深度合规管理 体系、审查与实践
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作者孙旭
出版社上海人民出版社
ISBN9787208164116
出版时间2020-05
装帧平装
开本16开
定价78元
货号1202083235
上书时间2024-06-28
商品详情
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作者简介
孙旭，律师、咨询师、创客、自由撰稿人。律师事务所、管理咨询、电子商务、靠前贸易专家、高管或合伙人任职经历，具有丰富的战略整合、风险管控、企业管理理论和实践经验。为知名企业提供基于战略设计、组织效能、企业运营、合规管理的综合解决方案。服务过的客户有中国移动、中信银行、中远中货、上海城投、新世界、传化集团、山特维克、墨客密里博、宜家家居等。
目录
推荐序/1
部分大背景与大机遇
章科技赋能是否言过其实？/3
生产力/3
科技军备竞赛/5
数字化社会/9
第二章全球化走到尽头了吗？/12
倾斜：思想和经济的新力量/12
逆流：保守主义的目标/19
重构：新一轮全球化/24
第三章未来商业和管理会有什么变化？/32
新人群/32
新商业/36
新监管/41
第二部分大合规与大未来
第四章林林总总的合规管理可以归为哪些版本？/47
合规1.0：国际义务的合规履行/47
合规2.0：金融行业的主动构建/52
合规3.0：国资带动的合规体系/56
合规4.0：深度合规的全面管理/60
第五章法律、合规、风险、内控到底是什么关系？/66
风险管理认知差异/66
管理互通/71
多维图谱/76
第六章合规文化为何是重中之重？/83
营商环境/83
信用体系/85
全球治理/88
第三部分合规体系构建前提
第七章合规体系构建要避免哪些坑？/93
另起灶：把事情做正确，而不是做正确的事/93
摊大饼：机械照搬离有效管理越行越远/102
糊窗纸：风险管理超载的企业没有未来/113
第八章构建体系你准备好了吗？/129
体系构建几点认知/129
体系构建的思维与工具/134
合规管理体系的构成要素/141
合规管理体系构建的程序/148
第四部分融入运营流程的合规整体框架
第九章合规环境分析就是SPACE吗？/159
外部环境/159
内部环境/164
治理环境/175
第十章为何治理机构如此重要？/184
理念、目标和重大决策/184
权力配置与制衡/189
组织与文化/196
第十一章合规战略也很高大上吗？/204
风险偏好与合规容忍度/206
合规目标与计划/211
赋能/217
第十二章合规管理团队具体做哪些工作？/231
信息基础上的合规导向性工作/232
风险基础上的合规控制性工作/241
第五部分面向问题解决的专项合规审查
第十三章如何进行外规内化？/249
外部规则解读/250
梳理管理要点/259
融入合规体系/264
第十四章合规专项可以解决具体运营问题吗？/273
界定问题/273
流程管理/285
合规风险认知/288
第十五章合规专项审查怎么做？/296
专项知识库/296
项目管理/308
变化是常态/313
第十六章业务条线专项合规如何审查？/315
综合目标/315
分解实施/320
全面审计/329
第六部分面向决策支持的合规体系
第十七章框架离体系还有多远？/337
决策/337
协同/341
合规体系测试/347
第十八章最理想的体系会是个怎样的存在？/350
卓越团队/350
5A模型/353
以终为始/356
后记/360
内容摘要
本书部分阐述了科技发展和优选化面临的问题和趋势，为企业勾画了未来商业发展和优选化经营的宏观环境。第二部分梳理了合规管理的四个版本，并指出了合规管理的定义和范畴，明确了合规文化建设的重要性。第三部分分析了合规管理体系构建中出现的问题，介绍了合规体系构建的原则和工具，明确了合规管理体系构建的要素和程序。第四部分描述了包括环境分析、治理机构、合规战略、管理团队在内的合规整体框架。第五部分细化了合规审查的执行步骤和要点。第六部分说明了合规体系的评估方法，并对理想的合规体系进行了模型构建。
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