【现货速发】电力市场合规管理探索

前 言

2015 年，中共中央、国务院发布了《关于进一步深化电力体制改革的若干 意见》（中发〔2015〕9 号文），标志着电力体制改革正式启动。五年来，随着电 力体制改革的逐渐深入，改革成果显著，电力市场从无到有，逐渐进入了规范运 行的新阶段；市场主体从零到多，分层次分结构，形成了多类型市场主体共同参 与电力交易的新格局。
党的十八届四中全会召开后，依法治国的体制不断完善，全面推行法治国 家、法治政府、法治社会的一体化建设。具体到国有企业的治理要求上，以国务 院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》为标志，有效推动中央企业开 展、加强合规管理，提升依法治企的能力和水平，保障企业持续健康发展，形成 了对国有企业加强合规管理的新要求。
新的发展形势对电力市场和电力交易机构的依法合规运行提出了新挑战。在 电力交易机构独立规范运行的改革背景下，研究电力市场和电力交易机构的合规 运行具有很大的现实意义，更需要电力交易机构在电力市场运营和自身经营过程 中秉持诚实守信、公正公开、服务于社会的宗旨，防范重大合规风险，促进电力 行业实现科学、可持续的高质量发展。
在编写本书的过程中，编写人员对合规的概念及发展、我国电力市场的合规 管理体系建设进行了研究，结合电力市场需要遵循的监管要求和政策法规，对电 力市场各业务领域合规风险及应当遵循的合规义务进行深入分析，积极探索电力 市场合规经营的路径。由于编者水平有限，并且在编写过程中，相关法律法规和 政策在不断完善出台，对电力市场合规管理的研究仍需要持续和深入，才能有效 促进电力交易机构合规管理水平的提升。

本书基于国内电力市场的建设发展，主要介绍了国内企业的合规体系建设和运行情况，全面梳理涉电力体制改革、涉电力市场业务、涉企经营和管理等，研究分析电力交易机构现有业务各环节风险点，并收集相关判决案例，分类整理，以案说法，充分剖析法律合规风险。后，结合相关分析，根据国有企业改革、电力体制改革系列文件要求，研究并提出合规体系建设相关工作建议。

本书基于国内电力市场的建设发展，主要介绍了国内企业的合规体系建设和运行情况，全面梳理涉电力体制改革、涉电力市场业务、涉企经营和管理等，研究分析电力交易机构现有业务各环节风险点，并收集相关判决案例，分类整理，以案说法，充分剖析法律合规风险。后，结合相关分析，根据国有企业改革、电力体制改革系列文件要求，研究并提出合规体系建设相关工作建议。

昆明电力交易中心有限责任公司是云南省委、省政府批复组建的云南省级电力交易机构，负责电力市场交易平台的建设、运营和管理，组织开展省内、跨省（区）、跨境的电力交易服务。

目 录

编 电力市场合规管理概要
章 合规管理概要 
节 合规的概念和发展
第二节 合规管理的总体要求 
第三节 合规管理体系建设概述

第二章 国有企业合规管理态势 . 
节 新形势下国有企业合规管理要求 
第二节 合规管理体系建设优秀案例经验分析总结

第三章 电力市场合规管理体系构建概述 
节 我国电力市场发展概述 
第二节 电力市场合规管理体系架构

第二编 电力市场合规运营
第四章 电力交易规则合规管理 
节 电力交易规则相关法律与政策规定
第二节  电力交易规则合规风险及管控措施

第五章 市场主体合规管理 
节  市场主体管理概述
第二节  市场主体管理相关法律与政策规定 
第三节 市场主体准入合规风险及管控措施 
第四节 市场主体交易资格管理合规风险及管控措施 
第五节 市场主体信用评价及管理合规风险及管控措施 
第六节  市场主体退出合规风险及管控措施

第六章 电力交易组织合规管理
节 电力交易组织相关法律与政策规定
第二节 电力中长期交易合规风险及管控措施
第三节 电力现货交易合规工作建议
第四节 电力零售交易合规风险及管控措施
第五节 电力交易合同管理合规风险及管控措施
第六节 电力交易安全校核合规风险及管控措施

第七章 电力交易结算合规管理
节 计量业务相关法律和政策规定
第二节 电力交易结算业务相关法律和政策规定
第三节  结算准备阶段合规风险及管控措施
第四节 结算统计业务合规风险及管控措施

第八章 电力交易系统合规管理
节 电力交易系统建设相关法律与政策规定
第二节 电力交易系统运行维护合规风险及管控措施

第九章 其他市场业务合规管理 
节  电力市场信息披露合规风险及管控措施
第二节  电力市场风险防控和市场干预合规管理

第三编 电力交易机构合规管理
第十章   电力交易机构独立规范运行概述
第十一章   公司治理的合规管理
节 公司治理概述
第二节 电力交易机构股份多元化改造的合规管理
第三节 公司治理结构的合规管理
第四节 电力交易机构股东关联关系的合规管理

第十二章 公司财务和资产合规管理
节 公司财务合规管理
第二节 公司资产合规管理
第三节 电力交易服务费用合规管理

第十三章   公司人员合规管理
第十四章   公司商业秘密保护合规管理
第十五章   党的建设合规管理
第十六章   电力交易机构与市场管理委员会 

第四编 法律案例分析和视野拓展
第十七章   电力市场法律纠纷概述
第十八章  电力市场典型案例分析
后  记 

本书基于国内电力市场的建设发展，主要介绍了国内企业的合规体系建设和运行情况，全面梳理涉电力体制改革、涉电力市场业务、涉企经营和管理等，研究分析电力交易机构现有业务各环节风险点，并收集相关判决案例，分类整理，以案说法，充分剖析法律合规风险。后，结合相关分析，根据国有企业改革、电力体制改革系列文件要求，研究并提出合规体系建设相关工作建议。

昆明电力交易中心有限责任公司是云南省委、省政府批复组建的云南省级电力交易机构，负责电力市场交易平台的建设、运营和管理，组织开展省内、跨省（区）、跨境的电力交易服务。