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作者赵庆国 编
出版社东南大学出版社
ISBN9787564137045
出版时间2012-08
装帧平装
开本16开
定价38元
货号22887011
上书时间2024-12-02
赵庆国主编的《证券投资基金》共包括16章内容,主要讲述我国证券投资基金的分类、当事人,运行、估值与定价、收益分配、信息披露、资产配置管理、绩效评估、营销、产品创新、市场监管和投资选择等内容。《证券投资基金》本着证券投资基金运作流程、认知规律及目前我国证券投资基金发展现状,设计教材框架结构及各章节内容,使教材具有系统性、逻辑性和先进性;针对高等院校金融学专业和相关经济类专业的学生,理论内容以“必需、适当拓展”为度,强化应用知识及操作技能,在语言表达上通俗易懂。
第一章 证券投资基金概述 第一节 证券投资基金概述 第二节 证券投资基金与其他有价证券的比较 第三节 证券投资基金的起源与发展 第四节 我国基金业的发展沿革第二章 证券投资基金的类型 第一节 证券投资基金分类概述 第二节 证券投资基金的主要类型及特征 第三节 特殊类型的基金及特征第三章 证券投资基金的当事人 第一节 证券投资基金的运作关系 第二节 基金当事人构成及相关关系 第三节 基金管理人 第四节 基金托管人 第五节 基金持有人及其大会第四章 证券投资基金的运行 第一节 证券投资基金的发起设立 第二节 证券投资基金的发行与销售 第三节 证券投资基金的交易 第四节 证券投资基金的终止与清算第五章 证券投资基金的估值、定价与费用 第一节 证券投资基金的估值 第二节 证券投资基金的定价 第三节 证券投资基金的费用第六章 证券投资基金的收益分配与税收 第一节 基金利润 第二节 基金利润分配 第三节 基金的税收第七章 基金的信息披露 第一节 基金信息披露概述 第二节 中国基金信息披露制度体系 第三节 基金主要当事人的信息披露义务 第四节 基金募集信息披露 第五节 基金运作信息披露 第六节 基金临时信息披露 第七节 特殊基金品种的信息披露第八章 证券投资基金的资产配置管理 第一节 证券投资基金资产配置概述 第二节 资产配置策略的主要类型 第三节 证券投资基金流动性风险及防范 第四节 证券投资基金资产配置的方法第九章 股票投资组合管理 第一节 股票投资组合的目的 第二节 股票投资组合管理基本策略 第三节 股票投资的风险及其管理策略 第四节 积极型股票投资策略 第五节 消极型股票投资策略第十章 债券投资组合管理 第一节 债券收益率及收益率曲线 第二节 债券投资组合的风险及其测量 第三节 债券的消极性投资组合策略 第四节 债券的积极性投资组合策略第十一章 证券投资基金的财务报表分析 第一节 财务报表概述 第二节 证券投资基金财务报表概述 第三节 证券投资基金财务报表分析的主要方法 第四节 证券投资基金财务报表分析应注意的问题第十二章 证券投资基金的绩效评估与基金评级 第一节 证券投资基金绩效评估概述 第二节 基金绩效评价指标 第三节 基金的择时与选股能力评估方法 第四节 证券投资基金的基金评级第十三章 证券投资基金的市场营销 第一节 基金营销概述 第二节 基金营销渠道与营销手段 第三节 基金客户服务第十四章 证券投资基金的产品创新 第一节 基金产品创新概述 第二节 基金创新品种介绍 第三节 我国证券投资基金产品创新第十五章 证券投资基金的监管 第一节 基金监管概述 第二节 政府监管机构的基金监管 第三节 基金自律组织的自律管理 第四节 基金活动主体的监管 第五节 证券投资基金监管问题与展望第十六章 基金投资者投资选择与投资策略 第一节 基金投资的入市策略 第二节 基金选择策略 第三节 基金投资的资产配置策略参考文献
赵庆国主编的《证券投资基金》共包括16章内容,主要讲述我国证券投资基金的分类、当事人,运行、估值与定价、收益分配、信息披露、资产配置管理、绩效评估、营销、产品创新、市场监管和投资选择等内容。《证券投资基金》本着证券投资基金运作流程、认知规律及目前我国证券投资基金发展现状,设计教材框架结构及各章节内容,使教材具有系统性、逻辑性和先进性;针对高等院校金融学专业和相关经济类专业的学生,理论内容以“必需、适当拓展”为度,强化应用知识及操作技能,在语言表达上通俗易懂。
但与西方发达国家相比,我国的证券投资基金具有规模较小、经验缺乏和先天不足的特点。为普及证券投资基金知识、增强投资意识、提高投资水平,不仅成为证券市场参与者的需要,而且也是确保我国证券投资基金市场健康发展进而带动整体经济发展良性循环的重要因素之一,我们从此目的出发,组织编写了《证券投资基金》这本教材。赵庆国主编的《证券投资基金》共包括16章内容,主要讲述我国证券投资基金的分类、当事人、运行、估值与定价、收益分配、信息披露、资产配置管理、绩效评估、营销、产品创新、市场监管和投资选择等内容。
章 证券投资基金概述
【学习要点】掌握证券投资基金的概念;熟悉证券投资基金的特征;掌握证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的差别;了解证券投资基金的起源与发展;熟悉我国封闭式基金和开放式基金的发展及特点;了解证券投资基金的作用。
【重点难点】证券投资基金的概念;证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的异同;证券投资基金在金融体系中的地位和作用。
节 证券投资基金概述
一、证券投资基金的内涵
(一)证券投资基金的定义
证券投资基金是投资基金的一种主要类型。它是通过发售基金单位,集中投资者的资金形成独立财产,由基金管理人管理,基金托管人托管,基金持有人持有,按其所持份额享受收益和承担风险的集合投资方式。
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