PPP模式与结构化融资
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作者余文恭 著
出版社经济日报出版社
ISBN9787519600969
出版时间2017-05
装帧平装
开本16开
定价78元
货号1201497890
上书时间2024-06-18
商品详情
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作者简介
余文恭，现为上海段和段律师事务所合伙人、上海远基企业管理咨询有限公司不错顾问，是财政部PPP专家库专家、国家发展改革委PPP专家库专家、山西省PPP专家库专家、四川省PPP专家库专家、中国政法大学PPP中心法务委员会专家、一带一路中国仲裁院仲裁员。曾任：发改委典型案例评审专家、河南省第三批PPP示范项目审议专家、安徽省住房和城乡建设厅PPP操作指南审议专家、江苏省法院建设工程审判研究班讲师。著有政府与社会资本合作项目政策与法律文件汇编》等。
目录
篇概论12
章PPP模式基本特征12
节PPP模式特征的正面与负面表述12
一、PPP模式特征的正面表述12
二、PPP模式特征的负面表述18
第二节发改委第二批典型案例把握准则20
一、前言20
二、竞争性磋商的相关问题21
三、可用性付费的相关问题21
四、固定回报、明股实债与BT项目21
第三节财政部第三批示范项目评审标准22
一、前言22
二、财政部《第三批示范项目的评审标准》介绍22
第二章PPP模式相关概念25
一、经营性项目、非经营性项目、准经营性项目25
二、PPP模式与特许经营27
三、传统基础设施领域项目、公共服务领域项目32
四、PPP模式与政府购买服务35
五、PPP模式与传统模式36
六、PPP模式与国有资产与土地管理37
第三章PPP模式交易结构与结构化融资38
一、交易结构的意义38
二、PPP模式交易结构的意义39
三、PPP模式交易结构的组成40
四、PPP模式与结构化融资43
第四章PPP项目前期程序(一)---投资审批与报建程序45
节概述45
第二节投资审批程序46
一、投资体制的基本原则46
二、政府投资项目的审批程序49
第三节报建审批程序51
一、报建审批程序的几个关键部分51
二、“PPP+工程总承包模式”对报建审批程序的影响54
第四节北京市公共服务项目投资审批改革的试点55
一、集体审议分别审批56
二、优化流程简化程序56
三、精简审批加强监管57
四、实行告知承诺制58
第五章PPP项目前期程序(二)---PPP项目前期操作流程59
一、概述59
二、社会资本发起60
三、初步实施方案与项目实施方案62
四、财政承受能力论证64
五、物有所值评价69
第二篇主要交易群75
第六章PPP项目合作主体(一)---政府方75
一、由谁担任PPP项目的政府方75
二、实施机构的类型76
三、实施机构的义务79
四、实施机构的权利84
五、项目指挥部86
第七章PPP项目合作主体(二)---社会资本方88
一、前言88
二、由谁担任社会资本方88
三、项目公司成立与投资问题的讨论90
四、社会资本方与项目公司的签约程序92
五、社会资本与项目公司的合同义务96
第八章PPP项目合作客体(一)---项目运作方式97
节概述97
节项目资产所有权归属问题的讨论98
一、土地使用权的归属98
二、项目资产所有权的归属101
三、“公共资产使用权”概念的提出102
第二节“建设期+运营期”的项目运作方式103
一、BOT模式的准备期104
二、BOT模式的建设期105
三、BOT模式的运营期108
四、BOT模式的保修期110
五、BOOT模式相关问题的讨论110
第三节“运营期”及“改建期+运营期”的项目运作方式111
一、TOT模式的项目运作方式112
二、O&M、MC模式的项目运作方式115
三、ROT模式的项目运作方式116
第九章PPP项目合作客体(二)---付费机制117
节付费机制的定性分析117
一、概述117
二、付费主体117
三、付费标的119
四、计费方式119
五、计价控制121
六、调价公式123
七、付费条件124
第二节付费机制的定量分析---谈财务分析的几个基本概念124
一、概述124
二、静态计算与动态计算125
三、净现值125
四、内部收益率126
五、偿债备付率130
第十章PPP项目合作客体(三)---风险分配与提前退场机制131
节风险分配131
一、风险的概念131
二、风险分配的方式132
第二节提前退场机制133
一、提前终止的事由以及效力133
二、有关运营期提前终止PPP项目相关问题的讨论134
三、强制接管135
四、直接介入协议与提前终止136
第十一章PPP项目社会资本方的选择138
一、概述138
二、选择类型139
三、《PPP采购办法》社会资本方选择程序144
四、《竞争性磋商采购办法》社会资本方选择程序149
第三篇次要交易群155
第十二章结构化融资概述155
一、融资的内涵155
二、融资相关概念(一)---五个基本概念156
三、融资相关概念(二)---项目资本金与股东贷款159
四、融资的类型163
五、结构化融资的类型166
第十三章股权融资与履约外包168
一、概述168
二、股权融资169
三、履约外包与建设工程合同174
第十四章夹层融资(一)---私募股权基金179
一、概述179
二、类型181
三、私募股权基金募集设立184
四、私募股权基金管理188
五、私募股权基金投资与退出190
第十五章夹层融资(二)---PPP基金194
节概论194
一、意义与性质194
二、类型195
第二节PPP基金交易结构196
一、PPP基金参与下的股权交易结构196
二、PPP基金的份额结构197
第三节社会资本方投资的PPP基金199
一、社会资本投资PPP基金的份额结构199
二、并表相关问题的讨论202
第四节政府方投资的PPP基金205
一、发改系统基金与财政系统基金的差异205
二、直接投资PPP项目政府投资基金的份额结构210
三、政府引导基金的交易结构---以浙江省PPP基金为例212
第十六章债权融资(一)---银行融资216
节概述216
第二节固定资产贷款、流动资金贷款与项目融资216
一、固定资产贷款216
二、流动资金贷款218
三、项目融资219
第三节银团融资222
一、概述222
二、银团成员222
三、鼓励采用银团贷款的情形与贷款管理223
第四节并购贷款与政策性银行融资225
一、并购贷款225
二、政策性银行贷款226
第十七章债权融资(二)---债券融资229
节概述229
第二节证监系统监管债券---公司债229
一、概述229
二、种类229
三、公司债发行条件与核准程序---以一般公司债为例231
第三节发改系统监管债券232
一、企业债232
二、项目收益债235
三、专项债238
第四节银监系统监管债券---项目收益票据241
一、概述241
二、具体内容241
第十八章资产证券化243
一、概述243
二、企业资产证券化(ABS)245
三、资产支持票据(ABN)250
四、项目资产支持计划252
第十九章大资管融资259
节概述259
第二节保险资管业务259
一、概述259
二、保险一般类资管260
三、保险组合类资管261
四、保险资金间接投资基础设施263
第三节基金管理公司特定客户资产管理业务264
一、概述264
二、委托人264
三、资产管理人264
四、资产管理计划265
五、投资标的266
第四节证券公司资产管理业务267
一、概述267
二、单一客户办理定向资产管理业务267
三、多个客户办理集合资产管理业务269
四、新八条底线270
第五节信托公司资管业务275
一、概述275
二、集合资金信托275
三、私人股权投资信托276
四、财产权信托277
第六节商业银行资管业务278
一、概述278
二、商业银行个人理财业务279
三、银行与金融同业间的合作280
第四篇结语283
第二十章PPP模式交易结构分析法283
节概述283
一、你的PPP项目“开花”了吗？283
二、PPP模式交易结构分析法283
第二节PPP模式交易结构285
一、PPP模式交易结构总图的绘制285
第三节PPP交易群287
一、概述287
二、交易主体、数量与性质288
三、项目运作方式293
四、付费机制295
五、如何绘制PPP交易群分图表296
第四节股东融资交易群301
一、概述301
二、层投资人权利结构301
三、第二层投资人权利结构303
四、如何绘制股东融资交易群分图表303
第五节履约外包与债权融资交易群306
一、履约外包交易群306
二、债权融资交易群307
第二十一章各方参与PPP项目的几点建议308
一、概述308
二、政府方参与PPP项目的困难与建议308
三、社会资本方参与PPP项目的几点建议310
四、融资机构参与PPP项目的几点建议311
附件一：政策法规汇总表（含简称）313
PPP基础性政策法规313
PPP融资性政策法规316
附件二：PPP图表汇总表320
内容摘要
PPP交易结构贯穿了PPP项目的全过程，贯穿了一方案两报告，整合了所有PPP项目参各方的目的，因此我们可以这麽说，掌握了PPP交易结构，你就掌握了PPP的核心，因此希望就由本书的撰写可以抛砖引玉，让更多人了解PPP模式项目的顶层架构。
精彩内容
PPP模式在中国并非新鲜事物。在中国经济进入新常态以来，在政府投融资体制改革的背景下，PPP模式在近三年内实现了大发展，截至2017年2月份，国家发改委PPP项目库中储备的项目总投资已经超过15万亿元，我国一跃又成为全球PPP项目体量大国。然而在PPP模式如火如荼发展的今天，对于其实质和核心，无论是政府部门、社会资本还是专门从事PPP项目专业服务的第三方中介，都难以说已经形成了一个全面正确的理解和认识。对于没有参与过PPP项目或者经验较少的人来说，PPP交易结构的复杂性更是令人挠头抓耳，避而绕之，导致目前很多PPP项目未体现“提供公共服务”的实质和“运营”的核心。
《PPP模式与结构化融资》一书正是写在PPP发展新纪元的三年之际，作者余文恭老师基于近年来PPP发展的政策和实践，对PPP模式的基本特征和相关概念进行了解读，独创“PPP交易结构分析法”，以PPP项目操作中各个主体之间的交易关系为主线，以PPP运作模式、付费机制、风险分配和提前退场等交易客体为对象，清晰而又系统地介绍了PPP的运作方式，有助于读者快速把握PPP操作的基本流程。
正如本书的题目所显示的，《PPP模式与结构化融资》还是一本PPP项目融资的操作手册，全面介绍了PPP项目涉及的股权融资、夹层融资、债权融资、资产证券化等各种融资工具。尤其地，对于不同投资主体设立的PPP基金的区别、运作架构和意义做了比较说明。本书还积极探讨了险资、基金、证券、信托等金融机构所管理的资产如何投资PPP项目的问题，对于金融机构参与PPP项目以及PPP项目融资工具的创新带来一些新的思路。
作为专注于构建PPP知识百科的独立微信公众号PPP知乎(ID:PPPwiki)，我们有幸为本书开设专栏每周连载，将余文恭老师的实践经验和深入思考分享给11,0000+PPP关注者，提升对PPP的认知，推动PPP在国内的良性发展，这亦是PPP知乎创建的初衷和目的。
在这个PPP热火朝天的时期，如果说一定要推荐一本接地气、涨姿势、专业而又系统地介绍PPP交易流程和融资方式的书，那一定是非《PPP模式与结构化融资》莫属。
PPP知乎
2017年3月1日星期三
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