【现货速发】中国证券监管的行使与制约研究
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天津津南
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作者柯湘 著
出版社知识产权出版社
ISBN9787513032629
出版时间2015-01
装帧平装
开本16开
定价42元
货号23648769
上书时间2024-12-14
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商品详情
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前言
本书除导言和余论外，共分为上、中、下篇：上篇主要对我国的证券监管权之配置进行了一个全景式的介绍，并分析了其存在的问题和成因，继而提出解决问题的思路；中篇主要是对我国证券市场重要的监管机构——中国证监会在行使证券监管权过程中存在的权力失范问题进行了阐述，并提出解决其权力失范问题的建议，此部分的分析涵盖了常见的中国证监会的五种行政行为——行政立法、行政许可、行政调查、行政处罚及非行政处罚性监管措施，此外，在此部分中还对一个法定的特殊机构——中国证监会发行审核委员会的法律地位及运作机制存在的问题进行了分析，以期对中国证监会的权力失范问题进行更全面的了解；下篇则以证券交易所为代表，对我国证券市场的另一重要监管主体——自律机构的证券监管权存在的问题予以了研究，主要关注其监管权力的来源、监管权行使过程存在的问题、对证券交易所证券监管权的司法监督以及未来证券交易所公司化后对其的监管模式选择，阐释了证券交易所因其自律机构和监管机构双重角色而产生的困境及出路。
导语摘要
本书着眼于在证券市场这一场域中研究“如何监管监管者”这一问题，主要对中国证券市场的两大监管机构——中国证监会和证券交易所在行使证券监管权过程中存在的权力失范问题进行系统分析，剖析作为非传统承担公务组织的中国证监会和证券交易所在行使监管权时面临的困境，并指出对其监管权行使予以约束及帮助其解脱困境的路径。
作者简介
柯湘，广东财经大学公共管理学院副教授，海南琼山人，1998、2001、2007年分别获中山大学法学学士、法学硕士学位、管理学博士学位，2012年美国Chapman University访问学者；主要研究领域为行政法与证券行业政府监管。曾出版著作一部，发表论文近三十篇，其中多篇被人大复印资料全文转载；主持和参与课题数项。
目录
导言
上篇：中国证券监管权配置：一个全景式了解
中国证券市场监管权配置：问题、成因、出路
中篇：中国证监会证券监管权：权力失范与权力制约
中国证监会行使立法权存在的问题及解决建议
中国证监会行使行政许可权存在的问题及解决建议
中国证监会调查机制存在的问题及解决建议
中国证监会行政处罚机制存在的问题及解决建议
中国证监会非行政处罚性监管措施研究
中国证监会发行审核委员会的法律地位及其运作机制存在问题探析
下篇：以证券交易所为代表的自律机构证券监管权：困境、规范、发展
我国证券交易所监管权若干问题研究——以对上市公司的监管为例
我国证券交易所纪律处分机制研究
证券交易所监管与服务争议的司法介入研究
我国对公司化证券交易所的未来监管模式选择探析
余论
附录：访谈提纲
主要参考文献
后记
内容摘要
本书着眼于在证券市场这一场域中研究“如何监管监管者”这一问题，主要对中国证券市场的两大监管机构——中国证监会和证券交易所在行使证券监管权过程中存在的权力失范问题进行系统分析，剖析作为非传统承担公务组织的中国证监会和证券交易所在行使监管权时面临的困境，并指出对其监管权行使予以约束及帮助其解脱困境的路径。
主编推荐
柯湘，广东财经大学公共管理学院副教授，海南琼山人，1998、2001、2007年分别获中山大学法学学士、法学硕士学位、管理学博士学位，2012年美国Chapman University访问学者；主要研究领域为行政法与证券行业政府监管。曾出版著作一部，发表论文近三十篇，其中多篇被人大复印资料全文转载；主持和参与课题数项。
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