【现货速发】公司治理(微课版)

公司治理是我国高等学校工商管理类专业的核心课程。现代企业制度下的公司的存在必然带来公司治理问题，需要通过一套正式和非正式的制度安排和机制设计，来协调公司与所有的利益相关者之间的关系。公司治理的核心是监督管控与激励约束，良好的公司治理有助于企业的生存与成长，透视公司的未来价值，改善公司的声誉和形象，成为“百年老店”，实现“基业长青”。
本书共分十二章，主要包括公司治理概述、公司治理的理论基础、公司的股权结构设计、董事会运作机制设计、独立董事制度、监事会监督机制设计、高管层的激励与约束、公司股权激励设计、公司信息披露、利益相关者与机构投资者、公司治理模式的演进、互联网企业的公司治理等内容，体现了公司治理领域的理念、发展趋势、应用技术和企业实践。
本书注重案例学习，强化知识内隐，重视能力培养，在每章结构的安排上，先说明本章的学习目标，再以引导案例导入正文内容；文中安排与章节内容匹配的知识拓展和图表资料，文后有本章小结、思考题，以及实践应用或延伸阅读资料。更重要的是本书提供了配套的微课视频，使学习者能够更加轻松便捷地学习公司治理的知识要点，丰富其思维方式，提升其专业能力。
本书由教授、博士、公司高管组成的“工商管理一流本科专业建设点”教学团队联合编著，由王胜桥、朱兰亭担任主编。具体分工如下：尹君编写章，符栋良编写第二章，宣子岳编写第三章，狄蓉编写第四章，种玉编写第五章，裴宏宙编写第六章，张帆编写第七章，郭建杰编写第八章，朱兰亭编写第九章、第十一章，并协助统稿，李兰编写第十章，张佳佳编写第十二章。王胜桥教授负责大纲设计和后的统稿工作。
本书基于教学团队多年的企业管理与公司治理研究及企业实践编著完成，同时参阅和借用了大量前期出版的教材、论著及研究资料。另外，本书的出版还得到了工商管理高原学科和一流本科专业建设项目的资助，在此一并感谢。本书中所选的各种案例，只是为了给学习者传递更多的专业信息和思考空间，不代表本书观点，特此说明。因作者水平有限，书中难免有不足之处，部分资料因原作者无法查询，未能一一标注，敬请读者谅解并指正。

编  者    

《公司治理（微课版）》由教授、博士、公司高管组成的“工商管理一流本科专业建设点”教学团队联合编著，主要包括公司治理概述、公司治理的理论基础、公司的股权结构设计、董事会运作机制设计、独立董事制度、监事会监督机制设计、高管层的激励与约束、公司股权激励设计、公司信息披露、利益相关者与机构投资者、公司治理模式的演进、互联网企业的公司治理等内容，体现了公司治理领域的**理念、发展趋势、应用技术和企业实践。 《公司治理（微课版）》注重案例学习，强化知识内隐，重视能力培养，在每章的结构安排上，先说明本章的学习目标，再以引导案例导入正文内容；文中安排与章节内容匹配的知识拓展和图表资料，文后有本章小结、思考题，以及实践应用或延伸阅读资料。更重要的是，《公司治理（微课版）》提供了配套的微课视频，使学习者能够更加轻松便捷地学习公司治理的知识要点，丰富其思维方式，提升其专业能力。 《公司治理（微课版）》既可作为高等院校的工商管理类公司治理课程的教材，也可作为其他经济管理类专业的参考书，还可作为企业的管理人员的培训用书。

王胜桥，心理学博士，经济学博士后，上海商学院教授，工商管理学院院长。复旦大学、江西财经大学兼职教授、研究生导师。中国服务贸易协会专家委员会副理事长，全国高校商务管理研究会常务理事等。为本科生、硕士生和博士生开设组织行为学、人力资源管理、管理心理学、企业战略管理等多门课程。2008年获“上海高校优秀青年教师”称号，2013年获“滨海贤人”领军人才称号；2017年获全国“宝钢优秀教师奖”。主持或参与、省部级及企业课题多项：香港人民币国际化发展研究（中国社科院-香港招商局集团项目），上海高校工商管理一流培育学科建设（上海市项目），上海高校工商管理高原学科建设（上海市项目），工商管理一流本科专业建设点（国家“双万计划”），人力资源管理上海市级精品课程建设（上海市项目）等。领衔申办成功两个特设本科专业：商务经济学专业（2014）、零售业管理专业（2017）。同时在SSCI、EI以及国内重要核心期刊发表性论文数十篇，出版专著、译著、教材、音像等作品多部。曾任联想集团、娃哈哈集团高级管理顾问，并在经济管理领域的干部培训和经理管理技能与领导力教育方面有着丰富的教学经验积累和体验。　　

章  公司治理概述 1
节  企业及企业制度的产生 4
一、企业制度的产生 4
二、公司制企业制度 6
第二节  公司治理的缘起与发展 7
一、公司治理的缘起 7
二、公司治理的发展 8
第三节  公司治理的内涵与内容 10
一、公司治理的内涵 10
二、公司治理的内容 10
第四节  公司治理的意义与特征 12
一、公司治理的意义 12
二、公司治理的特征 13
三、公司治理与公司管理 14
本章小结 16
思考题 16
实践应用 17

第二章  公司治理的理论基础 19
节  新古典企业理论 21
第二节  交易成本理论 22
一、科斯企业理论 22
二、资产专用性理论 23
三、间接定价理论 24
第三节  委托代理理论 24
一、委托代理问题 25
二、委托代理理论概述 26
三、委托代理动态模型 26
第四节  利益相关者理论 28
一、利益相关者理论概述 28
二、利益相关者分析 30
本章小结 32
思考题 32
实践应用 33

第三章  公司的股权结构设计 35
节  股东的权利与义务 36
一、股东的定义 36
二、股东的权利 37
三、股东的义务 38
第二节  股权结构设计模式 39
一、股份的含义与种类 39
二、股份比例设计 40
三、股权的分类与股权结构模式 41
第三节  股东大会及其运行机制 45
一、股东大会的定义 45
二、股东大会的类型 47
三、股东大会的性质和职权 47
四、股东大会的表决机制设计 48
第四节  投资者关系管理 50
一、投资者关系管理的内涵 50
二、投资者关系管理的核心内容 51
三、如何做好投资者关系管理 53
本章小结 54
思考题 54
实践应用 55

第四章  董事会运作机制设计 57
节  董事选聘与权利 59
一、董事的概念和性质 59
二、董事的选聘 60
三、董事的权利与义务 61
第二节  董事会的结构设计 62
一、董事会的职能与规模 62
二、董事会的构成 63
三、董事会的组织设计 66
第三节  董事会的运行机制 68
一、董事会会议的类型及方式 68
二、董事会会议的召集、频率
与议事规则 70
三、董事会的绩效评估 71
第四节  董事会的专门委员会 72
一、董事会战略委员会 72
二、董事会提名委员会 73
三、董事会薪酬委员会 75
四、董事会审计委员会 76
本章小结 77
思考题 78
实践应用 78

第五章  独立董事制度 80
节  独立董事制度概述 81
一、独立董事及独立董事制度的
内涵 81
二、独立董事制度的起源与发展 82
三、独立董事的角色与作用 84
四、独立董事制度的局限 85
第二节  独立董事的资格与任免 87
一、独立董事的任职资格 87
二、独立董事的提名和选举 88
三、独立董事的聘用 89
四、独立董事的更换 90
第三节  独立董事的权利与义务 91
一、独立董事的权利 91
二、独立董事的义务 94
第四节  独立董事的考核、激励与约束 96
一、独立董事的业绩考核 96
二、独立董事的激励机制 97
三、独立董事的约束 99
本章小结 99
思考题 99
实践应用 100

第六章  监事会监督机制设计 102
节  监事会概述 104
一、监事会的概念及特征 104
二、监事会的职权范围 106
三、监事会的作用 107
第二节  监事会的结构设计 107
一、以英美为代表的单层治理
模式 107
二、以德国为代表的双层治理
模式 108
三、以日本为代表的平行结构
治理模式 109
第三节  监事会的运行机制 110
一、监事会的成员结构 110
二、监事会监督的方式和工作
原则 112
三、监事会的议事规则 113
四、监事会监督的有效性 114
第四节  我国的监事会制度 115
一、监事会制度在我国的起源
和发展 115
二、我国监事会的设置与运作 116
三、我国监事会制度的不足
与发展 116
本章小结 119
思考题 119
实践应用 119

第七章  高管层的激励与约束 122
节  高管层的选任机制 124
一、高管层的界定与特征 124
二、职业经理人制度 126
三、选拔任用制度 127
第二节  高管层的绩效评价 128
一、绩效评价指标体系 128
二、绩效评价管理方法 130
三、绩效评价结果应用 133
第三节  高管层的激励机制 134
一、物质与利益激励 134
二、权力与地位激励 137
三、企业文化激励 138
第四节  高管层的约束机制 138
一、自我约束 139
二、内部约束 139
三、外部约束 140
本章小结 142
思考题 142
实践应用 142

第八章  公司股权激励设计 145
节  股权激励概述 147
一、股权激励的相关概念 147
二、股权激励的目的 149
三、股权激励的基本原则 150
四、股权激励的作用 151
第二节  股权激励计划设计要点 152
一、明确有效股权激励的标准 152
二、确定股权激励的对象 152
三、确定股权激励的模式 153
四、确定股权激励对象的报酬
构成 153
五、确定股权激励的调整原则 154
第三节  股权激励的业绩基础条件 155
一、股权激励与主导需求结合 155
二、股权激励与绩效结合 156
三、股权激励与能力结合 156
四、股权激励与服务期限结合 156
第四节  典型的股权激励模式 157
一、股票期权 157
二、业绩股票 159
三、虚拟股票 160
四、股票增值权 162
五、限制性股票 163
六、员工持股计划 164
七、延期支付 165
本章小结 166
思考题 167
实践应用 167

第九章  公司信息披露 169
节  信息披露与公司治理 171
一、信息披露制度 171
二、信息披露与公司治理 172
第二节  信息披露的原则和内容 176
一、信息披露的原则 176
二、信息披露的内容 178
第三节  信息披露的方式 180
一、强制性信息披露 180
二、自愿性信息披露 181
本章小结 185
思考题 185
实践应用 185

第十章  利益相关者与机构投资者 188
节  利益相关者与机构投资者 189
一、机构投资者的概念与种类 190
二、机构投资者的特点 190
三、机构投资者的作用 191
第二节  机构投资者与公司治理 193
一、机构投资者参与公司治理的
动机 193
二、机构投资者参与公司治理的
机制 194
三、机构投资者参与公司治理的
途径 194
第三节  市场竞争与公司治理 195
一、市场竞争对公司治理的影响 195
二、市场竞争与公司治理有效性 197
第四节  债权人、信用中介机构与公司
    治理 198
一、债权人与公司治理 198
二、信用中介机构与公司治理 198
第五节  政府监管、媒体监督与公司
    治理 199
一、政府监管与公司治理 199
二、媒体监督与公司治理 201
本章小结 202
思考题 203
实践应用 203

第十一章  公司治理模式的演进 207
节  英美型公司治理模式 208
一、英美型公司治理模式的起源 208
二、英美型公司治理模式的特点 208
三、英美型公司治理模式的优势
和劣势 209
第二节  德日型公司治理模式 211
一、德日型公司治理模式的起源 211
二、德日型公司治理模式的特点 212
三、德日型公司治理模式的优势
和劣势 213
第三节  家族型公司治理模式 214
一、家族型公司治理模式的起源 214
二、家族型公司治理模式的特点 215
三、家族型公司治理模式的优势
和劣势 215
第四节  公司治理的演进趋势 218
一、公司治理模式逐渐趋同化 219
二、公司治理模式趋同化的原因 219
本章小结 220
思考题 221
实践应用 221

第十二章  互联网企业的公司治理 224
节  互联网企业的公司治理模式 226
一、互联网平台企业的概念界定 227
二、网络治理：互联网平台企业
公司治理模式 229
第二节  互联网企业的公司治理特征 230
一、网络治理、层级治理及市场
治理的区别 230
二、网络治理的特征 231
第三节  创始人对公司控制权的保护 232
一、创始人与控制权的概念内涵 232
二、互联网平台企业创始人控制权
保护：智力资本导向 232
三、双层股权结构制度 234
四、合伙人制度 236
第四节  互联网企业的公司激励机制 240
一、相关理论基础 240
二、互联网平台企业激励机制的
主要内容 241
本章小结 244
思考题 244
实践应用 245
参考文献 247

《公司治理（微课版）》由教授、博士、公司高管组成的“工商管理一流本科专业建设点”教学团队联合编著，主要包括公司治理概述、公司治理的理论基础、公司的股权结构设计、董事会运作机制设计、独立董事制度、监事会监督机制设计、高管层的激励与约束、公司股权激励设计、公司信息披露、利益相关者与机构投资者、公司治理模式的演进、互联网企业的公司治理等内容，体现了公司治理领域的**理念、发展趋势、应用技术和企业实践。 《公司治理（微课版）》注重案例学习，强化知识内隐，重视能力培养，在每章的结构安排上，先说明本章的学习目标，再以引导案例导入正文内容；文中安排与章节内容匹配的知识拓展和图表资料，文后有本章小结、思考题，以及实践应用或延伸阅读资料。更重要的是，《公司治理（微课版）》提供了配套的微课视频，使学习者能够更加轻松便捷地学习公司治理的知识要点，丰富其思维方式，提升其专业能力。 《公司治理（微课版）》既可作为高等院校的工商管理类公司治理课程的教材，也可作为其他经济管理类专业的参考书，还可作为企业的管理人员的培训用书。

王胜桥，心理学博士，经济学博士后，上海商学院教授，工商管理学院院长。复旦大学、江西财经大学兼职教授、研究生导师。中国服务贸易协会专家委员会副理事长，全国高校商务管理研究会常务理事等。为本科生、硕士生和博士生开设组织行为学、人力资源管理、管理心理学、企业战略管理等多门课程。2008年获“上海高校优秀青年教师”称号，2013年获“滨海贤人”领军人才称号；2017年获全国“宝钢优秀教师奖”。主持或参与、省部级及企业课题多项：香港人民币国际化发展研究（中国社科院-香港招商局集团项目），上海高校工商管理一流培育学科建设（上海市项目），上海高校工商管理高原学科建设（上海市项目），工商管理一流本科专业建设点（国家“双万计划”），人力资源管理上海市级精品课程建设（上海市项目）等。领衔申办成功两个特设本科专业：商务经济学专业（2014）、零售业管理专业（2017）。同时在SSCI、EI以及国内重要核心期刊发表性论文数十篇，出版专著、译著、教材、音像等作品多部。曾任联想集团、娃哈哈集团高级管理顾问，并在经济管理领域的干部培训和经理管理技能与领导力教育方面有着丰富的教学经验积累和体验。