司治理
公司治理是证券法与公司法重叠之处，也是证券法蚕食公司法之处，至少特拉华州法官是这样认为的。
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十二、监管机构
从理论上说，证券监管机构是为了保护投资者而设立的。但现实中，监管机构大多是策应和掩护金融机构。
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十三、监管机构人物志
“真可耻，我们对善恶都无动于衷……在权势面前，我们是一群可鄙的奴才。”（《沉思》，莱蒙托夫）在华尔街的豪强目前，美国监管者是一群可鄙的奴才。
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十四、监管方式
和解是美国的主要监管方式。
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十五、央行妾身不明
作为美国的央行，美联储有监管华尔街银行的职责。金融危机之后，美联储又忙于量化宽松（稀释美元的委婉语），为华尔街输血打气。
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十六、资本市场是一种文化
从范围看，证券市场达的两个国家是美国和中国，也可以说是中国和美国，或者是排名不分先后。从历看，犹太人和华人的财产易主频繁，但这两个民族对金钱和财富的追求执着。或许，这是历史使然，是文化使然。
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十六、为美国资本市场卸妆
“常恨世人新意少，爱说南朝狂容。把破帽年年拈出。”
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内容摘要
1．理财产品应当被界定为证券
近年来，由商业银行发行或销售的理财产品大行其道。但若是遇到违约问题，销售理财产品的商业银行就百般推诿，一口咬定自己是第三方，只足代人销售产品，无需承担任何法律责任。果真如此吗？
答案取决于理财产品是否被界定为证券。如果被界定为证券，那么发行理财产品的金融机构就可以被界定为发行人，而销售理财产品的商业银行就可以被定性为承销商，而不是什么第三方，就必须向投资者承担赔偿责任。不仅如此，如果理财产品被界定为证券产品，理当由证券公司来销售，至少是公开发行的证券不应当由商业银行发行。
即便商业银行无需为其所销售的证券承担责任，也不应当由商业银行向公众销售证券。潜意识中，普通投资者通常都以为商业银行是遵纪守法和讲信用的金融机构；有些普通投资者甚至会以为，商业银行所售理财产品已经有了商业银行的默示背书，而商业银行又有政府做后盾，所以理财产品就不会有问题，有问题政府也会援手。由商业银行销售理财产品，势必产生误导作用：挂羊头，卖狗肉。
理财产品是一个宽泛的名词，包括信托产品和许多其他类型的理财产品。既然如此，商业银行销售信托产品，也是在销售证券，也可以被定性为信托产品的发行人，必须向投资者承担赔偿责任。
那么理财产品是不是证券呢？按照中国《证券法》，国务院可以决定理财产品是否属于证券，或是哪些信托产品属于证券。《证券法》是这样规定的：证券包括“股票、公司债券”和“国务院依法认定的其他证券”。是的，《证券法》授权国务院依法认定其他证券，但国务院以及其下属机构都没有界定股票和公司债券之外的证券。相反，中国银监会推出了一个“非标准化债权资产”名词。
2013年3月25日，银监会发布《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》(银监发[2013]8号)，将“非标准化债权资产”(简称“非标资产”)界定为：“未在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产，包括但不限于信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受(收)益权、带回购条款的股权性融资等。”该定义十分宽泛，在中国遍地开花的理财产品和信托产品也包括在内。是的，银监会没有表明理财产品是证券，但银监会也从未表明理财产品不是证券产品。不说真话与公开说谎话之间还是有区别的。
2005年中国人民银行和银监会联合颁布了《信贷资产证券化试点管理办法》(人民银行、银监会公告[2015]第7号)。根据该办法，信贷资产证券化指“在中国境内，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动”。按照上述定义的逻辑，信托产品和理财产品也应当被界定为证券。发行理财产品，实际上就是资产证券化。
美国也有人发行类似中国理财产品的金融产品，其目的也是蒙混过关，违法发行证券。按照美国很高法院的判例，“投资者将钱投资于一个共同业务，并且仅仅依赖他人努力即可获取利润”，所涉及的就是投资合同，而投资合同又属于证券。美国很高法院1946年在证券交易委员会(简称“证交会”)诉豪伊公司案[SEC v．W．J．Howey Co．，328U．S．293(1946)]判决中制定该规则，2004年又在证交会诉爱德华兹案[SEC v．Edwards，540U．S．389(2004)]中重申该规则。
吾人经常抱怨法律滞后，所以金融骗术屡不止。但事实并非如此：法律并不滞后，而是监管者和法官们不愿适用法律，故意顾左右而言他。请不要再自欺欺人。为大局计，为国家计，理财产品应当被界定为证券。切不要让银行继续肆意妄为。P1-3
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证券交易杀机四伏，证券法规玄机四伏。证券市场是金融豪强称雄的王国，各路策士、术士、直士出没，呼朋唤友，招降纳叛，风云奔走。《股市荒原》叙述股市的故事，破译法规条文，台前台后、场内场外，娓娓道来，从容不迫，入木三分。作者笔锋犀利，轻剑搏击，刺开股市的层层重帷。长虹贯日、彗星袭月，《股市荒原》有这个意思。
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