【现货速发】科创板上市实务精要

    2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式发表主旨演讲，其宣布要在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度。
    科创板坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技木、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。具体行业范围由上交所发布并适时更新。
    科创板和注册制，是国家资本市场改革的重大尝试，也是未来的发展方向。对于拟上市企业来讲，这是一个全新的平台，对其非常的陌生。本书的作者归纳和总结了以往辅导企业上市的经验，结合科创板的制度特点，就什么是科创板，什么是注册制，科创板上市过程中的重点法律问题、重点财务问题、重点税务问题、公司治理和股权激励等问题进行了专业的解读，针对目前新三板挂牌企业存在的瓶颈，提出了切实可行的发展策略。

    1.袁森庚，厦门大学哲学硕士，北京市盈科（广州）律师事务所高级合伙人、全国律师协会财税法专业委员会委员、原国家税务总局干部学院（党校）教授，具有深交所独立董事资质，某公司独立董事，在涉税争议的处理与协调、涉税刑事辩护、税务规划以及涉税风险防控等领域具有丰富律师执业经验。

    2.李智琪，中山大学法学硕士和法学学士，广东连越律师事务所高级合伙人，兼任中山大学客座法学教师，广州仲裁委仲裁员，在资本市场、公司治理、商事争议解决等法律服务领域拥有18年丰富律师执业经验。

    3. 舒长林，湖南师范大学本科毕业，盈科广州分所财税法律事务部秘书长，盈科全国并购与重组法律专业委员会委员，广州市经济法学会会员、民商事纠纷调解员。主要从事公司投融资、金融、证券和私募基金等领域的理论和实务研究。

    4. 张振华，中国政法大学法学硕士，广东连越律师事务所合伙人律师，主要从事境内外IPO、私募基金、并购重组、股权架构设计及激励行等资本市场法律服务，具有深交所独立董事资质，证券从业资质以及基金从业资质，曾于某国内上市证券公司投资银行部从业多年。

    5. 王志健，中山大学工商管理硕士，中国注册会计师，广州恒晟基金管理有限公司总经理，曾在四大会计师事务所、知名省属金融控股集团以及行业领头信托机构任职，具有丰富的股权投资、项目融资和财务管理的经验。

    6.李欣，税务师，CCPA高级，国家税务总局安庆市税务局信息中心主任。有近30年税收征管实践经验，长期致力于税收征管、税收风险应对、税费政策研究。

序言
自序
章科创板概览
节科创板介绍
第二节科创板和其他板块比较
第三节新三板公司的资本策略
第二章重点法律问题
节科创板法律红线概览
第二节关联交易与同业竞争
第三节知识产权的问题
第四节核心技术的问题
第五节出资瑕疵或改制瑕疵的问题
第六节业务及经营合规性问题
第七节主要资产的问题
第八节环保问题
第九节劳动人事问题
第十节诉讼或仲裁
第十一节对赌协议的问题
第十二节红筹架构上市的问题
第十三节“三类股东”的问题
第十四节锁定期的问题
第三章重点财税问题
节财务问题
第二节税务问题
第四章公司治理
节发起人、股东（追溯至实际控制人）
第二节公司章程的制定和修改
第三节股东大会、董事会、监事会议事规则和规范运作
第四节发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其
变化
第五节社会责任
第六节表决权差异安排
目录第五章股权激励
节股权激励及其制度设计
第二节股权激励的持股模式和方案
第三节股权激励其他方式
参考文献
后记

    2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式发表主旨演讲，其宣布要在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度。
    科创板坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技木、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。具体行业范围由上交所发布并适时更新。
    科创板和注册制，是国家资本市场改革的重大尝试，也是未来的发展方向。对于拟上市企业来讲，这是一个全新的平台，对其非常的陌生。本书的作者归纳和总结了以往辅导企业上市的经验，结合科创板的制度特点，就什么是科创板，什么是注册制，科创板上市过程中的重点法律问题、重点财务问题、重点税务问题、公司治理和股权激励等问题进行了专业的解读，针对目前新三板挂牌企业存在的瓶颈，提出了切实可行的发展策略。

    1.袁森庚，厦门大学哲学硕士，北京市盈科（广州）律师事务所高级合伙人、全国律师协会财税法专业委员会委员、原国家税务总局干部学院（党校）教授，具有深交所独立董事资质，某公司独立董事，在涉税争议的处理与协调、涉税刑事辩护、税务规划以及涉税风险防控等领域具有丰富律师执业经验。

    2.李智琪，中山大学法学硕士和法学学士，广东连越律师事务所高级合伙人，兼任中山大学客座法学教师，广州仲裁委仲裁员，在资本市场、公司治理、商事争议解决等法律服务领域拥有18年丰富律师执业经验。

    3. 舒长林，湖南师范大学本科毕业，盈科广州分所财税法律事务部秘书长，盈科全国并购与重组法律专业委员会委员，广州市经济法学会会员、民商事纠纷调解员。主要从事公司投融资、金融、证券和私募基金等领域的理论和实务研究。

    4. 张振华，中国政法大学法学硕士，广东连越律师事务所合伙人律师，主要从事境内外IPO、私募基金、并购重组、股权架构设计及激励行等资本市场法律服务，具有深交所独立董事资质，证券从业资质以及基金从业资质，曾于某国内上市证券公司投资银行部从业多年。

    5. 王志健，中山大学工商管理硕士，中国注册会计师，广州恒晟基金管理有限公司总经理，曾在四大会计师事务所、知名省属金融控股集团以及行业领头信托机构任职，具有丰富的股权投资、项目融资和财务管理的经验。

    6.李欣，税务师，CCPA高级，国家税务总局安庆市税务局信息中心主任。有近30年税收征管实践经验，长期致力于税收征管、税收风险应对、税费政策研究。